本報(bào)訊 (記者馮一萌 吳敏) 首個(gè)私募基金行業(yè)自律公約面世。昨日，國(guó)內(nèi)私募基金行業(yè)組織協(xié)會(huì)深圳金融顧問(wèn)協(xié)會(huì)稱已擬定了《私募證券基金同業(yè)公約》(征求意見(jiàn)稿)。盡管該公約目前只針對(duì)深圳金融顧問(wèn)協(xié)會(huì)的會(huì)員，但業(yè)內(nèi)人士表示，這一公約對(duì)其他私募基金也起到了示范作用。

　　約定門檻100萬(wàn)元

　　私募基金行業(yè)最近兩年因公募基金經(jīng)理轉(zhuǎn)投私募而逐漸走上前臺(tái)，但私募證券投資基金還處于監(jiān)管上的“真空地帶”。目前深圳是國(guó)內(nèi)私募基金最密集的地區(qū)。

　　深圳金融顧問(wèn)協(xié)會(huì)此次擬定的征求意見(jiàn)稿，對(duì)私募劃定了準(zhǔn)入門檻，即提出私募應(yīng)充分考慮投資人的投資實(shí)力，接受委托資金最低金額為100萬(wàn)人民幣，如發(fā)現(xiàn)有多個(gè)客戶拼湊資金而達(dá)到最低委托金額的應(yīng)該妥善退還委托資金，單個(gè)基金投資人的數(shù)量應(yīng)不超過(guò)200人。

　　深圳金融顧問(wèn)協(xié)會(huì)秘書長(zhǎng)李春瑜說(shuō)，我國(guó)私募基金發(fā)展的初級(jí)階段，國(guó)內(nèi)私募市場(chǎng)魚目混珠，有一些素質(zhì)低的投資機(jī)構(gòu)或不法分子打私募基金的招牌欺詐投資人，而行業(yè)自律是防范風(fēng)險(xiǎn)的方式之一。

　　自律效果待考證

　　杜絕“老鼠倉(cāng)”是此次意見(jiàn)稿的“重中之重”。該公約提出了私募行業(yè)經(jīng)營(yíng)應(yīng)該遵守的公開(kāi)、誠(chéng)信、專業(yè)、保密等原則，杜絕老鼠倉(cāng)。

　　“成熟資本市場(chǎng)的私募基金都是依靠行業(yè)協(xié)會(huì)來(lái)自律，我非常支持這個(gè)公約。”一位已經(jīng)投身私募的原公募基金經(jīng)理表示，無(wú)論是做私募還是公募，都會(huì)面臨“老鼠倉(cāng)”問(wèn)題。但也有私募人士表達(dá)了不同的觀點(diǎn)，他認(rèn)為“僅靠自律是難以杜絕的，希望管理層能夠把私募納入系統(tǒng)監(jiān)管。”

　　目前國(guó)內(nèi)對(duì)于私募基金的監(jiān)管并無(wú)有效的措施，越來(lái)越多的私募采用信托的模式建立，這類基金目前須遵守《信托法》之規(guī)定。

　　記者了解到，該公約提出，對(duì)于凡違反公約的，協(xié)會(huì)視具體情況，予以勸告、行業(yè)內(nèi)公開(kāi)通報(bào)，情況嚴(yán)重并經(jīng)協(xié)會(huì)秘書處查實(shí)的由秘書處提交理事會(huì)表決罷免委員會(huì)委員及協(xié)會(huì)會(huì)員資格，罷免結(jié)果向社會(huì)公開(kāi)通告。

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　　《私募證券基金同業(yè)公約》征求意見(jiàn)稿原文