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新浪財經

東吳行業輪動基金基金份額發售公告

http://www.sina.com.cn 2008年03月13日 08:20 中國證券網-上海證券報

  重要提示

  1、東吳行業輪動股票型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的募集已獲中國證券監督管理委員會證監許可【2008】296號文核準。

  2、本基金是契約型開放式證券投資基金。

  3、本基金的管理人和注冊登記人為東吳基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)。

  4、本基金的銷售機構包括直銷機構和代銷機構。其中直銷機構是指東吳基金管理有限公司直銷中心,代銷機構是指華夏銀行、中國工商銀行、中國農業銀行、中國建設銀行、中國郵政儲蓄銀行、交通銀行中信銀行招商銀行、深圳發展銀行、民生銀行、東吳證券有限責任公司、海通證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、申銀萬國證券有限責任公司、中信建投證券有限責任公司、華泰證券有限責任公司、國信證券有限責任公司、湘財證券有限責任公司、國泰君安證券股份有限公司、國聯證券有限責任公司、世紀證券有限責任公司、聯合證券有限公司、金元證券有限公司、東方證券股份有限公司、安信證券有限責任公司、江南證券有限責任公司、財富證券有限責任公司、中信萬通證券有限責任公司、光大證券股份有限公司、天相投資顧問有限公司、齊魯證券有限責任公司、中銀國際證券有限責任公司、招商證券有限責任公司、渤海證券有限責任公司、長城證券有限責任公司、興業證券有限責任公司、廣發證券有限責任公司等。

  5、本基金自2008年3月17日起至2008年4月17日止通過銷售機構公開發售。

  6、本基金募集對象為中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者及中國證監會批準的合格境外機構投資者 (法律、法規和有關規定禁止購買者除外)。個人投資者指符合法律法規規定的條件可以投資證券投資基金的自然人。機構投資者指符合法律法規規定可以投資證券投資基金的在中華人民共和國注冊登記或經政府有關部門批準設立的機構。合格境外機構投資者指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》的可投資于中國境內證券的中國境外的機構投資者。

  7、本基金采用“全額預繳、比例配售、余額退回”的發售機制,募集規模上限(即在募集期內最終確認的有效認購金額(不包括利息)為100億份。在本基金正常認購日日間內不停止銷售,但如當日認購結束后發現累計認購申請超過募集規模上限,本基金管理人將于次日在指定媒體上公告提前結束認購受理,并自公告日起不再接受認購。若當日認購結束后發現累計認購申請接近募集規模上限,本基金管理人將于次日在指定媒體上公告提前結束發售,無論是否達到募集規模目標,公告當日為最后一個認購日。若認購期間內認購申請全部確認后本基金認購的總金額不超過100億份(不包括利息),則對所有的有效認購申請全部予以確認。若認購期間內認購申請全部確認后本基金認購的總金額超過100億份(不包括利息),將對認購期內最后一個認購日之前的有效認購申請全部予以確認,對最后一個認購日有效認購申請采用“末日認購申請比例確認”的原則給予部分確認,未確認部分的認購款項將依法退還給投資者。

  本基金管理人在基金募集期間不得調整該募集規模上限。基金合同生效后,基金規模不受上述募集規模上限的限制。

  8、投資者欲購買本基金,需開立本公司基金賬戶。除法律法規另有規定,一個投資者只能開設和使用一個基金賬戶;不得非法利用他人賬戶或資金進行認購,也不得違規融資或幫助他人違規進行認購。

  9、華夏銀行代銷網點每個基金賬戶首次單筆最低認購金額為1,000元(含認購費),其他代銷機構網點首次單筆最低認購金額為1,000元(含認購費);本公司直銷中心每個基金賬戶首次單筆最低認購金額為50,000元(含認購費)。

  10、投資者在募集期內可多次認購本基金。華夏銀行代銷網點每次追加認購最低金額為1,000元(含認購費),其他代銷機構每次追加認購的最低金額為1,000元;直銷中心每次追加認購的最低金額為5,000元。

  11、銷售網點(指代銷網點或直銷中心)對申請的受理并不表示對該申請的成功確認,而僅代表銷售網點確實接受了認購申請。申請的成功確認應以基金合同生效后,注冊登記人(本基金的注冊登記機構由本公司擔任)的確認登記為準。投資者可以在基金合同生效后第二天起到原認購網點查詢。

  12、本公告僅對“東吳行業輪動股票型證券投資基金”募集的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解“東吳行業輪動股票型證券投資基金”的詳細情況,請詳細閱讀2008年3月12 日刊登在《中國證券報》、2008年3月13日刊登在《上海證券報》、2008年3月13日刊登在《證券時報》上的《東吳行業輪動股票型證券投資基金招募說明書》。

  13、本基金的基金合同、招募說明書及本公告將同時發布在本公司網站www.scfund.com.cn、華夏銀行網站www.hxb.com.cn、東吳證券有限責任公司網站www.dwzq.com.cn。投資者亦可通過本公司網站下載基金申請表格,了解基金募集相關事宜。

  14、代銷機構的代銷網點以及開戶認購等事項的詳細情況請向各代銷機構咨詢。

  15、對未開設銷售網點的地方的投資者,請撥打本公司的客戶服務電話(021- 50509666)咨詢購買事宜。

  16、本公司可根據募集期間的具體情況對募集事宜做適當調整。

  17、風險提示

  證券投資基金是一種利益共享、風險共擔的集合證券投資方式,即通過向社會公開發行基金份額籌集資金、由基金托管人托管,基金管理人(即基金管理公司)統一管理和運用資金,從事股票、債券等金融工具投資,并將投資收益按基金投資者的投資比例進行分配的一種間接投資方式。

  證券投資基金不同于銀行儲蓄,除保本基金外,基金雖然進行適度的資產配置,但資產配置并不能完全抵御市場整體下跌的風險,基金凈值仍會隨證券市場行情上下波動。因此,基金投資者有可能獲得較高的收益,也有可能損失本金。

  基金管理人提示基金投資者充分了解基金投資的風險和收益特征,根據自身的風險承受能力,選擇適合自己的基金產品。建議基金投資者在選擇本基金之前,通過正規的途徑,如:東吳基金客戶服務熱線(021-50509666),東吳基金公司網站(www.scfund.com.cn)或者通過其他代銷渠道,對本基金進行充分、詳細的了解。在對自己的資金狀況、投資期限、收益預期和風險承受能力做出客觀合理的評估后,再作出是否投資的決定。投資者應確保在投資本基金后,即使出現短期的虧損也不會給自己的正常生活帶來很大的影響。

  本基金是一只進行主動投資的股票型基金,其風險和預期收益均高于混合型基金,在證券投資基金中屬于風險較高、預期收益較高的基金產品。本基金適合具有較高風險承受能力、并能正確認識和對待本基金可能出現的投資風險的中長期投資者。

  基金管理人按照基金合同的約定,依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產,在風險控制的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益,但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。請投資者正確認識和對待本基金未來可能的收益和風險。

  一、本基金募集基本情況

  1、 基金名稱

  東吳行業輪動股票型證券投資基金;基金代碼:580003 。

  2、 基金類型

  契約型開放式股票型

  3、 基金存續期限

  不定期。

  4、 基金份額面值

  每份基金份額面值為1.00元人民幣。

  5、 募集對象

  中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者(法律、法規和有關規定禁止購買者除外)及合格境外機構投資者。

  6、 末日認購申請的確認方式

  本基金采用“全額預繳、比例配售、余額退回”的發售機制,募集規模上限(即在募集期內最終確認的有效認購金額(不包括利息)為100億份。在本基金正常認購日日間內不停止銷售,但如當日認購結束后發現累計認購申請超過募集規模上限,本基金管理人將于次日在指定媒體上公告提前結束認購受理,并自公告日起不再接受認購。若當日認購結束后發現累計認購申請接近募集規模上限,本基金管理人將于次日在指定媒體上公告提前結束發售,無論是否達到募集規模目標,公告當日為最后一個認購日。若認購期間內認購申請全部確認后本基金認購的總金額不超過100億份(不包括利息),則對所有的有效認購申請全部予以確認。若認購期間內認購申請全部確認后本基金認購的總金額超過100億份(不包括利息),將對認購期內最后一個認購日之前的有效認購申請全部予以確認,對最后一個認購日有效認購申請采用“末日認購申請比例確認”的原則給予部分確認,未確認部分的認購款項將依法退還給投資者。

  末日認購申請確認比例的計算方法如下:

  末日認購申請確認比例 = (100億-認購期內認購末日之前有效認購申請金額)/末日有效認購申請金額(公式中的金額均不包括利息)

  投資者末日認購申請確認金額 = 投資者末日有效認購申請金額×末日認購申請確認比例

  投資者在認購期末日提交的有效認購申請將按照上式計算的確認比例給予部分確認,計算結果以四舍五入的方法保留到小數點后兩位。

  投資者認購期內認購費按照有效確認認購申請金額對應的費率計算。

  末日認購申請確認比例將于認購期結束日起的2個工作日內予以公告。若投資者在認購期間多次認購本基金,其有效認購申請將分筆予以確認。

  7、 銷售機構與銷售地點

  A、直銷機構:

  (1)東吳基金管理有限公司直銷中心

  地址:上海市源深路279號

  郵政編碼:200135

  電話:021- 50509880

  傳真:021- 50509884

  聯系人:徐遠征

  公司網址:www.scfund.com.cn

  (2) 網上交易

  投資者可以通過本公司網上交易系統辦理本基金的開戶、認購等業務,具體交易細則請參閱本公司網站公告。網上交易網址:www.scfund.com.cn

  發售期間,客戶可以通過本公司客戶服務中心電話進行募集相關事宜的問詢、開放式基金的投資咨詢及投訴等。

  B、代銷機構:

  1) 華夏銀行

  華夏銀行在以下31個城市的292個網點辦理對所有投資人的開戶和認購業務:

  北京、南京、無錫、蘇州、杭州、溫州、上海、深圳、廣州、武漢、濟南、煙臺、聊城、昆明、玉溪、石家莊、太原、大連、沈陽、重慶、青島、成都、西安、烏魯木齊、天津、福州、呼和浩特、寧波、紹興、常州、南寧。

  在發售期間,投資者可以撥打華夏銀行客戶服務電話95577,或訪問華夏銀行網站www.hxb.com..cn,進行相關查詢。

  2) 工商銀行

  中國工商銀行在全國各省市自治區(西藏、港澳臺除外)的37個分行的18000多個營業網點對投資者辦理開戶和認購業務。

  在發售期間,投資者可以撥打中國工商銀行客戶服務電話95588,或訪問中國工商銀行網站www.icbc.com.cn,進行相關查詢。

  3) 農業銀行

  中國農業銀行37個一級分行遍布全國所有省、市、自治區的20000多個基金代銷營業網點均接受辦理基金開戶、認購、申購、贖回及其他業務。

  在發售期間,投資者可以撥打中國農業銀行客戶服務電話95599,或訪問中國農業銀行網站www.abchina.com,進行相關查詢。

  4) 建設銀行

  中國建設銀行在除西藏以外的全國各省、自治區、直轄市(港澳臺除外)的近14000個中國建設銀行股份有限公司的指定網點辦理對投資者的開戶和認購業務。

  在發售期間,投資者可以撥打建設銀行客戶服務電話95533,或訪問建設銀行網站www.ccb.com,進行相關查詢。

  5) 中國郵政儲蓄銀行

  中國郵政儲蓄銀行在以下31個省市的15000個指定網點辦理開戶和認購業務:

  北京、天津、河北、山西、內蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、江西、山東、河南、湖北、湖南、廣東、廣西、海南、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆。

  在發售期間,投資者可以撥打中國郵政儲蓄銀行客戶服務電話11185,或訪問中國郵政儲蓄銀行網站www.psbc.com,進行相關查詢。

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    新浪聲明:本版文章內容純屬作者個人觀點,僅供投資者參考,并不構成投資建議。投資者據此操作,風險自擔。

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