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建信優勢動力股票型證券投資基金基金份額發售公告(2)http://www.sina.com.cn 2008年02月14日 05:27 中國證券報-中證網
(六)募集對象 指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。 (七)場內發售機構 指具有基金代銷業務資格、并經深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司認可的深圳證券交易所會員單位,具體名單詳見深圳證券交易所網站(www.szse.cn)。 (八)場外銷售機構 1、直銷機構 機構名稱:建信基金管理有限責任公司 住所:北京市西城區金融大街19號富凱大廈 辦公地址:北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心16層 法定代表人:江先周 聯系人:孫桂東 電話:010-66228800 客服電話:010-66228000 網址:www.ccbfund.cn 2、代銷機構 (1)中國建設銀行股份有限公司 住所:北京市西城區金融大街25號 辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓(長安興融中心) 法定代表人:郭樹清 客服電話:95533 網址:www.ccb.com (2)交通銀行股份有限公司 住所:上海市浦東新區銀城中路188號(郵政編碼:200120) 辦公地址:上海市浦東新區銀城中路188號(郵政編碼:200120) 法定代表人:蔣超良 客服電話:95559 網址:http://www.95559.com.cn/ (3)中國工商銀行股份有限公司 住所:北京市西城區復興門內大街55 號 辦公地址:北京市西城區復興門內大街55 號 法定代表人:姜建清 客服電話:95588 網址:www.icbc.com.cn (4)中信銀行股份有限公司 住所:北京市東城區朝陽門北大街富華大廈C座 辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街富華大廈C座 法定代表人:孔丹 聯系人:秦莉 聯系電話:010-65541405 客服電話:95558 網址:bank.ecitic.com 基金管理人可以根據相關法律法規要求,選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金,并及時公告。 (九)募集時間安排與末日比例確認安排 根據有關法律、法規的相關規定,本基金的募集期限為自基金份額發售之日起不超過3個月。 本基金的募集時間為2008年2月18日至2008年3月17日,場內場外同時募集。基金管理人可根據基金銷售情況適當延長或縮短募集期,但最長不超過3個月,自基金份額發售開始之日起計算。具體業務辦理時間以各銷售機構的規定為準。 本基金的募集份額目標上限為60億份,下限為40億份。本基金募集期間最終確認的有效認購份額不得超過募集份額目標上限60億份(不包括利息折算的份額)。 本基金在正常認購日內不停止銷售。若當日場內及場外認購結束后發現累計認購申請超過場內及場外募集份額目標,基金管理人將于下一個工作日在指定媒體上公告提前結束場內及場外募集,并自公告日起不再接受場內及場外認購。 若募集期內場內及場外認購申請全部確認后認購份額不超過場內及場外募集份額目標(不包括利息折算的份額),基金管理人將對所有的場內及場外有效認購申請全部予以確認。 若募集期內場內及場外認購申請全部確認后認購份額超過場內及場外募集份額目標(不包括利息折算的份額),基金管理人將對募集期內最后一個場內及場外認購日之前的有效認購申請全部予以確認,對場內及場外最后一個認購日有效認購申請采用“末日比例確認” 的原則分別給予部分確認,未確認部分的認購款項將在募集結束后5個工作日內退還投資者。 末日認購申請確認比例計算方法如下: 末日認購申請確認比例=(60億元-末日之前有效凈認購申請金額)/末日有效凈認購申請金額(公式中的金額均不包括利息)。 按照上述公式計算的確認比例,投資者在末日提交的有效認購申請將部分予以確認。 若3個月的設立募集期限屆滿,本基金仍未達到法定的基金合同生效條件,本基金管理人將承擔全部募集費用,并將所募集的資金加計銀行同期存款利息在設立募集期結束后30天內退還給基金認購人。 二、認購方式與相關規定 本基金募集期內,基金份額在場內場外銷售機構及其代理網點公開發售。 (一)基金份額的場外認購 本節內容僅適用于基金份額的場外認購,通過此種方式認購后基金份額登記在注冊登記系統中。 1、募集場所 本基金的場外認購通過基金場外銷售機構各網點(包括基金管理人的直銷中心及代銷機構的代銷網點)進行。 2、基金份額面值、認購費用、認購價格及計算公式 (1)基金份額面值:本基金份額面值為1.00元人民幣。 (2)認購費率 本基金場外認購費率如下表: ■ 本基金的認購費用應在投資人認購基金份額時收取,不列入基金財產,主要用于本基金的市場推廣、銷售等各項費用。 (3)場外認購份額的計算 場外認購以金額申請。場外認購單筆最低認購金額為1,000元;直銷中心的首次最低認購金額為5萬元,追加認購單筆最低認購金額為1000元,不設級差限制。本基金募集期間對單個基金份額持有人最高累計認購金額不設限制。如發生末日比例確認,場外認購申請確認不受最低認購數量的限制。 凈認購金額=認購金額/(1+認購費率) 認購費用=認購金額-凈認購金額 認購份額=(凈認購金額+認購金額利息)/基金份額面值 認購份額計算結果保留到小數點后兩位,小數點后兩位以后部分四舍五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。 (二)基金份額的場內認購 本節內容僅適用于基金份額的場內認購,通過此種方式認購后基金份額登記在證券登記結算系統中。 1、募集場所 本基金通過深圳證券交易所(以下簡稱“深交所”)上網定價發售,銷售渠道為具有基金代銷資格的深交所場內會員單位。 本基金募集期結束前獲得基金代銷資格的證券公司也可代理場內基金份額的發售。尚未取得基金代銷資格,但屬于深交所會員的其他機構,可在本基金上市后,代理投資者通過深交所交易系統參與本基金的買賣。 2、基金份額的面值、認購費用、認購價格及計算公式 (1)本基金份額的面值為人民幣1.00元,掛牌價格為基金面值。投資者認購采用全額繳款的認購方式。 (2)投資者場內認購需繳納認購費用。本基金的認購費用應在投資人認購基金份額時收取,不列入基金財產,主要用于本基金的市場推廣、銷售等各項費用。 (3)場內代銷機構辦理場內認購時可參照場外認購費率設定場內發售費率。 (4)場內認購金額和利息折算的份額的計算 本基金場內認購采用份額認購的方式,場內認購單筆最低認購份額為1000份,超過1000份的須為1000份的整數倍,且每筆認購最大不超過99,999,000份基金份額。本基金募集期間對單個基金份額持有人最高累計認購份額不設限制。如發生末日比例確認,場外認購申請確認不受最低認購數量的限制。認購金額和利息折算的份額的計算如下: 認購金額=掛牌價格×(1+發售費率)×認購份額 發售費用=掛牌價格×認購份額×發售費率 凈認購金額=掛牌價格×認購份額 利息折算的份額=利息/掛牌價格 認購資金募集期間的利息,在基金合同生效后折算成基金份額,歸投資人所有。利息折算的份額保留至整數位(最小單位為1份),余額計入基金財產。 三、開戶與認購 (一)使用賬戶說明 1、投資者辦理場內認購時,需具有深圳證券賬戶。已有深圳證券賬戶的投資者不必再辦理開戶手續。尚無深圳證券賬戶的投資者,需在認購前持本人身份證到中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的開戶代理機構辦理深圳證券賬戶開戶手續。有關開設深圳證券賬戶的具體程序和辦法,請詳細 基金管理人:建信基金管理有限責任公司 基金托管人:交通銀行股份有限公司 二〇〇八年二月十四日
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