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泰達荷銀首選企業股票型證券投資基金更新招募說明書摘要http://www.sina.com.cn 2008年01月15日 05:46 中國證券報-中證網
重要提示 泰達荷銀首選企業股票型證券投資基金于2006年10月27日獲中國證監會證監基金字『2006』227號文核準，基金合同于2006年12月1日正式生效。 本基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。 投資有風險，投資人認購（或申購）本基金時應認真閱讀本招募說明書。 本基金管理人及其所管理基金的過往業績并不預示本基金的未來表現。 本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。 本摘要根據本基金的基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其它有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。 本更新招募說明書已經本基金托管人中國農業銀行復核，所載內容截止日為2007年12月1日，有關財務數據和凈值表現截止日為2007年9月30日。財務數據未經審計。 一 、基金管理人 （一）基金管理人概況 公司名稱：泰達荷銀基金管理有限公司 成立日期：2002 年 6月6 日 注冊地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心南樓三層 辦公地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心南樓三層 法定代表人：章嘉玉 組織形式：有限責任公司 聯系電話：010－66577728 聯系人：方子木 注冊資本：1．8億元人民幣 股權結構：北方國際信托投資股份有限公司：51％；荷銀投資管理（亞洲）有限公司：49％。 （二）主要人員情況 1、董事會成員 劉惠文先生，擬任董事長，目前正在履行證券投資基金行業高級管理人員任職資格申請程序。畢業于吉林大學經濟系，經濟學學士學位，高級經濟師。1996年至2001年任天津泰達集團有限公司總經理。自2001年起擔任天津泰達投資控股有限公司董事長兼總經理。自2005年起兼任渤海財產保險股份有限公司、北方國際信托投資股份有限公司等核心企業的董事長。 章嘉玉女士，副董事長。畢業于美國加州大學洛山磯分校，圖書館學和企業管理學雙碩士學位。1990年至1997年任臺灣怡富證券投資信托股份有限公司企劃部副總經理，1997年至2000年任臺灣光華證券投資信托股份有限公司總經理。自2000年起擔任荷銀證券投資信托股份有限公司（臺灣）總經理。2004年7月起任湘財荷銀基金管理有限公司（現已更名為泰達荷銀基金管理有限公司，下同）董事長。2004年11月起任荷銀投資管理（亞洲）有限公司中國區總裁。 劉振宇先生，董事。畢業于天津師范大學，擁有法學學士學位和經濟學碩士學位，律師、經濟師、項目數據分析師。2000年至2002年任天津泰達集團有限公司投資部副部長。2002年起任天津泰達投資控股有限公司資產管理部經理。 馬軍先生，董事。畢業于天津大學管理工程系，工學士學位，經濟師、項目數據分析師。2002年起任天津泰達擔保有限公司常務副總經理。2005年起任天津泰達投資控股有限公司財務中心副主任。 黃金源（Ａｌｅｘ Ｋ．Ｇ． Ｎｇ）先生，董事。馬來西亞籍。美國加州大學洛杉磯分校經濟學專業畢業。1983年起，先后在美國美林公司任投資人員、在馬來西亞任金融研究員。1988年在新加坡加盟荷蘭銀行，后調荷銀證券香港分公司。目前擔任荷銀投資管理（亞洲）有限公司亞太區投資總監。 何國良先生，董事。畢業于香港中文大學統計學專業，哲學碩士學位，特許金融分析師（ＣＦＡ）。1994年至1997年任職于ＧＭＯ（香港）有限公司，擔任高級定量分析師；1997年至2004年任職于荷銀投資管理（亞洲）有限公司，先后擔任高級投資組合經理、研究部主管；2004年至2005年任職于國海富蘭克林基金管理有限公司，擔任研究部總經理；2005年至今，擔任荷銀投資管理（亞洲）有限公司香港和中國大陸股票投資主管。 汪丁丁先生，獨立董事，畢業于北京師范學院數學系，中國科學院數學力學部理學碩士學位，1990年獲夏威夷大學經濟學博士學位。1984年至1998年先后擔任中國科學院系統科學研究所助理研究員、美國東西方中心人口研究所訪問學者、博士后研究員、香港大學經濟與金融學院助理教授、德國杜依斯堡大學經濟系客座教授、北京大學中國經濟研究中心副教授及美國夏威夷大學經濟系訪問教授。目前擔任北京大學及浙江大學教授，兼任《財經》雜志學術顧問。 周小明先生，獨立董事，畢業于浙江大學法學院，中國政法大學法學碩士學位，1995年獲法學博士學位。1990年起先后任職于浙江大學、中國人民銀行非銀行金融機構監管司、清華大學經管學院和國家會計學院副教授。曾擔任全國人大常委會財經委員會《信托法》、《證券投資基金法》起草小組成員。目前擔任安信信托投資股份有限公司總裁。 孔曉艷女士，獨立董事，畢業于中山大學法律系，法學碩士學位，一級律師。1993年至1997年任天津市對外經濟律師事務所專職律師。1997年至1999年任香港Ｌｉｖａｓａｒｉ＆Ｃｏ．律師行中國法律顧問。1999年至2004年任嘉德律師事務所專職律師、高級合伙人。2004年至今任嘉德恒時律師事務所專職律師、高級合伙人。 范小云女士，獨立董事，畢業于南開大學金融學系，經濟學博士學位。1997年至2005年歷任南開大學金融學系講師、副教授。2005年起任南開大學金融學系副主任、國際金融研究中心主任。2001年至2005年還擔任《南開經濟研究》副主編。2005年起任中國金融學會理事。 2、監事會成員 邢吉海先生，監事。畢業于天津干部管理學院財會專業，會計師。1995年至1997年任天津泰達國際酒店集團副總經理兼財務總監。1997年至2000年任職于天津經濟開發區財政局。2000年至2001年任天津開發區總公司財務中心主任。2001年起任天津泰達投資控股有限公司監事、財務中心主任。 潘孝祖先生，監事。畢業于香港樹仁學院，持有會計文憑，并為英國特許公認會計師工會資深會員（ＦＣＣＡ），香港會計師工會會員（ＨＫＣＰＡ）及美國特許金融分析師（ＣＦＡ）。1984年以來，先后任職于陳施會計師事務所、荷蘭銀行、荷蘭證券，以及荷銀資產管理公司。現任荷銀資產管理亞太區營運總監，負責亞太區內10個國家和地區的后勤支持工作。 王泉先生，監事。本科學歷，管理學學士。2002年3月至今在泰達荷銀基金管理公司工作，歷任基金事務部基金會計、基金事務部副總經理、基金事務部總經理。 3、總經理及其他高級管理人員 繆鈞偉先生，總經理。畢業于復旦大學和香港城市大學，獲得理學學士、經濟學碩士和金融學博士學位；1998年10月至2003年2月任證監會基金部副處長；2003年3月至2006年8月任海富通基金管理有限公司副總經理。2007年2月起任泰達荷銀基金管理有限公司總經理。 劉青山先生，副總經理兼投資研究總監。畢業于中國人民大學，獲史學學士和管理學碩士。1997年就職于華夏證券基金部，參與籌建華夏基金管理公司，從事投資研究工作。2001年起參與籌建湘財合豐基金管理有限公司（泰達荷銀基金管理有限公司前身）并工作至今，期間歷任研究部負責人、基金經理、投資副總監，投資總監兼總經理助理。2006年11月起任泰達荷銀基金管理有限公司副總經理兼投資研究總監。 傅國慶先生，副總經理。畢業于南開大學和美國羅斯福大學，獲文學士和工商管理碩士學位。1993年至2006年就職于北方國際信托投資股份有限公司，從事信托業務管理工作，期間曾任辦公室主任、研發部經理、信托業務總部總經理、董事會秘書、以及公司副總經理。2006年9月起任泰達荷銀基金管理有限公司財務總監。 雷學軍先生，副總經理。經濟學博士研究生，證券從業經歷12 年， 曾就職光大證券公司投資銀行部（北京）總經理、資產管理部（北京）總經理。2002年加入嘉實基金管理公司，任機構理財總監，主要負責社保基金和企業年金等相關業務，2004年加盟泰達荷銀基金管理公司，任總經理助理兼市場總監，現負責公司創新業務。 張萍女士，督察長。畢業于中國人民大學和中國科學院，管理學和理學雙碩士。先后任職于中信公司、畢馬威國際會計師事務所等公司，從事財務管理和管理咨詢工作。2002年起在嘉實基金管理有限公司工作，任監察稽核部副總監。2005年10月起任泰達荷銀基金管理有限公司風險管理部總監。2006年11月起任泰達荷銀基金管理有限公司督察長。 4、基金經理 史博先生，金融學碩士，特許金融分析師（ＣＦＡ）。1998 年至2002 年，任職博時基金管理有限公司研究部以及市場部。期間曾在Ｄｒｙｄｅｎ Ｗｅａｌｔｈ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｃｏ．， Ｌｔｄ． （Ｌｏｎｄｏｎ） 從事研究工作。2002 年6 月加入泰達荷銀基金管理有限公司，曾擔任研究部總經理、首席策略分析師。2004年7月至2005年2月曾任泰達荷銀價值優化型周期類行業證券投資基金（合豐周期基金）基金經理。2005年2月至2007年6月任職于中國人壽資產管理有限公司股票投資部，任高級投資經理。2007年6月重新加入泰達荷銀基金管理有限公司，擔任投資副總監。九年基金從業經驗，具有基金從業資格。 陳少平女士，1996年畢業于廈門大學化工系，獲得學士學位。2002年畢業于新加坡國立大學，獲得碩士學位。2002年10月工作于海問投資咨詢公司，任研究員；2003年10月起就職于泰達荷銀基金管理公司，歷任研究員，泰達荷銀行業精選基金經理助理，高級研究員；現任研究部副總經理。5年證券從業經驗，具有證券從業資格，基金從業資格。 本基金歷任基金經理：溫震宇先生，2006年12月至2007年4月管理本基金。 5、投資決策委員會成員 投資決策委員會成員包括公司總經理繆鈞偉、副總經理兼投資總監及基金經理劉青山、投資副總監兼基金經理史博、金融工程部總經理兼基金經理梁輝、交易部負責人陳力、督察長兼風險管理部總監張萍以及基金經理李澤剛、陳少平、許杰、彭泳、魏延軍。 6、上述人員之間均不存在近親屬關系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情況 1、基本情況 名稱：中國農業銀行 住所：北京市復興路甲23號 辦公地址：北京市海淀區西三環北路100號金玉大廈 法定代表人：項俊波 成立時間：1979年2月23日 注冊資金：361億元人民幣 存續期間：持續經營 電話：68424199 聯系人：李芳菲 中國農業銀行是中國金融體系的重要組成部分，總行設在北京。在國內，中國農業銀行網點遍布城鄉，資金實力雄厚，服務功能齊全，不僅為廣大客戶所信賴，而且與他們一道取得了長足的共同進步，已成為中國最大的銀行之一。在海外，農業銀行同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽，被《財富》評為世界500強企業之一。中國農業銀行網點遍布中國城鄉，成為國內網點最多、業務輻射范圍最廣，服務領域最廣，服務對象最多，業務功能齊全的大型國有商業銀行之一。中國農業銀行自1979年恢復成立以來，在社會各界的大力支持下，全行員工開拓創新，奮力拼搏，在建設現代商業銀行的征途上，積極探索，勇于實踐，資金實力顯著增強，業務領域不斷拓寬，經營結構逐年優化，財務收益大幅躍升，管理水平不斷提高，在支持國民經濟發展、為客戶提供優質服務的同時，自身不斷成長壯大。 中國農業銀行是中國第一批開展托管業務的國內商業銀行，經驗豐富，服務優質，業績突出，2004年被英國《全球托管人》評為中國“最佳托管銀行”。2007年中國農業銀行通過了美國ＳＡＳ70內部控制審計，并獲得無保留意見的ＳＡＳ70審計報告，表明了獨立公正第三方對農業銀行托管服務運作流程的風險管理、內部控制的健全有效性的全面認可。 中國農業銀行證券投資基金托管部于1998年5月經中國證監會和中國人民銀行批準成立，2004年9月更名為托管業務部，內設技術保障處、營運中心、委托資產托管處、保險資產托管處、證券投資基金托管處、綜合管理處、風險管理處、境外資產托管處，擁有先進的安全防范設施和基金清算、核算、交易監督快捷處理系統。 2、主要人員情況 中國農業銀行托管業務部現有員工70名，其中碩士與博士36人，高級會計師、高級經濟師、高級工程師10余名，服務團隊成員都具有高素質高學歷的托管業務能力，高級管理層均有20年以上金融從業經驗和高級技術職稱。 3、基金托管業務經營情況 截止2007年9月30日，中國農業銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金共54只，包括基金裕陽、基金裕隆、基金漢盛、基金景陽、基金景福、基金天華、基金同德、基金鴻陽、基金豐和、基金久嘉、富國動態平衡開放式基金、長盛成長價值開放式基金、寶盈鴻利收益開放式基金、大成價值增長開放式基金、大成債券開放式基金、銀河穩健開放式基金、銀河收益開放式基金、長盛債券開放式基金、長信利息收益開放式基金、長盛動態精選開放式基金、景順長城內需增長開放式基金、萬家保本增值開放式基金、大成精選增值混合型證券投資基金、長信銀利精選開放式基金、富國天瑞強勢開放式基金、鵬華貨幣市場基金、國聯分紅增利開放式基金、國泰貨幣市場基金、新世紀優選分紅證券投資基金、交銀施羅德精選股票證券投資基金、泰達荷銀貨幣市場基金、交銀施羅德貨幣市場基金、景順長城資源壟斷股票型證券投資基金（ＬＯＦ）、信誠四季紅混合型證券投資基金、富蘭克林國海彈性市值股票型證券投資基金、大成滬深300指數證券投資基金、富國天時貨幣市場基金、益民貨幣市場基金、華夏平穩增長混合型證券投資基金、長城安心回報混合型證券投資基金、中郵核心精選股票型證券投資基金、交銀施羅德成長股票型證券投資基金、景順長城內需增長貳號股票型證券投資基金、長盛中證100指數證券投資基金、大成積極成長股票型證券投資基金、東吳價值成長雙動力股票型證券投資基金、寶盈策略增長股票型證券投資基金、泰達荷銀首選企業股票型證券投資基金、鵬華動力增長混合型證券投資基金，國泰金牛創新成長股票型證券投資基金、大成創新成長混合型證券投資基金、益民創新優勢混合型證券投資基金、中郵核心成長股票型證券投資基金、華夏復興基金，托管基金份額達2494．76億份。 三、相關服務機構 （一）基金份額發售機構 1、直銷機構 名稱：泰達荷銀基金管理有限公司直銷中心 辦公地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心南樓三層 聯系人：馬志穎、延蕙 聯系電話：010－66577618、7619 客服電話：400 698 8888（免長話費）或010－66555662 傳真：010－66577760、7761 公司網站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａａｔｅｄａ．ｃｏｍ 2、代銷機構 （1）中國農業銀行 注冊地址：北京市海淀區復興路甲23號 辦公地址：北京市海淀區復興路甲23號 法定代表人：楊明生 客服電話：95599 聯系人：李芳菲 電話：010－68424199 傳真：010－68424181 銀行網站： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （2）中國建設銀行股份有限公司 注冊地址：北京市西城區金融大街25號 辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓 法定代表人：郭樹清 客服電話：95533 傳真：010－66275654 聯系人：王琳 公司網站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ （3）招商銀行股份有限公司 注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號 辦公地址：深圳市福田區深南大道7088號 法定代表人：秦曉 客服電話：95555 公司網站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （4）上海浦東發展銀行 注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500 號 辦公地址：上海市浦東新區浦東南路500 號 法定代表人：金運 客服電話：95528 公司網站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （5）深圳發展銀行 注冊地址：深圳深南中路5047號深圳發展銀行大廈 辦公地址：深圳深南中路5047號深圳發展銀行大廈 法定代表人：法蘭克紐曼 客戶服務電話： 95501 聯系人：周勤 傳真：0755－82080714 網址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （6）交通銀行股份有限公司 注冊地址：上海市浦東新區銀城中路188號 辦公地址：上海市浦東新區銀城中路188號 法定代表人：蔣超良 電話：021－58781234 傳真：021－58408842 客服電話：95559 聯系人：曹榕 銀行網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （7）渤海證券有限責任公司 注冊地址：天津市經濟技術開發區第一大街29號 辦公地址：天津市河西區賓水道3號 法定代表人：張志軍 聯系電話：022－28451883 聯系人：徐煥強 公司網站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ／ （8）湘財證券有限責任公司 注冊地址：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓 辦公地址：上海市浦東銀城東路139號華能大廈 法定代表人：陳學榮 客服電話：021－68865020 傳真： 021－68865938 聯系人： 鐘康鶯 公司網站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ （9）興業證券股份有限公司 注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈 辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴東路166號中保大廈 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辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈41－42層 法定代表人：段強 聯系人：夏尚 聯系電話：0755－83199511 傳真：0755－83199545 公司網站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ （31）金元證券有限責任公司 注冊地址：海南省海口市南寶路36號證券大廈4層 辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17樓 法定代表人：鄭輝 客戶服務電話：4008－888－228 傳真：0755－83025625 聯系人：金春 網站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ （32）安信證券股份有限公司（限原廣東證券股份有限公司的營業網點） 注冊地址：深圳市福田區金田路2222號安聯大廈34層、28層Ａ02單元 辦公地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層 法人代表人：牛冠興 聯系人：李瑾 聯系電話：0755－82825555 傳真：0755－82825550 公司網址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ （33）南京證券有限責任公司 注冊地址：江蘇省南京市大鐘亭8號 辦公地址：江蘇省南京市大鐘亭8號 法定代表人：張華東 聯系人：胥春陽 客戶服務電話：025－83364032 公司網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （二）注冊登記機構 名稱：泰達荷銀基金管理有限公司 注冊地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心南樓三層 辦公地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心南樓三層 法定代表人：章嘉玉 聯系人：王泉 聯系電話：010－66577768 傳真：010－66577750 （三）律師事務所 名稱：北京市京倫律師事務所 負責人：曹斌 注冊地址：北京市海淀區中關村南大街甲27號中揚大廈505室 辦公地址：北京市海淀區中關村南大街甲27號中揚大廈505室 聯系電話：010－68938188 傳真：010－68938088 經辦律師：曹斌 李勇堅 （四）會計師事務所 名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司 注冊地址：上海市浦東新區沈家弄325號 辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓 法定代表人：Ｋｅｎｔ Ｗａｔｓｏｎ 經辦注冊會計師：汪棣、王鳴宇 聯系電話：021－61238888 傳真：021－61238800 四、基金的名稱 泰達荷銀首選企業股票型證券投資基金 五、基金的類型 契約型開放式 六、基金的投資目標 集中投資于行業中的首選企業，分享中國經濟的高速增長和自主創新，力爭獲取長期穩定的資本增值。 七、基金的投資方向 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、國債、金融債、企業債、可轉債、央行票據、短期融資券、回購、權證、資產支持證券以及經中國證監會批準的允許基金投資的其他金融工具。如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金投資組合的范圍為：股票資產占基金資產的80％－95％，債券資產占基金資產的5％－20％，權證占基金資產的0％－3％，資產支持證券占基金資產的0％－20％，并保持現金及到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產的5％。本基金的股票投資主要集中在具有領先規模優勢、持續創新能力和良好財務結構的行業首選企業，投資于該類上市公司的比例不低于本基金股票資產的80％。 待股指期貨等金融衍生產品推出后，本基金將依照法律法規或監管機構的規定運用金融衍生產品進行投資管理，從而為投資者規避風險、獲得更加穩定的長期收益。 八、基金的投資策略 本基金投資于各個行業中的首選企業并集中持有，充分分享各個首選企業在行業中的優勢所帶來的超額回報。 本基金采用靈活配置和自下而上相結合的投資管理模式，挑選出當前景氣行業（如果行業內部差異性較大，將對行業進行進一步細分），借助泰達荷銀首選企業評級標準，挑選出各行業中的首選企業，構建股票投資組合。原則上，從每個細分行業中挑選出來的企業不超過三家。 九、基金的業績比較基準 本基金的業績比較基準：90％×新華富時Ａ200指數收益率＋10％×同業存款利率。 新華富時中國Ａ200指數是新華富時指數公司編制的包含上海、深圳兩個證券交易所總市值最大的200只股票并以流通股本加權的股票指數，具有良好的市場代表性。因此，本基金選擇新華富時Ａ200指數衡量股票投資部分的業績。 十、基金的風險收益特征 本基金的投資目標和投資策略決定了基金屬于高風險的證券投資基金，預期收益和風險高于混合型、債券型和貨幣市場基金。 十一、基金投資組合報告（未經審計） 基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 本基金托管人中國農業銀行根據本基金合同規定，于2007年12月18日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 本投資組合報告所載數據截止2007年9月30日，本報告中所列財務數據未經審計。 （一）報告期末基金資產組合（單位：元） ■ （二）報告期末按行業分類的股票投資組合（單位：元） ■ （三）報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細 （單位：元） ■ （四）報告期末按券種分類的債券投資組合（單位：元） ■ （五）報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細（單位：元） ■ （六）報告附注 1、報告期內基金投資的前十名證券的發行主體未出現被監管部門立案調查的情況，在報告編制日前一年內未受到公開譴責、處罰。 2、基金投資的前十名股票均未超出基金合同規定的備選股票庫。 3、其他資產（單位：元） ■ 4、本報告期末基金未持有處于轉股期的可轉換債券。 5、ａ．報告期內基金主動投資權證明細如下 ■ ｂ．報告期內基金由于優先配售中信國安分離交易可轉債所持有的權證明細如下： 項目 金額 占基金總資產比例 股票 4，113，957，545．83 84．24％ 債券 249，024，835．38 5．10％ 銀行存款和清算備付金 387，538，097．43 7．94％ 應收證券清算款 27，421，353．57 0．56％ 權證 89，363，356．33 1．83％ 其它資產 16，136，166．04 0．33％ 行業分類 市值 占基金凈值比例 Ａ 農、林、牧、漁業 1，707，410．81 0．04％ Ｂ 采掘業 435，459，907．71 8．97％ Ｃ 制造業 1，935，022，287．04 39．84％ Ｃ0 食品、飲料 235，168，743．50 4．84％ Ｃ1 紡織、服裝、皮毛 0．00 0．00％ Ｃ2 木材、家具 0．00 0．00％ Ｃ3 造紙、印刷 0．00 0．00％ Ｃ4 石油、化學、塑膠、塑料 254，182，446．50 5．23％ Ｃ5 電子 27，088，338．48 0．56％ Ｃ6 金屬、非金屬 796，027，116．92 16．39％ Ｃ7 機械、設備、儀表 622，555，641．64 12．82％ Ｃ8 醫藥、生物制品 0．00 0．00％ Ｃ9 其他制造業 0．00 0．00％ Ｄ 電力、煤氣及水的生產和供應業 43，079，000．00 0．89％ Ｅ 建筑業 0．00 0．00％ Ｆ 交通運輸、倉儲業 389，212，084．04 8．01％ Ｇ 信息技術業 90，284，000．00 1．86％ Ｈ 批發和零售貿易 232，433，977．00 4．79％ Ｉ 金融、保險業 559，043，274．91 11．51％ Ｊ 房地產業 296，958，604．32 6．11％ Ｋ 社會服務業 49，032，000．00 1．01％ Ｌ 傳播與文化產業 81，725，000．00 1．68％ Ｍ 綜合類 0．00 0．00％ 合計 4，113，957，545．83 84．70％ 股票代碼 股票名稱 數量 市值 市值占凈值比例 600150 850，000 232，891，500．00 4．80％ 600508 4，817，235 196，880，394．45 4．05％ 601318 1，434，802 193，626，529．90 3．99％ 000024 2，400，000 189，600，000．00 3．90％ 000012 南 玻Ａ 5，999，965 143，999，160．00 2．96％ 601111 6，000，000 141，540，000．00 2．91％ 601006 5，500，000 140，085，000．00 2．88％ 000898 3，500，000 126，000，000．00 2．59％ 600096 2，400，000 120，816，000．00 2．49％ 600030 1，200，000 116，052，000．00 2．39％ 債券類別 債券市值 市值占凈值比例 國債 149，562，386．50 3．08％ 金融債 97，620，000．00 2．01％ 央行票據 0．00 0．00％ 企業債 1，842，448．88 0．04％ 可轉債 0．00 0．00％ 合計 249，024，835．38 5．13％ 債券名稱 市值 市值占凈值比例 07進出07 97，620，000．00 2．01％ 02國債⒁ 54，437，386．50 1．12％ 07國債09 49，850，000．00 1．03％ 20國債⑽ 25，075，000．00 0．52％ 21國債⒂ 20，200，000．00 0．42％ 項目 金額 交易保證金 5，692，146．81 應收股利 0．00 應收利息 3，804，588．93 應收申購款 6，639，430．30 其它應收款 0．00 買入返售證券 0．00 合計 16，136，166．04 序號 債券名稱 市值（元） 占基金資產凈值比例 1 五糧液ＹＧＣ1 51，516，537．60 1．06％ 2 僑城ＨＱＣ1 36，007，797．00 0．74％ 序號 債券名稱 市值（元） 占基金資產凈值比例 1 國安ＧＡＣ1 1，839，021．73 0．0379％ 階段 基金凈值收益率 ① 基金凈值收益率標準差② 比較基準收益率 ③ 比較基準收益率標準差 ④ ①－③ ②－④ 2007年1月1日至2007年9月30日 110．37％ 2．11％ 138．92％ 2．12％ －28．55％ －0．01％ 本基金合同生效起至2007年9月30日 128．99％ 2．01％ 184．46％ 2．07％ －55．47％ －0．06％ 認購金額（Ｍ） 認購費率 Ｍ＜100萬 1．20％ 100萬≤Ｍ＜250萬 1．00％ 250萬≤Ｍ＜500萬 0．60％ Ｍ≥500萬 每筆1000元 申購金額（Ｍ） 申購費率 Ｍ＜100萬 1．50％ 100萬≤Ｍ ＜250萬 1．20％ 250萬≤Ｍ ＜500萬 0．80％ Ｍ≥500萬 每筆1000元 連續持有期限（日歷日） 適用的贖回費率 1天－365天 0．5％ 366天（含）－730天 0．25％ 731天（含）以上 0 基金管理人：泰達荷銀基金管理有限公司 基金托管人：中國農業銀行 新浪聲明：本版文章內容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。
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