據(jù)媒體近日?qǐng)?bào)道，原任基金經(jīng)理一職的王黎敏因利用直系親屬賬戶進(jìn)行了股票投資，日前收到了來(lái)自監(jiān)管部門(mén)的行政處罰的有關(guān)通知。就此問(wèn)題向王黎敏曾供職的南方基金處作了了解。

　　南方基金督察長(zhǎng)秦長(zhǎng)奎表示， 王黎敏的上述情況屬于個(gè)人行為。盡管任何制度設(shè)計(jì)都不能完全規(guī)避員工的道德風(fēng)險(xiǎn)，但基金公司有義務(wù)在個(gè)人道德風(fēng)險(xiǎn)和持有人的利益保護(hù)之間建立起一道嚴(yán)密、科學(xué)的防火墻。自去年唐健事件后，監(jiān)管部門(mén)對(duì)行業(yè)有關(guān)涉嫌違規(guī)的人員進(jìn)行了調(diào)查，其中有王黎敏。在監(jiān)管機(jī)構(gòu)尚未確認(rèn)王黎敏有關(guān)行為的具體性質(zhì)之前，南方基金本著充分保護(hù)基金份額持有人利益的原則，暫停了王黎敏基金經(jīng)理的權(quán)限；隨后在今年初正式公告免去王黎敏擔(dān)任南方寶元債券及南方成份精選的基金經(jīng)理職務(wù)。據(jù)證實(shí)，王黎敏已于今年二月被公司辭退。

　　秦長(zhǎng)奎介紹，依據(jù)公司內(nèi)部對(duì)于投資人員的相關(guān)管理制度，王黎敏違反了《南方基金投資管理人員管理辦法》的第六條規(guī)定，即“投資管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行公司的投資管理紀(jì)律，恪守職業(yè)道德，信守對(duì)基金份額持有人、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公司作出的承諾，不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的活動(dòng)”。公司方面因此對(duì)王黎敏與所管理基金之間采取了上述有效的隔離措施，目的是確保基金運(yùn)作的平穩(wěn)。

　　秦長(zhǎng)奎表示，為保證整體投資方向的平穩(wěn)與準(zhǔn)確，組合管理的收益與風(fēng)險(xiǎn)合理匹配，防范個(gè)人道德風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于基金持有人利益的損害，南方基金自2005初率先施行組合管理的投研體系，在公司投資決策委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下確定行業(yè)投資方向的組合配置比例，由研究員負(fù)責(zé)各行業(yè)的趨勢(shì)判斷及其個(gè)股選擇，基金經(jīng)理在此基礎(chǔ)上通過(guò)兩者的綜合運(yùn)用來(lái)具體投資，實(shí)現(xiàn)分工協(xié)作，團(tuán)隊(duì)運(yùn)作。

　　此外，南方基金對(duì)于基金經(jīng)理的操作采取的是嚴(yán)密全程監(jiān)控的模式。原則上要求基金經(jīng)理在開(kāi)市前做好投資計(jì)劃，避免在交易時(shí)段內(nèi)頻繁下單，下午交易時(shí)段禁止下單，從制度上有效防范了異常交易行為。在投資決策體制上，須按投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的分級(jí)授權(quán)制，嚴(yán)格執(zhí)行重點(diǎn)行業(yè)配置、股票池管理辦法及日常交易管理辦法，達(dá)到降低基金經(jīng)理個(gè)人決策風(fēng)險(xiǎn)的目的。南方基金嚴(yán)格執(zhí)行股票池制度，所有股票組合投資必須在股票池內(nèi)選擇，沒(méi)有進(jìn)入股票池的股票，各基金不得進(jìn)行投資。公司對(duì)于股票池和核心股票池的入選也采取了異常嚴(yán)格的流程：行業(yè)研究員依據(jù)對(duì)上市公司的行業(yè)代表性、投資價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)因素、市場(chǎng)因素及二級(jí)市場(chǎng)流動(dòng)性等的分析提出股票池維護(hù)申請(qǐng)，由投資研究部委會(huì)集體討論，各基金經(jīng)理、研究員充分發(fā)表意見(jiàn)并經(jīng)表決后，由投資總監(jiān)簽字同意方可增加或剔除，核心股票池的維護(hù)還須研究員完成深度報(bào)告后，經(jīng)投資研究部委會(huì)表決通過(guò)并報(bào)投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)后方能生效。

　　秦長(zhǎng)奎表示，2008年南方基金將迎來(lái)第十個(gè)發(fā)展年份，公司在2008年之初提出要把“一切為了客戶，做受人敬重的理財(cái)專家”作為公司長(zhǎng)期奮斗的目標(biāo)。公司所有的工作都要圍繞持有人的利益開(kāi)展。