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鵬華普天系列開放式證券投資基金更新的招募說明書摘要(2)http://www.sina.com.cn 2008年02月22日 05:38 中國證券報-中證網
（19）國盛證券有限責任公司 住所：江西省南昌市永叔路15號（330003） 法定代表人：管榮升 辦公地址：江西省南昌市永叔路15號信達大廈10－13樓 聯系電話：（0791）6289771 傳真電話：（0791）6289395 聯系人：萬齊志 公司網址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ （20）湘財證券有限責任公司 住所：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓 法定代表人：陳學榮 辦公地址：上海市浦東銀城東路139號華能聯合大廈5樓 電話：（021）68634518 傳真：（021）68865938 聯系人：陳偉 開放式基金熱線電話：（021）68865020 網址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ （21）華泰證券有限責任公司 住所：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 法定代表人：吳萬善 辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 電話：（025）4457777－882、721 聯系人：張雪瑾、袁紅彬 網址： ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （22）申銀萬國證券股份有限公司 住所：上海市常熟路171 號 法定代表人：王明權 辦公地址：上海市常熟路171 號 聯系電話：（021）54040044 聯 系 人：胡潔靜 公司網址： ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ （23）長城證券有限責任公司 住所：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層 法定代表人：魏云鵬 辦公地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層 聯系電話：（0755）82288968 聯系人：高峰 網址：ｗｗｗ．ｃｃ168．ｃｏｍ．ｃｎ （24）聯合證券有限責任公司 住所：深圳市深南東路5047 號深圳發展銀行大廈10、24、25層 法定代表人：馬國強 辦公地址：深圳市深南東路5047 號深圳發展銀行大廈10、24、25層 聯系電話：（0755）82493561 傳真：（0755）82492187 聯系人：盛宗凌 公司網址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ （25）山西證券有限責任公司 住所：山西省太原市迎澤大街282 號 法定代表人：吳晉安 辦公地址：山西省太原市迎澤大街282 號 聯系電話：（0351）8686766、（0351）8686708 聯系人：鄒連星、劉文康 網址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ （26）中信萬通證券有限責任公司 住所：青島市東海路28號 法定代表人：史潔民 辦公地址：青島市東海路28號 聯系電話：（0532）5023457 聯系人：陳向東 網址：ｗｗｗ．ｗｔｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （27）東海證券有限責任公司 住所：常州延陵西路59號常信大廈18、19樓 辦公地址：上海市浦東新區東方路989 號中達廣場13樓 法定代表人：顧森賢 聯系電話：（021）50588876 傳真：（021）50586660－8880 聯系人：龍濤 客服熱線：（021）50585609、400－888－8588 公司網站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （28）光大證券有限責任公司 住所：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔15樓 法定代表人：王明權 辦公地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔15樓 電話：（021）68816000 傳真：（021）68817271 客服電話：（021）68823685 聯系人：劉晨 公司網站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ （29） 東莞證券有限責任公司 住所：廣東省東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓 辦公地址： 廣東省東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓 聯系人：張勁春 電話：（0769）82119353 公司網址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （30）中信金通證券有限責任公司 住所：杭州市鳳起路108號國信房產大廈9－12樓 辦公地址：杭州市中河南路11號萬凱商務大樓 法定代表人：劉軍 聯系電話：（0571）85783743 傳真：（0571）85783771 聯系人：余少南 客服熱線：（0571）96598 公司網站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （31）平安證券有限責任公司 住所：深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈三樓 辦公地址：深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈三樓 法定代表人：葉黎成 聯系電話：（0755）82450826， 22622287 傳真：（0755）82433794 聯系人：余江 莊維佳 客戶服務熱線：95511 網址：ｗｗｗ．ｐａｓｃ．ｃｏｍ （32）東北證券有限責任公司 住所：長春市人民大街138－1號 辦公地址：長春市自由大路1138號1007室 法定代表人：李樹 聯系電話：（0431）5096710 傳真：（0431）5680032 聯系人：高新宇 客戶服務熱線：（0431）5096733 網址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ （33）財通證券有限責任公司 住所：杭州市解放路111號 辦公地址：杭州市解放路111號 法定代表人：陳海曉 聯系電話：（0571）87828146 傳真：（0571）87828033 聯系人：葉毓蔚 客戶服務熱線：（0571）87828018 網址：ｗｗｗ．ｇｏｏｄｙｏｕ．ｃｏｍ．ｃｎ （34）金元證券有限責任公司 住所：海南省海口市南寶路36號證券大廈4層 辦公地址：深圳市深南大道4001時代金融中心大廈17樓 法定代表人：鄭輝 聯系電話：0755－83025666 傳真：0755－83025511 客戶服務熱線：400－888－228 網址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （35）江南證券有限責任公司 法定代表人：姚江濤 注冊地址：江西省南昌市象山北路208號 辦公地址：江西省南昌市撫河北路291號 郵政編碼：330008 聯系人：余雅娜 聯系電話：0791－6768763 傳真電話：0791－6789414 客服電話：0791－6768763 公司網址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ （36）宏源證券股份有限公司 住所：新疆烏市建設路2號 辦公地址：新疆烏市建設路2號 法定代表人：湯世生 聯系人：張智紅 電話：010－62267799－6416 咨詢電話：010－62267799－6789 網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （37）上海證券有限責任公司 住所：上海市九江路111號 辦公地址：上海市臨平北路19號 法定代表人：蔣元真 聯系電話：021－65076608－557 傳真：021－65081434 聯系人：劉永 客服熱線：800－6200－071 公司網站：ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ （38）西部證券股份有限公司 注冊地址：西安市東新街232號陜西信托大廈16－17層 法定代表人：劉建武 辦公地址：西安市東新街232號陜西信托大廈16－17層 電話：029－87406172 傳真：029－87406387 客服熱線：029－87406132 聯系人：黃曉軍 網址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ （二）注冊登記機構 名稱：中國證券登記結算有限責任公司 住所：北京西城區金融大街27號投資廣場23層 法定代表人：陳耀先 辦公地址：北京西城區金融大街27號投資廣場23層 電話：（0755）25938095 傳真：（0755）25987538 聯系人：任瑞新 （三）律師事務所與經辦律師 律師事務所：北京市德恒律師事務所 住所：北京市西城區金融街19號富凱大廈Ｂ座12層 辦公地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈Ｂ座12層 負責人：王麗 電話：（010）66575888 傳真：（010）65232181 聯系人：蘇文靜 經辦律師：陳靜茹、高國富 （四）會計師事務所和經辦注冊會計師 名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司 住所：上海市浦東新區陸家嘴環路1233號匯亞大廈1604－1608室 法定代表人：楊紹信 辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓 電話：（021）61238888 傳真：（021）63863300 聯系人：單峰 經辦注冊會計師：汪棣、單峰 四、基金的名稱 本基金名稱：鵬華普天系列開放式證券投資基金。 五、基金的運作方式及類型 （一）本基金運作方式：契約型開放式 （二）本基金類型： 1、普天債券基金（Ａ類、Ｂ類）：債券基金 2、普天收益基金：混合基金 六、基金的投資目標 普天債券基金以分享中國經濟成長和資本長期穩健增值為宗旨，主要投資于債券及新股配售和增發，在充分控制風險的前提下實現基金財產的長期穩定增值。 普天收益基金以分享中國經濟成長和資本長期穩健增值為宗旨，主要投資于連續現金分紅股票及債券，通過組合投資，在充分控制風險的前提下實現基金財產的長期穩定增值。 七、基金的投資方向 本系列基金的投資范圍僅限于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發行上市的股票、債券及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。其中，普天債券基金投資于債券和參與新股配售和增發；普天收益基金投資于連續分紅的股票和債券，對連續分紅企業的投資不少于股票資產的80％。 八、基金的投資策略 （一）基金的投資策略 1、普天債券基金投資策略 （1）為保證明確的投資風格，普天債券基金設定了穩定的倉位比例。在正常市場狀況下，債券投資比例為80％～95％，股票投資比例不高于20％，現金或到期日在一年以內的政府債券投資不低于基金資產凈值的5％。 （2）債券投資策略： 鑒于久期風險為債券投資所面臨的最大風險，本系列基金將投資組合久期嚴格限定于不超過投資基準久期的140％。 ①確定債券投資組合的目標久期 利率水平的變化對債券投資的回報會產生巨大的影響，但我們認為沒有人能夠對其趨勢作出持續和精確的預測。鑒于利率預測錯誤可能增加投資組合的風險從而導致業績表現惡化，我們不對其作賭注式的投資。為控制風險，我們采用以“目標久期”為中心的資產配置方式。本系列基金以收益率 出資人名稱 出資額（萬元） 出資比例 國信證券有限責任公司 7，500 50％ Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｆｉｎａｎｃｉａｌ Ｇｒｏｕｐ 7，350 49％ 深圳市北融信投資發展有限公司 150 1％ 總 計 15，000 100％ 序號 行業 期末市值（元） 市值占基金資產凈值比例（％） 1 Ａ 農、林、牧、漁業 0．00 0．00 2 Ｂ 采掘業 0．00 0．00 3 Ｃ 制造業 111，545．00 0．03 其中： Ｃ0 食品、飲料 0．00 0．00 Ｃ1 紡織、服裝、皮毛 0．00 0．00 Ｃ2 木材、家具 0．00 0．00 Ｃ3 造紙、印刷 0．00 0．00 Ｃ4 石油、化學、塑膠、塑料 0．00 0．00 Ｃ5 電子 0．00 0．00 Ｃ6 金屬、非金屬 111，545．00 0．03 Ｃ7 機械、設備、儀表 0．00 0．00 Ｃ8 醫藥、生物制品 0．00 0．00 Ｃ99 其他制造業 0．00 0．00 4 Ｄ 電力、煤氣及水的生產和供應業 0．00 0．00 5 Ｅ 建筑業 0．00 0．00 6 Ｆ 交通運輸、倉儲業 0．00 0．00 7 Ｇ 信息技術業 0．00 0．00 8 Ｈ 批發和零售貿易 0．00 0．00 9 Ｉ 金融、保險業 0．00 0．00 10 Ｊ 房地產業 0．00 0．00 11 Ｋ 社會服務業 0．00 0．00 12 Ｌ 傳播與文化產業 0．00 0．00 13 Ｍ 綜合類 0．00 0．00 合計 111，545．00 0．03 序號 資產品種 金額（元） 金額占基金總資產比例（％） 1 股票 111，545．00 0．03 2 債券 307，248，895．90 89．78 3 權證 0．00 0．00 4 銀行存款及清算備付金 30，449，738．92 8．90 5 其他資產 4，430，945．98 1．29 合計 342，241，125．80 100．00 序號 股票代碼 股票名稱 數量（股） 期末市值（元） 市值占基金資產凈值比例（％） 1 002201 3，500 111，545．00 0．03 序號 債券品種 期末市值（元） 市值占基金資產凈值比例（％） 1 國債 4，815，922．20 1．42 2 金融債 283，104，000．00 83．60 3 企業債 19，328，973．70 5．71 4 可轉換債券 0．00 0．00 合計 307，248，895．90 90．73 序號 債券名稱 期末市值（元） 市值占基金資產凈值比例（％） 1 05農發08 99，280，000．00 29．32 2 07央行票據127 76，952，000．00 22．72 3 07央行票據94 48，235，000．00 14．24 4 07央票06 38，912，000．00 11．49 5 07陽光ＣＰ01 19，328，000．00 5．71 其他資產明細 金額（元） 應收交易保證金 351，282．05 應收利息 4，079，474．72 應收證券清算款 189．21 合計 4，430，945．98 基金管理人：鵬華基金管理有限公司 基金托管人：交通銀行股份有限公司 二○○八年二月 （下轉第D015版）
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