“老鼠倉”是民間對內幕交易的俗稱。南方基金公司經理王黎敏和上投摩根公司經理唐建均是明星級的基金經理，二人均借用直系親屬及第三方的賬戶買賣股票牟利，并在證監會2007年初的一次普查中暴露。

　　王黎敏，是曾在南方基金工作多年的“明星基金經理”，今年33歲，中國人民銀行研究生部金融學碩士。

　　唐建，出生于1974年，為上海交通大學工學碩士，2003年曾被評為《新財富》計算機行業研究員第一名。

　　本報訊　據《財經》雜志報道，記者近日獲悉，春節前夕，兩項行政處罰的通知書送到兩名曾經的明星基金經理手上——南方基金管理公司原南方寶元債券型基金及南方成份精選基金經理王黎敏、上投摩根基金管理公司原成長先鋒基金經理唐建，雙雙被中國證監會處以終身市場禁入的行政處罰。

　　普查發現“老鼠倉”

　　王黎敏、唐建均是因涉嫌“老鼠倉”，而被處罰終身市場禁入的。

　　目前，王黎敏已無異議，而唐建正在爭取將處罰減為市場禁入10年。

　　“老鼠倉”是民間對內幕交易的俗稱。王、唐二人均借用直系親屬及第三方的賬戶買賣股票牟利，并在證監會2007年初的一次普查中暴露。

　　南方基金經理王黎敏被證監會調查，自去年5月唐建案發后即在業內有所傳聞；自今年1月初以來，更在深圳基金經理圈內盛傳，其涉嫌“老鼠倉”一事已經不是秘密。

　　每人被罰沒150萬

　　除了被終身禁入市場，王黎敏還同時被處以約150萬元的非法所得罰款。此前曾有傳聞稱，其非法所得應在400萬元左右，但最終認定數額不足此數。

　　相較于王黎敏，原上投摩根成長先鋒基金經理唐建涉嫌“老鼠倉”一案，早在去年5月就已經被曝光。

　　唐建自擔任基金經理助理起，便以其父親和第三人的賬戶，先于基金建倉前買入了新疆眾和的股票(其父的賬戶買入近6萬股，獲利近29萬元；另一賬戶買入20多萬股，獲利120多萬元)，總共獲利逾150萬元。

　　唐建此次除被處罰終身市場禁入，同樣被處罰沒收全部非法所得，金額逾150萬元。唐建案在去年5月案發后，旋即被上投摩根解除成長先鋒基金經理及其他一切職務，并予以辭退。

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　　公司管理層未受到處罰

　　2007年初，中國證監會基金部下發2007年一號文，要求基金公司申報員工自己和直系親屬的身份證號碼、證券賬戶。這雖被外界解讀為是監管當局正在建立對基金經理“老鼠倉”的監控體系，但在當時并未引起基金業內部的足夠重視。事實上，正是從此時開始，唐建、王黎敏們的行為逐漸進入了監管視野。

　　值得注意的是，最終處罰止于這兩位基金經理個人的市場禁入，并未徹查內幕交易、移交司法。

　　此外，這次對于兩名基金經理違規行為的審查，最終都歸結為個人行為，與其所在的基金管理公司隔離開來。有關基金管理公司的新產品仍舊按期獲批，公司的管理層也并未受到任何相關處罰。

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