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新浪財經

工銀瑞信信用添利債券型證券投資基金份額發售公告(2)

http://www.sina.com.cn 2008年03月03日 05:38 中國證券報-中證網

  四、機構投資者的開戶與認購程序

  (一)注意事項

  1、一個機構投資者在本公司只能開設和使用一個基金賬戶。

  2、機構投資者認購本基金可以在中國建設銀行及中國工商銀行等代銷機構指定的基金代銷網點認購,認購金額起點為1,000元,如果認購金額在100萬元(含100萬元)以上,還可到本公司辦理。

  3、投資者不能以現金方式認購

  在直銷機構開戶的機構投資者必須指定一個銀行賬戶作為投資基金的唯一結算賬戶,今后投資者贖回、分紅及無效認(申)購的資金退款等資金結算均只能通過此賬戶進行。在代銷網點認購的機構投資者應指定相應的代銷銀行結算賬戶或在券商處開立的資金賬戶作為投資基金的唯一結算賬戶。

  (二)通過直銷機構辦理機構投資者開戶和認購的程序

  1、業務辦理時間

  基金份額發售日的9:00至16:00(周六、周日、法定節日不營業)。

  2、開立基金賬戶

  機構投資者申請開立基金賬戶時應提交下列材料:

  (1)企業營業執照正本或副本原件及加蓋單位公章的復印件(事業單位、社會團體或其他單位可使用有權部門的批文、開戶證明或登記證書原件及加蓋單位公章的復印件);

  (2)銀行的開戶證明原件及復印件;

  (3)加蓋公章和法定代表人章的基金業務授權委托書;

  (4)經辦人有效身份證件及復印件;

  (5)預留印鑒卡一式三份(公章、法定代表人章各一枚);

  (6)填妥的《開放式基金賬戶類業務申請書》。

  機構投資者開戶資料的填寫必須真實、準確,否則由此引起的錯誤和損失,由投資者自己承擔。

  3、提出認購申請

  機構投資者在直銷機構認購應提交以下資料:

  (1)填妥的《開放式基金交易類業務申請書》;

  (2)經辦人有效身份證件及復印件;

  (3)加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯原件及復印件;

  (4)基金交易賬戶卡。

  尚未辦理開戶手續的投資者可提供規定的資料將開戶與認購一起辦理。投資者可自T+2日起在直銷機構打印認購業務確認書。但此次確認是對認購申請的確認,認購的最終結果要待本基金基金合同生效后才能夠確認。

  4、繳款方式

  通過直銷機構認購的機構投資者,需通過全額繳款的方式繳款,具體方式如下:

  (1)機構投資者所填寫的票據在匯款用途中必須注明基金賬號及購買的基金名稱和基金代碼,將足額認購資金匯入本公司直銷賬戶,并確保認購資金在認購期當日17:00前到賬。

  工銀瑞信基金管理有限公司直銷賬戶資料:

  戶名:工銀瑞信基金管理有限公司

  開戶銀行:中國工商銀行北京東四支行

  賬號:0200004129027311455

  機構投資者若未按上述辦法劃付認購款項,造成認購無效的,本公司及直銷賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。

  (2)認購資金在投資者提出認購申請當日17:00前未到賬,如果投資者選擇資金在申請當日未到賬不延期,則該筆申請作廢;如果投資者申請時選擇延期,則當日提交的申請在后五個工作日內有效,申請受理日期以資金到賬日為準。

  (3)至認購期結束,以下情況將被視為無效認購,款項將退往機構投資者的指定資金結算賬戶:

  1)機構投資者向指定賬戶劃入資金,但未辦理開戶手續或開戶不成功的;

  2)機構投資者向指定賬戶劃入資金,但未辦理認購申請或認購申請未被確認的;

  3)機構投資者向指定賬戶劃入的認購資金少于其申請的認購金額的;

  4)其它導致認購無效的情況。

  (三)通過中國工商銀行辦理機構投資者開戶和認購的程序

  1、開戶

  (1)開戶時間:基金份額發售日的9:00-17:00(周六、周日不營業)。

  (2)開戶地點:中國工商銀行指定的代理“工銀瑞信基金管理有限公司基金賬戶”開戶的網點。

  (3)機構投資者申請開立基金賬戶必須提供以下材料:

  1)加蓋單位公章的企業法人營業執照復印件及副本原件,事業法人、社會團體或其他組織提供給民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復印件;

  2)法定代表人證明書;

  3)經辦人有效身份證明原件(身份證、軍人證、護照等);

  4)法人授權委托書;

  5)填妥的《基金賬戶業務申請表》(須加蓋投資者單位公章)。

  投資者可于T+2日以后到中國工商銀行指定的代理“工銀瑞信基金管理有限公司基金賬戶”開戶的網點辦理開戶業務確認手續。

  2、認購

  基金份額發售日的9:00—17:00(周六、周日不營業),機構投資者應攜帶以下材料到中國工商銀行指定的代銷基金業務網點提交認購申請:

  (1)中國工商銀行客戶自助卡;

  (2)填妥的《基金業務申請表》、《基金申/認購申請表》(須加蓋預留印鑒)。

  中國工商銀行網上銀行和電話銀行可同時受理基金的認購業務,具體情況可通過中國工商銀行網站、客戶服務電話(95588)查詢。

  中國工商銀行代銷網點接受認購申請后,當即向投資者提供繳款回執;投資者于本基金基金合同生效后到中國工商銀行基金代銷網點辦理認購業務確認手續。

  3、注意事項

  (1)一個投資者只能開立一個基金賬戶;

  (2)機構投資者在代銷網點申請認購基金時,其指定的銀行存款賬戶必須有足額的認購資金;

  (3)機構投資者認購基金申請須在公布的機構投資者認購時間內辦理;

  (4)機構投資者指定的銀行存款賬戶須是中國工商銀行客戶自助卡中的人民幣結算賬戶;

  (5)發行時間等中國工商銀行代銷詳情,請以中國工商銀行公告為準。

  (四)通過中國建設銀行辦理機構投資者開戶和認購的程序

  1.開戶及認購的時間

  基金份額發售日的9:30—15:30(中午、周六、周日及節假日不營業)。

  2.開戶及認購程序

  (1)事先辦妥中國建設銀行的機構活期存款賬戶并存入足額開戶和認購資金。

  (2)由被授權人到開戶會計柜臺提交以下材料,辦理開戶手續,開立中國建設銀行龍卡證券卡及工銀瑞信基金管理公司的基金賬戶:

  機構活期存款賬戶的印鑒卡及印鑒、營業執照或事業社團法人證書及復印件、軍隊或武警開戶許可證及復印件、組織機構代碼證及復印件。開戶單位為分支機構的,還應提交法人授權其開戶的書面證明;

  證券業務授權書;

  被授權人有效身份證明及復印件、印鑒;

  填妥的“機構證券卡開戶/銷戶申請表”,并加蓋公章和法定代表人章。

  (3)如已開立龍卡證券卡,可直接持證券卡、被授權人有效身份證明及復印件、印鑒、營業執照或事業社團法人證書及復印件、軍隊或武警開戶許可證及復印件、組織機構代碼證及復印件開立工銀瑞信基金管理公司基金賬戶。開戶單位為分支機構的,請提交法人授權其開戶的書面證明,到開戶會計柜臺開立工銀瑞信基金管理公司基金賬戶。如已開立基金賬戶,可直接辦理認購業務。

  (4)開戶同時可辦理認購手續,請填妥并提交“證券買入(基金認購/申購)委托單”。

  3.認購程序及所需材料

  (1)被授權人有效身份證明原件;

  (2)證券卡;

  (3)填妥的“證券買入(基金認購/申購)委托單”。

  4.注意事項

  (1)機構投資者請到原機構活期存款賬戶開戶會計柜臺辦理開戶和認購手續;

  (2)若有其他方面的要求,請以中國建設銀行《中國建設銀行證券業務系統機構客戶操作指南》為準。

  (五)通過交通銀行辦理機構投資者開戶和認購的程序

  1、業務辦理時間:基金發售日的9:30至16:00。

  2、開戶及認購程序(下述三項業務可同時辦理):

  (1)開立交通銀行基金交易賬戶(已在交通銀行開立過基金交易賬戶的客戶不必再開立該賬戶,直接開通工銀瑞信基金管理有限公司基金賬戶即可);

  (2)開通工銀瑞信基金管理有限公司基金賬戶(已在交行開立過工銀瑞信基金管理有限公司基金賬戶的投資者無需再次辦理,已在其他機構開立過工銀瑞信基金管理有限公司基金賬戶的投資者僅需在交行開通已有基金賬戶);

  (3)認購基金。

  3、機構客戶辦理開立交通銀行基金交易賬戶時,需指定經辦人親自到網點并提交以下材料:

  (1)工商行政管理機關頒發的法人營業執照副本或民政部門、其他主管部門頒發的注冊登記證書原件及復印件(加蓋機構公章);

  (2)機構對基金業務經辦人員的授權書(加蓋機構公章、法定代表人私章);

  (3)機構代碼證;

  (4)經辦人身份證件及復印件;

  (5)填妥的開立基金交易賬戶申請表,加蓋機構公章和法人代表章;

  (6)指定一個該基金代銷網點的資金結算賬戶為基金結算賬戶,用以對所有基金交易業務的資金清算。

  4、機構客戶辦理開通工銀瑞信基金管理有限公司基金賬戶時,需到網點并提交以下材料:

  (1)《交通銀行代銷基金交易卡》(開立基金交易賬戶后發放);

  (2)填妥的開通基金賬戶申請表(加蓋機構公章和法人代表章);

  (3)經辦人身份證件。

  5、機構客戶辦理認購申請時,需在銀行賬戶中存入足夠的資金,并提交以下材料:

  (1)《交通銀行代銷基金交易卡》;

  (2)填妥的代銷基金認購申請表(加蓋機構公章和法人代表章)。

  (3)認購款項的有效結算憑證;

  (4)經辦人身份證件。

  6、若有其他方面的要求,以交通銀行的說明為準。投資者可以撥打交通銀行客戶服務統一咨詢電話95559,或撥打各城市分行咨詢電話。

  (六)通過招商銀行辦理機構投資者開戶和認購的程序

  1、網點辦理:

  (1)業務辦理時間:基金發售日的9:00—15:00(當日16:00之后的委托將于下一工作日辦理。)

  (2)機構投資者開戶及認購程序:

  ①事先辦妥招商銀行機構活期存款賬戶并存入足額認購資金。

  ②由被授權人到開戶會計柜臺提交以下材料,辦理開戶手續:

  a、被授權人攜帶授權機構銀行存款賬戶的印鑒、營業執照或事業社團法人證書及復印件、軍隊或武警開戶許可證及復印件。開戶單位為分支機構的,還應提交法人授權其開戶的書面證明;

  b、法定代表人身份證件復印件;

  c、基金業務授權書;

  d、被授權人有效身份證明及復印件、印鑒;

  e、填妥的開戶申請表并加蓋公章。

  f、開戶同時可辦理認購手續,需填妥并提交基金認購申請表。

  2、注意事項:

  (1)若有其他方面的要求,以招商銀行的說明為準。

  (2)機構活期存款賬戶須是人民幣存款賬戶。

  (七)通過中信銀行、光大銀行、北京銀行、深圳發展銀行、民生銀行等其他銀行辦理機構投資者開戶和認購的程序,以銀行各網點的柜臺公告為準。

  (八)通過代銷本基金的證券公司辦理機構投資者開戶和認購的程序

  以下程序原則上適用于代銷本基金的證券公司,包括國泰君安證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中信建投證券有限責任公司、招商證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、中信萬通證券有限責任公司、國都證券有限責任公司、長江證券股份有限公司、興業證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、聯合證券有限責任公司、恒泰證券有限責任公司。僅供投資者參考,具體程序以各代銷機構的規定為準。新增代銷渠道的認購程序以有關公告為準。

  1、業務辦理時間:基金發售日的9:30-15:00(周六、周日不受理)。

  2、開立資金賬戶:機構投資者申請開立機構賬戶應提供以下材料:

  (1)資金賬戶開戶申請表(加蓋機構公章和法定代表人章),已開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶;

  (2)企業法人營業執照或其他法人的注冊登記證書原件(營業執照或注冊登記證書必須在有效期內且已完成上一年度年檢)及復印件(加蓋機構公章);

  (3)法定代表人授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章);

  (4)法定代表人證明書;

  (5)法定代表人身份證件復印件,法定代表人簽發的標準格式的授權委托書;

  (6)預留印鑒;

  (7)經辦人身份證件及其復印件;

  3、開立基金賬戶:機構投資者開立基金賬戶應提供以下材料:

  (1)開戶申請表(加蓋機構公章和法定代表人章);

  (2)經辦人身份證件及復印件;

  (3)授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章);

  (4)代銷券商開立的資金賬戶卡。

  4、提出認購申請:機構投資者申請認購本基金應提供以下材料:

  (1)認購申請表(加蓋機構公章和法定代表人章);

  (2)經辦人身份證件及復印件;

  (3)授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章);

  (4)代銷券商開立的資金賬戶卡。

  投資者還可通過電話委托、自助/熱自助委托、網上交易等方式提出認購申請。

  5、注意事項:

  (1)若有其他方面的要求,以代銷券商的說明為準。

  (2)投資者認購時要注明所購買的基金名稱或基金代碼。

  基金名稱:工銀瑞信信用添利債券型證券投資基金

  基金代碼:A類基金份額:485107;B類基金份額:485007

  (九)投資者提示

  1、請機構投資者盡早向直銷機構或代銷網點索取開戶和認購申請表。投資者也可從本公司網站www.icbccs.com.cn下載直銷業務申請表格,但必須在辦理業務時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。

  2、直銷機構與代理銷售網點的業務申請表不同,機構投資者請勿混用。

  五、清算與交割

  1.基金募集期間募集的資金全部被凍結在本基金募集專戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。投資者有效認購款項在基金募集期間形成的利息歸投資者所有,如基金合同生效,則折算為基金份額計入投資者的賬戶,具體份額以注冊登記機構的記錄為準。

  2.本基金權益登記由登記結算機構在基金合同生效后完成。

  3.基金合同生效之前發生的與基金募集活動有關的費用,包括信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用,不得從基金財產中列支。

  六、基金的驗資與基金合同的生效

  基金募集期限屆滿,若本基金符合基金備案條件,基金管理人將自募集期限屆滿之日起十日內聘請法定驗資機構進行驗資,并在收到驗資報告之日起十日內,向中國證監會提交驗資報告,辦理基金備案手續。自中國證監會書面確認之日起,基金備案手續辦理完畢,基金合同生效。基金管理人將在收到中國證監會確認文件的次日予以公告。

  若本基金募集失敗,基金管理人將承擔全部募集費用,在基金募集期限屆滿后三十日內返還投資者已繳納的款項,并加計銀行活期存款利息。

  七、本次募集當事人及中介機構

  (一)基金管理人

  名稱:工銀瑞信基金管理有限公司

  住所:北京市東城區朝內大街188號鴻安國際商務大廈

  法定代表人:楊凱生

  成立時間:2005年6月21日

  客戶服務電話:010-65179888

  全國統一客戶服務電話:400-8119999

  傳真:010-85159100

  聯系人:夏洪彬

  (二)基金托管人

  名稱:中國建設銀行股份有限公司

  住所:北京市西城區金融大街25號

  辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

  法定代表人:郭樹清

  成立時間:2004年09月17日

  聯系電話:(010)67595104

  聯系人:尹東

  (三)銷售機構

  1、直銷機構

  名稱:工銀瑞信基金管理有限公司

  注冊地址:北京市東城區朝內大街188號鴻安國際商務大廈

  法定代表人:楊凱生

  客戶服務電話:010-65179888

  全國統一客戶服務電話:400-8119999

  傳真:010-85159100

  聯系人:郝煒

  公司網站:www.icbccs.com.cn

  2、代銷機構

  (1)中國工商銀行

  注冊地址:北京市西城區復興門內大街55號

  法定代表人:姜建清

  客戶服務電話:95588(全國)

  網站:www.icbc.com.cn

  (2)中國建設銀行

  注冊地址:北京市西城區金融大街25號

  法定代表人:郭樹清

  客戶服務電話:95533

  網址:www.ccb.com

  (《工銀瑞信信用添利債券型證券投資基金基金份額發售公告》下轉A12版)

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