南方盛元紅利股票型基金 堅定中國牛市 把握盛世紅利

　　在股票市場行情經歷了大幅度的下跌調整之后，投資者熱盼的、以股票市場為主要投資對象的基金終于正式露面了。南方盛元股票型基金作為其中的一只，其用全流通市場下的眼光和標準去挑選和挖掘上市公司，主投“紅利股”的投資策略，小規模以及強制性分紅安排、管理人以自有資金認購等相關制度安排，值得投資者密切關注。

　　基金經理檔案

　　陳鍵，經濟學碩士，證券從業時間7年。先后從事證券研究分析、基金投資等工作，歷任研究部行業研究員、天元基金經理助理、南方寶元債券基金基金經理、現任基金天元基金經理。

　　基金天元2007年回報率逾140%，在全部封閉式基金中排名第8，在同等30億規模封閉式基金中排名第2。設立以來至去年底的總回報率為592.56%，在晨星對全部367只開放式和封閉式基金的近三年期業績排名中，基金天元以66.53%的年化回報率位居第37位.陳鍵還曾擔任南方寶元債券的基金經理，是業界兼具股票型基金和債券型基金管理經驗且歷史業績運作優秀的基金經理。

　　投資要點

　　基金管理人：南方基金管理有限公司

　　基金托管人：中國建設銀行

　　基金發行時間：2008年2月18日起

　　基金代碼（前端）：202009

　　基金代碼（后端）：202010

　　基金規模：募集期內，本基金銷售規模下限為60億元，上限為80億元，采用末日比例確認的方式實現募集規模的有效控制

　　業績比較基準：90％×上證紅利指數＋10％×上證國債指數

　　投資目標：本基金為股票型基金，重點投資于具備持續良好盈利和分紅能力、分紅政策穩定的上市公司，以及高債息固定收益類投資品種。同時積極把握資本利得機會以拓展收益空間，力爭為投資者謀求超越基準的投資回報與長期穩健的資產增值。

　　投資范圍：封閉期內，基金的投資組合比例為：股票占基金資產的60%-100%，其中對紅利股的投資不低于股票投資比例的80%；債券、貨幣市場工具及其他金融工具占基金資產的0-40%；權證占基金資產凈值的0-3%；資產支持證券占基金資產凈值的0-20%；基金保留的現金以及到期日在一年以內的政府債券的比例最低可以為0。

　　投資理念：本基金在保持公司一貫投資理念的基礎上，重點投資于紅利股和高債息固定收益類投資品種。國內外經驗表明，長期穩定的現金股息是衡量上市公司投資價值的重要標志。本基金將重點關注具備持續良好盈利和分紅能力、分紅政策穩定的上市公司；同時，在債券選擇方面，堅持收益率與流動性相結合的原則，在有效控制債券投資風險的前提下，謀求債券持續、穩定的收益，從而為投資者賺取長期而穩定的投資回報。

　　封閉式基金管理專家創新力作

　　作為成立于1998年3月的國內首只封閉式基金-基金開元的管理者，南方基金積累了豐富的封閉式基金管理經驗，其管理過的四只封閉式基金均取得了驕人的績效表現:

　　代銷機構：

　　銀行機構

　　建設銀行、工商銀行、中國銀行、農業銀行、郵政儲蓄銀行、交通銀行、招商銀行、光大銀行、民生銀行、中信銀行、浦發銀行、廣東發展銀行、北京銀行、上海銀行、興業銀行、華夏銀行、深圳發展銀行、深圳平安銀行。

　　券商機構

　　產品看點

　　安:管理人以固有資產認購本基金

　　基金管理人固有資金認購基金份額:為體現與投資人風險共擔的原則，基金管理人募集期內將用不低于6，000萬元的固有資金認購本基金。

　　基金管理人固有資金認購的基金份額將嚴格遵守本基金合同的規定。

　　穩:封閉期一年，規模穩定

　　南方盛元創新型基金主要投資紅利股票，在封閉期內的股票投資的最高比例可以達到100%。在一年封閉期間，由于基金經理無需被動持有大量現金來應對贖回，可以避免因規模巨大波動對基金業績提升的制約。另一方面可以在市場形勢較好時將100%的資產用于有增長潛力的資產，以爭取為持有人獲取更大回報。

　　贏:封閉期內降低基礎管理費率，引入業績激勵機制

　　南方盛元創新型基金在一年的封閉期內引入了管理人業績激勵機制，設定較低的基礎管理費，根據超額收益提取相應的業績報酬。在降低基礎管理費的同時提取業績報酬有助于激勵管理人提高業績，有利于基金管理人和持有人實現雙贏。

　　利:滿足條件下，每季至少分紅一次

　　在滿足分紅條件的前提下，本基金每季度至少分紅一次，每年最多分配12次，全年分配比例不得低于年度已實現收益的90%；本基金封閉期內只采取現金分紅的方式。