華夏基金公司某高層向基民表示歉意。（資料圖片）

　　時報訊 （記者 袁峰） 去年8月份上電轉債烏龍事件猶在眼前，三家基金公司再次集體上演偉星股份“申購烏龍”，引起了廣泛關注。對此，華夏基金公司某高層向記者表示，對于此次基金公司的疏忽，華夏基金對持有人表示歉意。但是，與上電可轉債事件所不同的是，此次申購事件并沒有給投資者利益帶來任何損失，請投資者不要過于緊張。華寶興業基金公司有關人士對記者表示，牽涉其中的寶康債券投資基金凈值沒有受到任何影響，而公司在處理過程中會將保護基金持有人利益放在第一位。而匯添富基金有關人士則表示，被視為無效申購的資金早已回到資金賬戶，沒有發生貶值或利潤損失。

　　網下申購被視無效

　　據偉星實業的增發公告，機構投資者可以自愿選擇網上或網下申購方式中的一種方式，如果投資者同時參加網上和網下申購，則網下申購部分將被視為無效申購。

　　但是，寶康債券投資基金、華夏回報證券投資基金、匯添富均衡增長股票型證券投資基金卻在參與偉星股份的增發申購時，同時參加了網上和網下申購。據悉，此舉違反了相關申購規定，網下申購部分（共計299331股）被視為無效。

　　對此，華夏基金上述高層解釋說，由于很多股票增發都允許網上、網下同時申購，基金公司往往從為投資者多申購以便日后獲取更大利益的角度出發，網上、網下都會申購，但此次在操作中基金公司卻因疏忽了公告的提醒內容。但是，主承銷商缺乏與機構投資者進行及時溝通也是造成此次失誤的原因之一。

　　三家基金公司均表示，此次失誤并沒有給基金持有人帶來任何損失，資金已回到公司的資金賬號，投資者無須過于緊張。但是，有業內人士分析，盡管對基金凈值沒有任何影響，但基金公司用來申購資金至少損失了3天活期利率損失，三家基金公司用來申購的資金總額大概在5.6億元，假如按照目前0.72%的活期年利率來算，每家基金公司的損失大概在1萬多元人民幣。

　　內控機制形同虛設

　　盡管此次基金公司的“烏龍事件”并未造成損失，但此類事件在近年內連續發生，引起了業內外的廣泛質疑。2007年8月14日，上電轉債結束了贖回前的最后一個交易日，贖回價格為103.2元，當日轉債收盤價226.58元。據中國證監會基金部通報，泰達荷銀、南方基金和華安基金三家基金公司旗下的5只基金，在8月中旬因未能及時轉股或賣出所持有的上電轉債，被強制贖回，直接造成2200萬元損失。

　　此前，中國中鐵網下發行公告里披露，有18家機構共計467610萬股為無效申購。按網下1.55998%的配售比率，上市后以每股漲4元計算，這18家機構共損失了3億元利潤。

　　在電信行業工作的張姓基民氣憤的告訴記者，基金公司向來號稱“專業投資”，但是連我這個外行都不會犯下這些低級的錯誤，卻連連發生在我們無限信任的基金公司身上，這不得不懷疑基金公司的專業能力，他們的內控措施豈不是形同虛設？

　　對此，某基金公司人士告訴記者，其實每個基金公司都會有自己的風險控制體系，相關行業研究員要盯住投資標的公司，并隨時向基金經理提醒相關動態；而交易室人員要對近期的交易狀況做出提醒，基金經理則要隨時跟蹤旗下的投資標的。另外，公募基金管理公司還設專職風險控制人員進行監控。但是，由于分身無數，基金經理根本無法顧及每天上百條甚至上千條公告，而交易員也只是按指令操作，因此才會出現流程中的疏漏。