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新浪財經

廣發大盤成長混合型證券投資基金招募說明書【更新】摘要

http://www.sina.com.cn 2008年01月25日 05:46 中國證券報-中證網

  【重要提示】

  廣發大盤成長混合型證券投資基金(以下簡稱本基金)于2007年6月4日經中國證監會證監基金字【2007】158號文核準募集。本基金基金合同于2007年6月13日生效。

  基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準,但中國證監會對本基金的核準,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

  基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。

  投資有風險,投資人申購基金時應認真閱讀本招募說明書。基金的過往業績并不預示其未來表現。

  本摘要根據本基金合同和本基金招募說明書編寫,并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱本基金合同。

  本基金的基金合同已經根據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》及其它有關規定作了修訂并已于中國證監會指定報刊或網站進行了公告。

  本招募說明書(更新)所載內容截止日為2007年12月12日,有關財務數據和凈值表現截止日為2007年9月30日(財務數據未經審計)。

  一、基金管理人

  (一)概況

  1、名稱:廣發基金管理有限公司

  2、住所:廣東省珠海市鳳凰北路19號農行商業大廈1208室

  3、辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31-33樓

  4、法定代表人:馬慶泉

  5、設立時間:2003年8月5日

  6、電話:020-89899150

  7、聯系人:陳伯軍

  8、注冊資本:1.2億元人民幣

  9、股權結構:廣發證券股份有限公司(以下簡稱“廣發證券”)、香江投資有限公司、烽火通信科技股份有限公司、廣東康美藥業股份有限公司和廣州科技風險投資有限公司,分別持有本基金管理人48.33%、16.67%、16.67%、10%和8.33%的股權。

  (二)主要人員情況

  1、董事會成員

  馬慶泉:董事長,男,博士,教授,研究員,中國人民大學博士生導師,第四屆中國證券業協會副會長,中國證券業協會基金業委員會主任委員。歷任中央黨校研究室主任、副教授、教授,廣發證券副總裁、常務副總裁、副董事長、總裁,嘉實基金管理有限公司董事長,第二屆中國證券業協會秘書長,第三屆中國證券業協會副會長等職務。

  孫曉燕:董事,女,大學本科學歷,現任廣發證券股份有限公司財務總監兼財務部總經理。曾任廣東廣發證券公司投資銀行部經理、廣發證券有限責任公司財務部經理、財務部副總經理、投資自營部副總經理、廣發基金管理有限公司財務總監、副總經理。

  馮夢覺:董事,男,大學本科,工程師,現任廣州科技風險投資有限公司董事長,兼任廣州生產力促進中心副主任、廣州科達實業發展公司總經理、廣州市科技館籌建辦主任。曾任廣州市星火公司副總經理兼任百星生物工程有限公司副總經理,廣州科技開發總公司總經理助理,廣州科技實業發展公司常務副總經理,廣州科技風險投資有限公司總經理。

  李建紹:董事,男,EMBA,高級經濟師,現任烽火通信科技股份有限公司副總裁兼財務總監。曾任武漢郵電科學研究院團委書記、市場策劃部副主任,長江愛立信電信有限公司財務總監、總會計師,烽火通信科技股份有限公司財務管理部總經理。

  董茂云:獨立董事,男,法學博士,教授,現任復旦大學教授。曾任復旦大學法律系副主任,復旦大學法學院副院長。

  姚海鑫:獨立董事,男,經濟學博士,教授,博士生導師,現任遼寧大學財務處處長。曾任遼寧大學工商管理學院副院長兼遼寧大學工商管理碩士(MBA)教育中心副主任。

  羅海平:獨立董事,男,經濟學博士,現任太平保險公司助理總經理兼紀委書記。曾任中國人民保險公司荊州市分公司經理、中國人民保險公司湖北省分公司業務處長、中國人民保險公司湖北省國際部總經理、中國人民保險公司漢口分公司總經理,太平保險湖北分公司總經理。

  2、監事會成員

  余利平:監事長,女,經濟學博士,曾任廣發證券成都營業部總經理、廣發證券基金部副總經理、嘉實基金管理有限公司副總經理、董事長。

  張永清:監事,男,大學本科學歷,現任深圳香江控股股份有限公司董事、財務總監。曾任中華會計師事務所經理、香港何錫麟會計師行經理、香江集團有限公司財務管理部經理。

  劉文紅: 監事,女,經濟學碩士,現任廣發基金管理有限公司市場拓展部副總經理。曾任廣發證券研究發展中心研究員。

  3、總經理及其他高級管理人員

  林傳輝:總經理,男,大學本科學歷,曾任廣發證券投資銀行總部北京業務總部總經理、投資銀行總部副總經理兼投資銀行上海業務總部副總經理、投資銀行部常務副總經理。

  肖雯:副總經理,女,企業管理碩士, 高級經濟師。曾任珠海國際信托投資公司助理總經理、廣發證券電子商務部副總經理、廣發證券經紀業務總部副總經理。

  朱平:副總經理,男,碩士, 經濟師。曾任上海榮臣集團市場部經理、廣發證券投資銀行部華南業務部副總經理、基金科匯基金經理、易方達基金管理有限公司投資部研究負責人、廣發基金管理有限公司總經理助理。

  蘭惠艷:督察長,女,工商管理碩士,高級經濟師,曾任廣發證券稽核部經理。

  4、基金經理

  李琛,女,經濟學學士,7年證券從業經歷,2000年7月至2002年8月任職于廣發證券股份有限公司,2002年8月至2007年6月先后任廣發基金管理有限公司籌建人員、投資管理部中央交易室主管,2007年6月起任本基金基金經理。

  5、本基金投資采取集體決策制度,投資決策委員會成員的姓名及職務如下:

  主席:公司總經理林傳輝;成員:公司副總經理朱平,公司總經理助理、投資管理部總經理易陽方,研究發展部總經理許雪梅。

  二、基金托管人

  (一)基金托管人基本情況

  名稱:中國工商銀行股份有限公司

  注冊地址:北京市西城區復興門內大街55號

  成立時間:1984年1月1日

  法定代表人:姜建清

  注冊資本:人民幣334,018,850,026元

  聯系電話:010-66106912

  聯系人:蔣松云

  (二)主要人員情況

  截至2007年9月末,中國工商銀行資產托管部共有員工100人,平均年齡30歲,90%以上員工擁有大學本科以上學歷,高管人員均擁有碩士以上學位或高級職稱。

  (三)基金托管業務經營情況

  作為中國首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行,中國工商銀行始終堅持“誠實信用、勤勉盡責”的原則,嚴格履行著資產托管人的責任和義務,依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規范的業務管理模式、健全的托管業務系統、強大的市場營銷能力,為廣大基金份額持有人和眾多資產管理機構提供安全、高效、專業的托管服務,取得了優異業績。截至2007年9月,托管證券投資基金82只,其中封閉式12只,開放式70只。托管資產規模年均遞增超過70%。至今已形成包括證券投資基金、信托資產、保險資產、社保基金、企業年金、產業基金、履約類產品、QFII資產、QDII資產等產品在內的托管業務體系。繼先后獲得《亞洲貨幣》和《全球托管人》評選的“2004年度中國最佳托管銀行”稱號、《財資》和《全球托管人》評選的“2005年度中國最佳托管銀行”稱號后,中國工商銀行又分別摘取《環球金融》、《財資》雜志“2006年度中國最佳托管銀行”桂冠。

  三、相關服務機構

  (一)基金份額發售機構

  1、直銷機構

  基金管理人通過在廣州、北京、上海設立的分公司為投資人辦理開放式基金開戶、認購、申購、贖回、基金轉換等業務:

  (1)廣州分公司

  地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔32樓

  客戶服務電話:95105828或020-83936999

  直銷專線電話:020-89899073

  傳真:020-89899069 020-89899070

  原傳真號碼020-85586639保留到2009年1月11日,過期后自動終止使用。

  (2)北京分公司

  地址:北京市西城區月壇北街2號月壇大廈17樓

  電話:010-68083368

  傳真:010-68083078

  (3)上海分公司

  地址:上海市浦東新區陸家嘴東路166號中國保險大廈2908室

  電話:021-68885310

  傳真:021-68885200

  2、代銷機構

  (1)名稱:中國工商銀行股份有限公司

  住所:北京市西城區復興門內大街55號

  法定代表人:姜建清

  聯系人:田耕

  電話:010-66107900

  傳真:010-66107914

  客戶服務熱線:95588

  公司網址:www.icbc.com.cn

  (2)名稱:廣發證券股份有限公司

  注冊地址:廣東省珠海市吉大海濱路光大貿易中心

  辦公地址:廣州市天河區天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓

  法定代表人:王志偉

  聯系人:肖中梅

  電話:020-87555888-875

  傳真:020-87557985

  客戶服務熱線: 020-87555888轉各營業網點

  公司網址:www.gf.com.cn

  (3)名稱:廣發華福證券有限責任公司

  住所:福州市五四路157號新天地大廈8層

  法定代表人:黃金琳

  聯系人:張騰

  電話:0591-87383623

  傳真:0591-87383610

  客戶服務熱線:0591-87383333或撥打各城市營業網點咨詢電話

  公司網址:www.gfhfzq.com.cn

  (4)名稱:交通銀行股份有限公司

  住所:上海市銀城中路188號

  法定代表人: 蔣超良

  聯系人:曹榕

  電話:021-58781234

  傳真:021-58408842

  客戶服務熱線:95559

  公司網址:www.bankcomm.com

  (5)名稱:上海銀行

  住所:上海市中山東二路585號

  法定代表人:陳辛

  聯系人:夏雪

  電話:021-63370888

  傳真:021-63371203

  客戶服務熱線:021-962888

  公司網址:www.bankofshanghai.com

  (6)名稱:上海浦東發展銀行股份有限公司

  注冊地址:上海市浦東新區浦東南路500號

  辦公地址:上海市中山東一路12號

  法定代表人:金運

  電話:021-61618888

  傳真:021-63604199

  聯系人:徐偉、湯嘉惠

  客戶服務熱線:95528

  網址:www.spdb.com.cn

  (7)名稱:深圳發展銀行股份有限公司

  辦公地址:深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈

  法定代表人:法蘭克紐曼(Frank N.Newman)

  聯系人:周勤

  聯系電話: 0755-82088888

  傳真電話: 0755-82080714

  客戶服務電話:95501

  公司網址: www.sdb.com.cn

  (8)名稱:興業銀行股份有限公司

  注冊地址:福州市湖東路154號

  辦公地址:福州市五一中路元洪大廈25層

  法定代表人:高建平

  聯系人:蘇健

  電話: 021-52629999

  客戶服務熱線:95561,或撥打當地咨詢電話

  公司網址:www.cib.com.cn

  (9)名稱:招商銀行股份有限公司

  住所:深圳市深南大道7088 號招商銀行大廈

  法定代表人:秦曉

  客戶服務熱線:95555

  公司網址:www.cmbchina.com

  (10)名稱:中國建設銀行股份有限公司

  注冊地址:北京市西城區金融大街25號

  辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓(長安興融中心)

  法定代表人:郭樹清

  客戶服務熱線: 95533

  公司網址:www.ccb.com

  (11)名稱:中國農業銀行

  住所:北京市復興路甲23號

  法定代表人: 楊明生

  客戶服務電話:95599

  公司網址:www.abchina.com

  (12)名稱:中信銀行股份有限公司

  住所:北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

  法定代表人:孔丹

  客服電話:95558

  公司網址:bank.ecitic.com

  (13)名稱:長城證券有限責任公司

  住所:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層

  法定代表人:寧金彪

  聯系人:高峰

  電話:0755-83516094

  傳真:0755-83516199

  客戶服務電話:0755-82288968

  公司網址:www.cc168.com.cn

  (14)名稱:東北證券有限責任公司

  注冊地址:長春市人民大街138-1號

  辦公地址:長春市自由大路1138號

  法定代表人:李樹

  聯系人:高新宇

  開放式基金咨詢電話: 0431-9668899;0431-85096733

  開放式基金業務傳真: 0431-85680032

  公司網址:www.nesc.cn

  (15)名稱:東方證券股份有限公司

  住所:上海市中山南路318號2號樓22層-29層

  法定代表人:王益民

  聯系人:吳宇

  電話: 021-63325888

  傳真: 021-63326173

  客戶服務熱線:021-962506

  公司網址:www.dfzq.com.cn

  (16)名稱:東海證券有限責任公司

  注冊地址:常州延陵西路59號常信大廈18、19樓

  辦公地址:上海市浦東區東方路989號中達廣場17樓

  法定代表人:朱科敏

  聯系人:邵一明

  電話:021-50586660

  傳真:021-50586660-8880

  客戶服務電話:400-888-8588、0519-8166222、0379-64912266

  公司網址:www.longone.com.cn

  (17)名稱:德邦證券有限責任公司

  注冊地址:上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓

  辦公地址:上海市浦東新區福山路500號城建國際中心26層

  法定代表人: 王軍

  聯系人:羅芳

  電話: 021-68590808

  傳真: 021-68596077

  客戶服務電話: 021-68590808-8119

  公司網址:www.tebon.com.cn

  (18)名稱:東吳證券有限責任公司

  住所:蘇州市石路愛河橋28號

  法定代表人: 吳永敏

  聯系人:方曉丹

  電話: 0512-65581136

  傳真: 0512-65588021

  公司網址:www.dwzq.com.cn

  (19)名稱:第一創業證券有限責任公司

  住所:深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場B座25層

  法定代表人:劉學民

  聯系人:王立洲

  電話:0755-25832494

  傳真:0757-25831718

  公司網址:www.firstcapital.com.cn

  (20)名稱:廣州證券有限責任公司

  住所:廣州先烈中路69號東山廣場五樓

  法定代表人:吳志明

  聯系人:江欣

  電話:020-87322668

  傳真:020-87325036

  客戶服務熱線:961303

  公司網址:www.gzs.com.cn

  (21)名稱:光大證券有限責任公司

  注冊地址:上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓

  辦公地址:上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔14樓

  法定代表人: 王明權

  聯系人:劉晨

  電話:021-68816000

  傳真:021-68815009

  客戶服務電話:021-68823685

  公司網址: www.ebscn.com

  (22)名稱:國海證券有限責任公司

  住所:中國廣西南寧市濱湖路46號

  法定代表人:張雅峰

  聯系人:覃清芳

  電話: 0771-5539262

  傳真: 0771-5539033

  客戶服務電話:4008888100(全國)、96100(廣西)

  公司網址: www.ghzq.com.cn

  (23)名稱:國聯證券有限責任公司

  住所:無錫市縣前東街168號

  法定代表人:范炎

  聯系人:袁麗萍

  電話:0510-82831662

  傳真:0510-82830162

  客戶服務熱線:0510-82588168

  公司網址:www.glsc.com.cn

  (24)名稱: 國元證券有限責任公司

  住所:合肥市壽春路179號

  法定代表人: 鳳良志

  聯系人: 李蔡

  開放式基金咨詢電話:安徽地區:96888;全國:400-8888-777

  開放式基金業務傳真:0551—2634400-1171

  公司網站:www.gyzq.com.cn

  (25)名稱:國信證券有限責任公司

  住所:深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層

  法定代表人:何如

  聯系人:林建閩

  電話:0755-82130833-2181

  傳真:0755-82133302

  客戶服務電話:800-810-8868

  公司網址:www.guosen.com

  (26)名稱:國泰君安證券股份有限公司

  注冊地址:上海市浦東新區商城路618號

  辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈27樓

  法定代表人:祝幼一

  聯系人:芮敏祺

  電話:021-38676161

  傳真:021-38670161

  客戶服務熱線:400-8888-666

  公司網址: www.gtja.com

  (27)名稱:華安證券有限責任公司

  注冊地址:安徽省合肥市長江中路357號

  辦公地址:安徽省合肥市阜南路166號潤安大廈

  法定代表人:汪永平

  聯絡人:唐泳

  電話:0551-5161666

  傳真:0551-5161600

  客戶服務電話:0551-5161671

  公司網址:www.hazq.com或www.huaans.com.cn

  (28)名稱:海通證券股份有限公司

  住所:上海市淮海中路98號

  法定代表人:王開國

  聯系人:金蕓、楊薇

  電話: 021-53594566

  傳真: 021-53858549

  客戶服務熱線:021-962503

  公司網址:www.htsec.com

  (29)名稱:華泰證券有限責任公司

  住所:南京市中山東路90號華泰證券大廈

  法定代表人:吳萬善

  電話: 025-84457777-950、248

  傳真: 025-84579763

  聯系人:李金龍、張小波

  客戶服務熱線:025-84579897

  公司網址:www.htsc.com.cn

  (30)名稱:聯合證券有限責任公司

  住所:深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、25層

  法定代表人:馬昭明

  聯系人:盛宗凌

  電話: 0755-82492962

  傳真: 0755-0755-82492187

  客戶服務熱線:400-8888-555,0755-25125666

  公司網址:www.lhzq.com

  (31)名稱:金元證券有限責任公司

  注冊地址:海南省海口市南寶路36號證券大廈4層

  辦公地址:深圳市深南大道4001號時代金融中心17樓

  法定代表人:鄭輝

  聯系人:金春

  電話:0755-83025666

  傳真:0755-83025625

  客戶服務電話:4008-888-228

  公司網址:www.jyzq.cn

  (32)名稱:平安證券有限責任公司

  辦公地址:深圳市八卦嶺八卦三路平安大廈三樓

  法定代表人:葉黎成

  聯系人:余江、莊維佳

  電話:0755-82450826或22622287

  傳真:0755-82433794

  客戶服務電話:95511

  公司網址:www.pa18.com

  (33)名稱:山西證券有限責任公司

  住所:山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓

  法定代表人:吳晉安

  聯系人:張治國

  電話:0351-8686703

  傳真:0351-8686709

  客戶服務電話:0351-8686868

  公司網址:www.i618.com.cn

  (34)名稱:申銀萬國證券股份有限公司

  住所:上海市常熟路171號

  法定代表人:謝平

  聯系人:王序微

  電話:021-54033888

  傳真:021-54038844

  客戶服務電話:021-962505

  公司網址:www.sw2000.com.cn

  (35)名稱:湘財證券有限責任公司

  注冊地址:長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

  辦公地址:上海市陸家嘴環路958號華能聯合大廈5樓

  法定代表人:陳學榮

  聯系人:陳偉

  電話:021-68634818-8631

  傳真:021-68865938

  開放式基金客服電話:021-68865020

  公司網址:www.xcsc.com和 www.eestart.com

  (36)名稱:興業證券股份有限公司

  注冊地址:福州市湖東路99號標力大廈

  辦公地址:上海市陸家嘴東路166號中保大廈

  法定代表人:蘭榮

  聯系人:楊盛芳

  電話: 021-68419974

  傳真: 021-68419867

  客戶服務熱線:021-68419974

  公司網址:www.xyzq.com.cn

  (37)名稱:中國銀河證券股份有限公司

  住所:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

  法定代表人:肖時慶

  聯系人:郭京華

  電話: 010-66568587

  傳真: 010-66568536

  客戶服務熱線:010-68016655

  公司網址:www.chinastock.com.cn

  (38)名稱:招商證券股份有限公司

  住所:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層

  法定代表人:宮少林

  聯系人:黃健

  電話: 0755-82943666

  傳真: 0755-82960141

  客戶服務熱線:400-8888-111、0755-26951111

  公司網址:www.newone.com.cn

  (39)名稱:中原證券股份有限公司

  注冊地址:許昌市南關大街38號

  辦公地址:鄭州市經三路15號廣匯國貿11樓

  法定代表人:張建剛

  聯系人:陳利民

  電話:0371-65585670

  傳真:0371-65585670

  客戶服務電話: 0371-967218

  公司網址:www.ccnew.com

  (40)名稱:中銀國際證券有限責任公司

  住所:上海市浦東新區區銀城中路中銀大廈39層

  法定代表人:平岳

  聯系人:張靜、金堅

  電話:021-68604866

  傳真:021-50372474

  客戶服務熱線:021-68604866

  公司網址:www.bocichina.com

  (41)名稱:中信證券股份有限公司

  住所:深圳市湖貝路1030號海龍王大廈

  法定代表人:王東明

  聯系人:陳忠

  電話:010-84588888

  傳真:010-84865560

  公司網址:www.ecitic.com

  (42)名稱:中信建投證券有限責任公司

  注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓

  辦公地址:北京市朝陽門內大街188號

  法定代表人:張佑君

  聯系人:權唐

  電話: 010-65183888

  傳真: 010-65182261

  客戶服務熱線:400-8888-108

  公司網址:www.csc108.com

  (43)名稱:中信金通證券有限責任公司

  住所:浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座

  法定代表人:劉軍

  聯系人:龔曉軍

  電話:0571-85783750

  傳真:0571-85783749

  客戶服務熱線:0571-96598

  公司網址:www.bigsun.com.cn

  (44)名稱:中信萬通證券有限責任公司

  注冊地址:青島市嶗山區香港東路316號

  辦公地址:青島市東海西路28號

  法定代表人:史潔民

  聯系人:丁韶燕

  電話:0532-85022026

  傳真:0532-85022026

  客戶服務熱線:0532-96577

  公司網址:www.zxwt.com.cn

  (45)名稱:財通證券經紀有限責任公司

  注冊地址:杭州市解放路111號

  法定代表人:陳海曉

  聯系人:喬駿

  電話:0571-87925129

  傳真:0571-87925129

  客戶服務熱線:0571-96336

  公司網址:www.ctsec.com

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