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易方達(dá)策略成長證券投資基金更新的招募說明書摘要http://www.sina.com.cn 2008年01月18日 05:46 中國證券報-中證網(wǎng)
重要提示 本基金經(jīng)中國證監(jiān)會2003年10月24日證監(jiān)基金字［2003］122號文件“關(guān)于同意易方達(dá)策略成長證券投資基金設(shè)立的批復(fù)”批準(zhǔn)募集。 基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。 投資有風(fēng)險，投資者申購基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。 基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。 本摘要根據(jù)本基金的基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)；基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱本基金的基金合同。 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。 本招募說明書已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2007年12月9日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年9月30日。（本報告中財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計） 一、基金管理人 （一）基金管理人概況 （二）基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司 注冊地址：廣東省珠海市情侶南路428號九洲港大廈 辦公地址：廣州市體育西路189號城建大廈25、27、28樓 設(shè)立日期：2001年4月17日 法定代表人：梁棠 聯(lián)系電話：400－881－8088（免長途話費）、020－83918088 聯(lián)系人：吳薇 注冊資本：12，000萬元人民幣 股權(quán)結(jié)構(gòu)： ■ （三）主要人員情況 1．董事、監(jiān)事及高級管理人員 梁棠先生，董事長，碩士，1958年生。歷任廣東省財政學(xué)校副校長，廣東粵財實業(yè)發(fā)展公司總經(jīng)理，廣東粵財信托投資有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理，廣東粵財投資控股有限公司總經(jīng)理，現(xiàn)任廣東粵財投資控股有限公司董事長、易方達(dá)基金管理有限公司董事長。 葉俊英先生，副董事長、總經(jīng)理，博士，1963年生。曾任中國南海石油聯(lián)合服務(wù)總公司企業(yè)管理部科長、廣發(fā)證券有限責(zé)任公司投資銀行部總經(jīng)理、廣發(fā)證券有限責(zé)任公司董事副總裁。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副董事長、總經(jīng)理。 李建勇先生，董事，博士，1957年生。曾任廣發(fā)證券股份有限公司成都營業(yè)部總經(jīng)理、投資銀行部總經(jīng)理、公司總裁助理、公司副總裁，現(xiàn)任廣發(fā)證券股份有限公司總裁。 謝亮先生，董事，大學(xué)本科畢業(yè)，1963年生。曾任53011、53061部隊財務(wù)部門助理員，廣州軍區(qū)生產(chǎn)管理部財務(wù)部門助理員、處長，現(xiàn)任廣東省廣晟資產(chǎn)經(jīng)營有限公司總經(jīng)理助理、計劃財務(wù)部部長。 劉鷹先生，董事，碩士，1970年生。曾任廣西信托投資公司深圳證券營業(yè)部部門經(jīng)理，青海證券有限責(zé)任公司（現(xiàn)改名為昆侖證券有限責(zé)任公司）營業(yè)部、交易部經(jīng)理，現(xiàn)任美的技術(shù)投資有限公司總經(jīng)理。 張優(yōu)造先生，董事副總經(jīng)理，碩士，1964年生。曾任南方證券交易中心業(yè)務(wù)發(fā)展部經(jīng)理，廣東證券公司發(fā)行上市部經(jīng)理、深圳證券業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、基金部總經(jīng)理。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事、副總經(jīng)理兼營運總監(jiān)。 佟志廣先生，獨立董事，1933年生。歷任中國駐印度、緬甸大使館商務(wù)處秘書，中國常駐聯(lián)合國代表團秘書，中國駐美國聯(lián)絡(luò)處商務(wù)秘書，中國糧油食品進(jìn)出口總公司副總經(jīng)理，香港華潤集團有限公司常務(wù)董事、副董事長、總經(jīng)理，香港港口發(fā)展局委員以及多家公司董事長、董事。1991年2月任對外經(jīng)濟貿(mào)易部副部長，在擔(dān)任副部長期間曾任中國“復(fù)關(guān)”首席談判代表，中美貿(mào)易談判代表團團長。1994年4月任中國進(jìn)出口銀行董事長、黨組書記。曾被選為中華人民共和國第八、第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會委員、外事委員會委員，中國—歐洲議會友好小組副主席。 項兵先生，獨立董事，加拿大ＡＬＢＥＲＴＡ大學(xué)管理學(xué)博士，1962年生。歷任加拿大ＣＡＬＧＡＲＹ大學(xué)副教授，香港科技大學(xué)講師，中歐國際工商學(xué)院核心教授，北京大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師、ＥＭＢＡ及高級管理培訓(xùn)部主任，現(xiàn)任長江商學(xué)院院長。 謝石松先生，獨立董事，法學(xué)博士，1963年生。現(xiàn)任中山大學(xué)教授、法律學(xué)系國際法教研室主任，中山大學(xué)教師職務(wù)評審委員會法學(xué)學(xué)科評議組成員，曾兼任中國國際私法學(xué)會副會長，中國國際法學(xué)會理事，《中國國際私法與比較法年刊》編輯委員會委員、廣東省律師高級專業(yè)資格評審委員會和廣州市律師高級專業(yè)資格評審委員會委員，武漢大學(xué)法學(xué)院和西北政法學(xué)院兼職教授，以及中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會等仲裁委員會仲裁員。 陳國祥先生，監(jiān)事會主席，經(jīng)濟學(xué)碩士。曾任交通銀行廣州分行江南西營業(yè)部經(jīng)理，廣東粵財信托投資公司證券部副總經(jīng)理、基金部總經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有限公司總裁助理兼市場拓展部總經(jīng)理、市場總監(jiān)。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司董事、副總經(jīng)理兼營運總監(jiān)。 劉少波先生，監(jiān)事，1960年生，曾任暨南大學(xué)金融系系主任，現(xiàn)任暨南大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師。 廖智先生，監(jiān)事，碩士，1971年生。曾任廣東證券股份有限公司基金部主管、易方達(dá)基金管理有限公司綜合管理部副總經(jīng)理、易方達(dá)基金管理有限公司人力資源部副總經(jīng)理，現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司市場部副總經(jīng)理。 江作良先生，副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)，碩士，1966年生， 11年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任廣發(fā)證券股份有限公司研發(fā)中心副總經(jīng)理，投資自營部副總經(jīng)理、總經(jīng)理。2001年4月至今，在易方達(dá)基金管理有限公司工作，曾任投資管理部總經(jīng)理、科匯基金基金經(jīng)理、易方達(dá)平穩(wěn)增長基金基金經(jīng)理，現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)。 劉曉艷女士，副總經(jīng)理兼市場總監(jiān)，博士，曾任廣發(fā)證券有限責(zé)任公司投資理財部副經(jīng)理、基金經(jīng)理，基金投資理財部副總經(jīng)理，基金資產(chǎn)管理部總經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有限公司督察員兼監(jiān)察部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理兼市場部總經(jīng)理。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司副總經(jīng)理兼市場總監(jiān)。 張南女士，督察長，博士。曾任廣東省經(jīng)濟貿(mào)易委員會主任科員、副處長，2001年10月加入易方達(dá)基金管理有限公司，曾任市場拓展部副總經(jīng)理，現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司督察長兼監(jiān)察部總經(jīng)理。 2、基金經(jīng)理介紹 本公司采用團隊投資方式，通過整個投資和研究部門的共同努力來爭取良好的投資業(yè)績。基金經(jīng)理簡介如下： 劉志奇，經(jīng)濟學(xué)碩士，1975年生，曾在四川省華西集團第一分公司工作，2004年6月加入易方達(dá)基金管理有限公司，曾任房地產(chǎn)和機械行業(yè)研究員、易方達(dá)策略成長二號混合型證券投資基金基金經(jīng)理助理（2006年8月16日至2007年7月11日），自2007年7月12日起任易方達(dá)策略成長證券投資基金和易方達(dá)策略成長二號混合型證券投資基金基金經(jīng)理。 本基金歷任基金經(jīng)理情況：付浩先生，管理時間為2004年2月17日至2005年12月31日；肖堅先生，管理時間為2003年12月9日至2007年12月31日。 3、投資決策委員會成員 投資決策委員會成員包括：副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)江作良先生、總裁助理兼基金投資部總經(jīng)理陳志民先生以及研究部總經(jīng)理吳欣榮先生。 江作良，同上 陳志民，法學(xué)碩士、公共管理碩士，1971年出生。曾任職于廈門國際信托投資公司和南方基金管理有限公司，在南方基金管理有限公司工作期間曾任研究員、基金經(jīng)理助理、投資部副總經(jīng)理（主管研究）。2000年12月開始參與易方達(dá)基金管理有限公司籌建工作，公司開業(yè)后，曾任科翔、科瑞、科匯、易方達(dá)積極成長基金基金經(jīng)理、易方達(dá)基金管理有限公司機構(gòu)理財部總經(jīng)理，期間公派美國哥倫比亞大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院學(xué)習(xí)并曾在美國Ｅｖｅｒｇｒｅｅｎ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ 基金管理公司國際股票投資部工作。現(xiàn)任易方達(dá)基金管理有限公司總裁助理，兼基金投資部總經(jīng)理。 吳欣榮，工學(xué)碩士，1975年生。2001年4月至今，在易方達(dá)基金管理有限公司工作，參與過公司籌建，曾任易方達(dá)基金管理有限公司研究員、基金經(jīng)理助理、科瑞基金基金經(jīng)理、基金投資部副總經(jīng)理，現(xiàn)任研究部總經(jīng)理、易方達(dá)價值精選股票型證券投資基金基金經(jīng)理。 4、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。 二、基金托管人 本基金之基金托管人為中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”），基本情況如下： 辦公及住所地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號 法定代表人：肖 鋼 企業(yè)類型：股份有限公司 注冊資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 成立日期：1983年10月31日 基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24 號 托管部門負(fù)責(zé)人：董杰 托管部門聯(lián)系人：寧敏 電話：（010）66594977 傳真：（010）66594942 三、相關(guān)服務(wù)機構(gòu) （一）基金份額發(fā)售機構(gòu) 1． 直銷機構(gòu)：易方達(dá)基金管理有限公司 注冊地址：廣東省珠海市情侶南路428號九洲港大廈 辦公地址：廣州市體育西路189號城建大廈25、27、28樓 法定代表人：梁棠 電話：020－38797023 傳真：020－38797032 聯(lián)系人：熊桃紅 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ 2．代銷機構(gòu)（以下排序不分先后） （1）中國銀行 住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號 辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號 法定代表人：肖鋼 客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95566 傳真：（010）66594946 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ （2）中國工商銀行 地址：北京西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號 法定代表人：姜建清 客戶服務(wù)電話：95588 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （3）建設(shè)銀行 注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號 法定代表人：郭樹清 客戶服務(wù)電話：95533 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ （4）交通銀行 注冊地址：上海市仙霞路18號 辦公地址：上海市銀城中路188號 法定代表人：蔣超良 電話：（021）58781234 傳真：（021）58408842 聯(lián)系人：曹榕 客戶服務(wù)熱線：95559 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （5）招商銀行 注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 法定代表人：秦曉 電話：（0755）83198888 傳真：（0755）83195047 聯(lián)系人：王楠 客戶服務(wù)熱線：95555 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （6）民生銀行 辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號 法定代表人：董文標(biāo) 電話：（010）58351666 傳真：（010）83914283 客戶服務(wù)電話：95568 網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （7）上海浦東發(fā)展銀行 注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號 辦公地址：上海市中山東一路12號 法定代表人：吉曉輝 開放式基金咨詢電話：95528 開放式基金業(yè)務(wù)傳真：（021）63602431 聯(lián)系人：湯嘉惠、徐偉 聯(lián)系電話：（021）61618888 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （8）上海銀行 注冊地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號 辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號 法定代表人：陳辛 開放式基金咨詢電話：021－962888 開放式基金業(yè)務(wù)傳真：021－68476111 聯(lián)系人：張萍 聯(lián)系電話：021－68475888 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ （9）深圳發(fā)展銀行 辦公地址：深圳市深南東路5047號 法定代表人：法蘭克紐曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ．Ｎｅｗｍａｎ） 開放式基金咨詢電話：95501 聯(lián)系人：周勤 電話：0755－82088888－8811 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （10）深圳平安銀行 注冊地址：深圳市深南中路1099號平安銀行大廈 辦公地址：深圳市深南中路1099號平安銀行大廈 法定代表人：黃立哲 客戶服務(wù)電話：40066－99999（免長途費）或 0755－961202 開放式基金業(yè)務(wù)傳真：0755－25878304 聯(lián)系人：霍兆龍 聯(lián)系電話：0755－25859591 網(wǎng)址：ｗｗｗ．18ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ （11）廣發(fā)證券 注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室 辦公地址：廣州市天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓 法定代表人：王志偉 電話：（020）87555888 傳真：（020）87557985 聯(lián)系人：肖中梅 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ （12）銀河證券 注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈Ｃ座 法定代表人：肖時慶 聯(lián)系人：李洋 聯(lián)系電話：4008888888 公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （13）華泰證券 地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 法定代表人：吳萬善 開放式基金咨詢電話：025－84579897 開放式基金業(yè)務(wù)傳真：010－84579763 聯(lián)系人：張小波 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （14）中信建投證券 注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓 辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號 法定代表人：張佑君 開放式基金咨詢電話：4008888108 開放式基金業(yè)務(wù)傳真：（010）65182261 公司總機：（010）85130588 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ （15）國泰君安證券 辦公地址：上海市延平路135號 注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號 法定代表人：祝幼一 電話：021－62580818－213 傳真：021－62152814 服務(wù)熱線：4008888666 聯(lián)系人：芮敏祺 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （16）興業(yè)證券 注冊地址：福州市湖東路99號標(biāo)力大廈 法定代表人：蘭榮 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（47）廣州證券 注冊地址：廣州市先烈中路69號主樓五樓 辦公地址：廣州市先烈中路69號主樓五樓 法定代表人：吳志明 開放式基金咨詢電話：020－961303 聯(lián)系人：曾洋 聯(lián)系電話：020－87322668 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ （48）第一創(chuàng)業(yè)證券 注冊地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號中民時代廣場Ｂ座25層 辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號中民時代廣場Ｂ座25層 法定代表人：劉學(xué)民 開放式基金咨詢電話：0755－25832686 開放式基金業(yè)務(wù)傳真：0755－25831718 聯(lián)系人：王立洲 聯(lián)系電話：0755－25832494 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｎ （49）華西證券 注冊地址：四川省成都市陜西街239號 辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心18樓（深圳總部） 法定代表人：張慎修 聯(lián)系人：張有德 電話：0755－83025046 傳真：0755－83025991 客戶服務(wù)電話：400－888－8818 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｘ168．ｃｏｍ．ｃｎ （50）萬聯(lián)證券 注冊地址：廣州市東風(fēng)東路836號東峻廣場三座34、35樓 法定代表人：李舫金 開放式基金咨詢電話：020－37865026 開放式基金業(yè)務(wù)傳真：020－37865030 聯(lián)系人：李俊 聯(lián)系電話：020－37865026 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （51）渤海證券 注冊地址：天津市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第一大街29號 辦公地址：天津市河西區(qū)賓水道3號 法定代表人：張志軍 開放式基金咨詢電話：022－28455588 開放式基金業(yè)務(wù)傳真：022－28451892 聯(lián)系人：王兆權(quán) 聯(lián)系電話：022－28451861 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ （52）東海證券 注冊地址：常州延陵西路59號常信大廈18、19樓 辦公地址：上海市浦東區(qū)東方路989號中達(dá)廣場17樓 法定代表人：朱科敏 客戶服務(wù)熱線：400－888－8588 聯(lián)系人：邵一明 電話：021－50586660－8837 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （二）注冊登記機構(gòu) 易方達(dá)基金管理有限公司 注冊地址：廣東省珠海市情侶南路428號九洲港大廈 辦公地址：廣州市體育西路189號城建大廈25、27、28樓 法定代表人：梁棠 電話：020－83918088 傳真：020－38799249 聯(lián)系人：余賢高 （三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師 律師事務(wù)所： 北京市天元律師事務(wù)所 地址： 北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈Ｃ座11層 負(fù)責(zé)人：吳冠雄 電話：010－88092188 傳真：010－88092150 經(jīng)辦律師：朱小輝、陳華 聯(lián)系人：楊科 （四）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師 安永華明會計師事務(wù)所 地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城 法定代表人：葛明 電話：010－65246688 傳真：010－85188298 經(jīng)辦注冊會計師：葛明，金馨 聯(lián)系人：羅國基 四、基金的名稱 本基金名稱：易方達(dá)策略成長證券投資基金 五、基金的類型 本基金類型：契約型開放式 六、基金的投資目標(biāo) 本基金通過投資兼具較高內(nèi)在價值和良好成長性的股票，積極把握股票市場波動所帶來的獲利機會，努力為基金份額持有人追求較高的中長期資本增值。 七、基金的投資方向 本基金投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券及法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。 基金股票部分主要投資于具有較高內(nèi)在價值及良好成長性的上市公司股票，投資于這類股票的資產(chǎn)不低于基金股票投資的80％。 八、基金的投資策略 本基金為主動型股票基金，主要投資于國內(nèi)Ａ股市場上兼具較高內(nèi)在價值及良好成長性的股票。通過發(fā)揮基金管理人的研究優(yōu)勢，將穩(wěn)健、系統(tǒng)的選股方法與主動、靈活的投資操作風(fēng)格相結(jié)合，在分析研判經(jīng)濟運行和行業(yè)景氣變化的周期性、以及上市公司成長發(fā)展的波動性的基礎(chǔ)上，積極把握“價值區(qū)域”內(nèi)股票價格和價值波動對比中的投資機會，為基金份額持有人獲取較高的中長期資本增值和一定的當(dāng)期收益。 （1）資產(chǎn)配置策略 本基金采取相對穩(wěn)定的資產(chǎn)配置策略，一般情況下將保持股票配置比例的相對穩(wěn)定，避免因過于主動的倉位調(diào)整帶來額外的風(fēng)險。只有當(dāng)基金管理人通過研究發(fā)現(xiàn)市場的主導(dǎo)因素（宏觀面、政策面和資金面等）發(fā)生實質(zhì)性變化時，才會對資產(chǎn)配置比例進(jìn)行較大幅度的主動調(diào)整。 根據(jù)基金合同生效時有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本基金須維持不低于基金凈值20％的國債投資比例，股票投資的比例最高為75％。在有關(guān)法律法規(guī)許可時，本基金股票投資比例最高可達(dá)95％。 （2）股票投資策略 本基金為主動型股票基金，股票投資的總體原則是在價值區(qū)域內(nèi)把握波動機會，在波動中實現(xiàn)研究的 “溢價”。基金管理人以專業(yè)的研究力量為依托，將穩(wěn)健、系統(tǒng)的選股方法與積極、主動的投資操作風(fēng)格有機結(jié)合，首先篩選出兼具較高內(nèi)在價值及良好成長性的股票，即確定投資的“價值區(qū)域”；其次在分析研判經(jīng)濟運行和行業(yè)景氣變化的周期性以及上市公司成長發(fā)展的波動性的基礎(chǔ)上，通過對相關(guān)行業(yè)和上市公司成長率變化的動態(tài)預(yù)測，積極把握“價值區(qū)域”內(nèi)股票價格和價值波動對比中的投資機會，適時實現(xiàn)投資收益。 ①股票的選擇 本基金采用定量與定性相結(jié)合的系統(tǒng)方法選擇股票，篩選出兼具較高內(nèi)在價值及良好成長性的股票，即處于本基金管理人所認(rèn)為的“價值區(qū)域”中的股票。 首先，本基金以價值成長比率（ＰＥＧ）為主要參考指標(biāo)對進(jìn)入本公司“股票投資一般備選庫”中的股票進(jìn)行定量分析，對股票的市盈率與成長性進(jìn)行綜合權(quán)衡評估； 其次，基金管理人將根據(jù)對上市公司基本面的深度研究和對市場趨勢的具體把握，從公司基本面、股票流動性、股票相對價值等方面，結(jié)合定量分析的結(jié)果對“股票投資一般備選庫”中的股票作進(jìn)一步的定性評估，作為基金管理人構(gòu)建組合的主要參考依據(jù)。 對于基金管理人基于基本面研究有充分理由認(rèn)為其具有一定投資價值、符合本基金投資理念的上市公司，雖因其預(yù)期每股收益或凈利潤增長率為負(fù)不能進(jìn)行ＰＥＧ定量評估，基金管理人仍可將其選入投資組合，但其占基金股票資產(chǎn)的比重不應(yīng)超過20％。 ②股票的投資操作 本基金強調(diào)策略地持有股票，而不片面強調(diào)中長線靜態(tài)持有。基金管理人根據(jù)對上市公司成長率動態(tài)變化的分析預(yù)測，兼顧考慮當(dāng)時的市場趨勢和個股的投資機會，通過對股票價格與價值相對波動和偏離程度的分析來掌握買賣時機，在股價的波動中適時實現(xiàn)收益。 同時，本基金采取積極主動的行業(yè)優(yōu)化配置和輪換策略。基金管理人主要根據(jù)對行業(yè)基本面和景氣周期的分析預(yù)測，兼顧考慮行業(yè)內(nèi)上市公司的代表性和基本面，確定基金在一定時期重點投資的行業(yè)。在此基礎(chǔ)上，通過動態(tài)分析行業(yè)增長率和行業(yè)市盈率變動的偏離水平、不同行業(yè)的相對價值對比以及行業(yè)景氣周期的變化等因素，適時在不同行業(yè)之間進(jìn)行輪換。 股東名稱 出資比例 廣東粵財信托有限公司 1／4 廣發(fā)證券股份有限公司 1／4 廣東盈峰集團有限公司 1／4 廣東省廣晟資產(chǎn)經(jīng)營有限公司 1／6 廣州市廣永國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司 1／12 總 計 100％ 項目名稱 金額（元） 占基金資產(chǎn)總值比例 股票 14，325，124，641．59 88．62％ 債券 2，933，050．14 0．02％ 權(quán)證 93，922，007．97 0．58％ 資產(chǎn)支持證券 0．00 0．00％ 銀行存款和清算備付金合計 1，487，571，172．14 9．20％ 應(yīng)收證券清算款 0．00 0．00％ 其他資產(chǎn) 254，880，332．34 1．58％ 總計 16，164，431，204．18 100．00％ 行業(yè)類別 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例 Ａ 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 106，491，000．00 0．67％ Ｂ 采掘業(yè) 659，653，828．69 4．18％ Ｃ 制造業(yè) 7，269，830，050．40 46．02％ Ｃ0 食品、飲料 297，728，094．73 1．88％ Ｃ1 紡織、服裝、皮毛 174，819，704．60 1．11％ Ｃ2 木材、家具 40，321，835．60 0．26％ Ｃ3 造紙、印刷 197，488，448．18 1．25％ Ｃ4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 809，096，417．94 5．12％ Ｃ5 電子 336，940，276．23 2．13％ Ｃ6 金屬、非金屬 3，323，543，417．52 21．04％ Ｃ7 機械、設(shè)備、儀表 1，763，726，735．47 11．17％ Ｃ8 醫(yī)藥、生物制品 213，769，375．65 1．35％ Ｃ99 其他制造業(yè) 112，395，744．48 0．71％ Ｄ 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 881，341，457．97 5．58％ Ｅ 建筑業(yè) 43，845，000．00 0．28％ Ｆ 交通運輸、倉儲業(yè) 82，469，825．49 0．52％ Ｇ 信息技術(shù)業(yè) 0．00 0．00％ Ｈ 批發(fā)和零售貿(mào)易 1，157，359，917．03 7．33％ Ｉ 金融、保險業(yè) 2，008，740，877．43 12．72％ Ｊ 房地產(chǎn)業(yè) 1，464，014，929．43 9．27％ Ｋ 社會服務(wù)業(yè) 526，045，253．80 3．33％ Ｌ 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 27，552，003．39 0．17％ Ｍ 綜合類 97，780，497．96 0．61％ 合計 14，325，124，641．59 90．68％ 序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值的比例 1 002024 13，394，900 919，158，038．00 5．82％ 2 600089 24，600，000 596，796，000．00 3．78％ 3 600000 10，967，126 575，774，115．00 3．64％ 4 600019 31，078，953 565，326，155．07 3．58％ 5 600900 25，200，000 486，864，000．00 3．08％ 6 000001 深發(fā)展Ａ 11，639，204 465，335，375．92 2．95％ 7 000898 12，412，275 446，841，900．00 2．83％ 8 000002 萬科Ａ 14，700，000 443，940，000．00 2．81％ 9 600005 23，284，034 411，428，880．78 2．60％ 10 000878 4，159，723 385，939，099．94 2．44％ 序號 債券品種 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例 1 國債 0．00 0．00％ 2 金 融 債 0．00 0．00％ 3 央行票據(jù) 0．00 0．00％ 4 企 業(yè) 債 0．00 0．00％ 5 可 轉(zhuǎn) 債 2，933，050．14 0．02％ 合計 2，933，050．14 0．02％ 序號 債券名稱 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例 1 錫業(yè)轉(zhuǎn)債 850，664．64 0．01％ 2 恒源轉(zhuǎn)債 2，082，385．50 0．01％ 名稱 金額（元） 交易保證金 4，194，467．21 應(yīng)收股利 0．00 應(yīng)收利息 308，787．01 應(yīng)收申購款 250，377，078．12 待攤費用 0．00 其他應(yīng)收款 0．00 合計 254，880，332．34 階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④ 基金合同生效至2003年12月31日 4．20％ 0．85％ 3．60％ 0．82％ 0．60％ 0．03％ 2004年度 6．12％ 1．05％ －12．37％ 0．99％ 18．49％ 0．06％ 2005年度 13．41％ 1．02％ －2．64％ 1．03％ 16．05％ －0．01％ 2006年度 151．6％ 1．56％ 98．46％ 1．01％ 53．14％ 0．55％ 2007年1月1日至2007年6月30日 70．46％ 2．19％ 31．43％ 1．78％ 39．03％ 0．41％ 基金合同生效至2007年6月30日 437．85％ 1．41％ 127．93％ 1．15％ 309．92％ 0．26％ 申購金額（Ｍ） 申購費率 Ｍ≥500萬 按筆收取，1000元／筆 200萬≤Ｍ＜500萬 0．6％ 100萬≤Ｍ＜200萬 1．0％ 50萬≤Ｍ＜100萬 1．2％ Ｍ＜50萬 1．5％ 持有期限（日歷日） 贖回費率 0 – 365天 0．5％ 366天 – 730天 0．25％ 731天以上 0 基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司 基金托管人：中國銀行股份有限公司 二○○八年一月 新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險自擔(dān)。
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