基金管理人：金鷹基金管理有限公司

　　基金托管人：交通銀行股份有限公司

　　二ＯＯ八年一月

　　金鷹中小盤精選證券投資基金經中國證監會2004年3月9日證監基金字［2004］25 號文件“關于同意金鷹中小盤精選證券投資基金設立的批復”批準發起設立。基金合同于2004年5月27日正式生效。

　　重要提示

　　投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀招募說明書。

　　基金的過往業績并不預示其未來表現。

　　本摘要根據本基金的基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務；基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱本基金的基金合同。

　　本基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，不表明投資于本基金沒有風險。

　　本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產， 但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。當投資人贖回時，所得或會高于或低于投資人先前所支付的金額。如對本招募說明書有任何疑問，應尋求獨立及專業的財務意見。

　　本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2007年11月27日，有關財務數據和凈值表現截止日為2007年9月30日。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概況

　　名稱：金鷹基金管理有限公司

　　注 冊 地 址：廣東省珠海市吉大九洲大道東段商業銀行大廈7樓16單元

　　辦 公 地 址：廣東省廣州市沿江中路298號江灣商業大廈22樓

　　設 立 日期：2002年12月25日

　　法定代表人：譚思馬

　　聯 系 電 話：020－83936180

　　聯 系 人：潘曉毅

　　注 冊 資 本：人民幣1億元

　　股權結構：

　　■

　　（二）主要人員情況

　　1、董事、監事、經理及其他高級管理人員

　　譚思馬先生，董事長，1963年出生，經濟學碩士。歷任越銀財務有限公司副總經理，廣州越銀財務發展公司董事、總經理，廣州證券公司副總經理，廣州證券有限責任公司總經理、副董事長，廣州證券有限責任公司副董事長、黨總支書記等。

　　詹松茂先生，董事，總經理，1964年出生，管理學碩士。歷任中國投資銀行廣東省分行（現為國家開發銀行廣州分行）國際業務部經理，美國洛杉磯美華國際企業公司董事、副總裁、財務總監，招商銀行廣州分行大德支行行長，廣州證券有限責任公司增城營業部總經理，廣州證券有限責任公司廣州市環市中營業部總經理，廣州證券經紀業務管理總部總經理，金鷹基金管理有限公司代理總經理等。

　　高燕女士，董事，1975年出生，法學學士。歷任北京金泉投資顧問有限公司客戶部總經理，新希望集團金融事業部、四川南方希望有限公司投資經理等。

　　羅會怡先生，董事，1959年出生，大學本科，工程師。羅會怡先生曾先后擔任廣州鷹金錢企業集團外資部副部長、廣州工業發展集團有限公司投資部、資產經營部部長等職務，現任廣州醫藥集團有限公司投資部部長。

　　栗建偉先生，董事，1966年9月出生，工商管理碩士。歷任中國長城鋁業公司供銷處干部，廣東美的電器股份有限公司董事局秘書，現任廣東美的集團董事副總裁、戰略發展部總監。

　　高寶明先生，獨立董事，1958年出生，工商管理學士。歷任新鴻基銀行助理主任，東洋信托銀行信貸主任，香港上海匯豐銀行項目信貸經理，百富勤融資有限公司董事總經理，ＢＮＰ百富勤融資有限公司董事長、總經理，現任香港金榜融資股份有限公司主席及行政總裁。

　　魏明海先生，獨立董事，1964年出生，經濟學博士，博士生導師、教授。歷任江西財經大學助教，中山大學會計系主任，中山大學管理學院副院長、院長，現任中山大學國際合作與交流處處長、中國南方航空股份有限公司獨立董事。

　　蘇祖耀先生，獨立董事，1963年出生，法學博士、高級律師、高級經濟師。曾任廣東對外經濟律師事務所律師，現任廣東經綸律師事務所合伙人、首席律師。

　　郭平先生，獨立董事，1963年出生，經濟學博士、教授、碩士生導師。歷任湖南財經學院財政系講師、教研室主任，湖南財經學院財政會計系副教授、系副主任，湖南大學會計學院教授、副院長。

　　曾巧女士，監事會召集人，1973年出生，管理學學士。歷任佛山會計師事務所審計助理，美的集團審計部審計經理，現任美的集團審計監察部副部長。

　　管勇先生，監事，1973年出生，理學碩士。歷任長城證券有限責任公司信息技術中心員工，長城證券有限責任公司北京知春路營業部總經理助理，金鷹基金管理有限公司運作保障部經理、總監助理、副總監、總監等職。

　　姚萬義先生，獨立監事，1942年出生，大學本科。歷任中共北京市紀律檢查委員會北京市監察局辦公廳主任、副局長、常委等職，中國證監會北京證管辦副主任、巡視員等職，北京證券業協會理事長。

　　蘇文鋒先生，擬任代理督察長，1965年出生，經濟學碩士。歷任廣州市經濟管理干部學院外貿經濟系黨支部書記，南方證券廣州分公司研究發展部總經理，南方證券廣州分公司大德路營業部總經理，南方證券廣州分公司辦公室主任，南方證券廣州分公司投資銀行部總經理，華鼎擔保投資有限公司副總經理等職，2006年3月起擔任金鷹基金管理有限公司市場拓展部副總監。

　　2、本基金基金經理

　　羅榮女士，西北大學經濟學碩士，證券投資從業經歷7年。曾任廣發證券發展研究中心研究員，2002年加入金鷹基金管理有限公司，先后擔任研究發展部副經理、行業研究員和金鷹中小盤精選證券投資基金基金經理助理等職，從事行業研究工作和投資管理工作。

　　劉保民先生，經濟學碩士，證券從業經歷十年。曾任平安證券公司投行部項目經理、證券分析師，國通證券公司高級分析師，銀華基金管理公司高級研究員，鵬華基金管理公司高級研究員，建信基金管理公司高級研究員，2007年9月加入金鷹基金管理公司，擔任研究發展部副總監。

　　此外，金鷹中小盤精選證券投資基金管理小組還配備了若干名證券投資分析人員，協助基金經理從事金鷹中小盤精選證券投資基金的投資管理工作。

　　3、投資決策委員會成員

　　本基金采取集體投資決策制度，投資決策委員會成員有：

　　詹松茂先生，投資決策委員會主席，董事、總經理；

　　龍蘇云先生，投資決策委員會成員，投資管理部總監；

　　李鵬先生，投資決策委員會成員，基金經理；

　　劉保民先生，投資決策委員會成員，基金經理。

　　4、上述人員之間均不存在近親屬關系。

　　二、基金托管人

　　公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）

　　公司法定英文名稱：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ

　　法定代表人：蔣超良

　　住所：上海市浦東新區銀城中路188號

　　郵政編碼：200120

　　注冊時間：1987年3月30日

　　注冊資本：489．94億元

　　基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字［1998］25號

　　聯系人：張詠東

　　電話：021－68888917

　　三、相關服務機構

　　（一）基金份額發售機構

　　1、直銷機構

　　名稱：金鷹基金管理有限公司

　　注 冊 地址：廣東省珠海市吉大九洲大道東段商業銀行大廈7樓16單元

　　辦 公 地址：廣東省廣州市沿江中路298號江灣商業中心22層

　　法定代表人：譚思馬

　　電話：020－83936180

　　傳真：020－83282856

　　聯 系 人：潘曉毅

　　2、 代銷機構

　　名稱：交通銀行股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區銀城中路188號

　　法定代表人：蔣超良

　　電話：021－58781234

　　聯 系 人：曹榕

　　客戶服務熱線：95559

　　名稱：中國郵政儲蓄銀行有限責任公司

　　住所：北京市西城區宣武門西大街131號

　　法定代表人：劉安東

　　客戶服務熱線：11185

　　名稱：海通證券股份有限公司

　　住所：上海市淮海中路98號

　　法定代表人：王開國

　　電話：021－53594566－6013

　　傳真：021－53858526

　　聯 系 人：邵軍

　　客戶服務熱線：021－962503

　　名稱：中信建投證券有限責任公司

　　住所：北京市東城區新中街68號

　　法定代表人：黎曉宏

　　電話：010－65186758

　　傳真：010－65182261

　　聯 系 人：權唐

　　客戶服務熱線：4008888108、010－65186758

　　名稱：國泰君安證券股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區商城路618號

　　法定代表人：祝幼一

　　電話：021－62580818－416

　　傳真：021－62569400

　　聯 系 人：韓星宇

　　客戶服務熱線：4008888666、021－962588

　　名稱：中國銀河證券有限責任公司

　　住所：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座

　　法定代表人：朱利

　　電話： 010－66568587

　　傳真： 010－66568536

　　聯 系 人： 郭京華

　　客戶服務熱線：010－68016655

　　名稱：廣發證券股份有限公司

　　住所：廣州市天河北路183號大都會廣場36、38、41樓

　　法定代表人：王志偉

　　電話：020－87555888轉875

　　傳真：020－87557985

　　聯 系 人：肖中梅

　　名稱：湘財證券有限責任公司

　　住所：長沙市黃興中路63號中山國際大廈12層

　　法定代表人：陳學榮

　　電話：021－68634518－8635

　　傳真：021－68865938

　　聯 系 人：杜穎灝

　　客戶服務熱線：021－68865020

　　名稱：國信證券有限責任公司

　　住所：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信大廈16－26層

　　法定代表人：何如

　　電話：0755－82130833－2181

　　傳真：0755－82133302

　　聯 系 人：林建閩

　　客戶服務熱線：8008108868

　　名稱：招商證券股份有限公司

　　住所：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ 座40－45 層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：0755－82960547

　　傳真：0755－82960141

　　聯 系 人：石大成

　　客戶服務熱線：4008888111、0755－26951111

　　名稱：漢唐證券有限責任公司（暫停申購業務）

　　住所：深圳市南山區華僑城漢唐大廈24、25層

　　法定代表人：吳克齡

　　電話：0755－26936231

　　傳真：0755－26936223

　　聯 系 人：熊佐

　　客戶服務熱線：0755－26936388

　　名稱：興業證券股份有限公司

　　住所：福建省福州市湖東路99 號標力大廈

　　法定代表人：藍榮

　　電話：021－68419974

　　傳真：021－68419867

　　聯 系 人：楊盛芳

　　客戶服務熱線：021－68419125

　　名稱：閩發證券有限責任公司（暫停申購業務）

　　住所：福州市五四路158號環球廣場28－29層

　　法定代表人：張富春

　　電話：0591－87801006

　　傳真：0591－87801003

　　聯 系 人：林瑜

　　名稱：東吳證券有限責任公司

　　住所：蘇州市十梓街298號

　　法定代表人：吳永敏

　　電話：0512－65581136

　　傳真：0512－65588021

　　聯 系 人：方曉丹

　　客戶服務熱線：0512－96288

　　名稱：廣州證券有限責任公司

　　住所：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓

　　法定代表人：吳張

　　電話：020－87320991

　　傳真：020－87325036

　　聯 系 人：王江川

　　客戶服務熱線：020－87320991、020－87320595

　　名稱：山西證券有限責任公司

　　住所：山西省太原市府西街69號山西國際貿易中心

　　法定代表人：吳晉安

　　電話：0351－8686708

　　聯 系 人：鄒連星 劉文康

　　客戶服務熱線：0351－8686868

　　名稱：西南證券有限責任公司

　　住所：重慶市渝中區臨江支路2號合景國際大廈Ａ幢22－25層

　　法定代表人：蔣輝

　　電話： 023－63786397

　　傳真： 023－63786312

　　聯 系 人： 楊卓穎

　　客戶服務電話：023－63786187

　　西南證券飛虎網：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆａｙｈｏｏ．ｃｏｍ

　　西南證券飛虎網客戶服務電話：010－65542609

　　聯 系 人：韓磊

　　名稱：東莞證券有限責任公司

　　住所：東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓

　　法定代表人：周建輝

　　電話：0769－22119351

　　聯 系 人：童怡騰

　　名稱：財通證券經紀有限責任公司

　　住所：浙江省杭州市解放路111號金錢大廈

　　法定代表人：陳海曉

　　電話：0769－87828146

　　聯 系 人：葉毓蔚

　　名稱：平安證券有限責任公司

　　住所：深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈三層

　　法定代表人： 陳敬達

　　客戶服務熱線：95511、0755－82450826

　　名稱：江南證券有限責任公司

　　住所：江西省南昌市撫河北路291號

　　法定代表人：姚江濤

　　客戶服務熱線：0791－6770351

　　名稱：安信證券股份有限公司

　　住所：深圳市福田區金田路2222號安聯大廈34Ｆ、28Ａ

　　法定代表人：牛冠興

　　客戶服務熱線：0755－82825555

　　（二）注冊登記機構

　　名稱：中國證券登記結算有限責任公司

　　地址：北京西城區金融大街27 號投資廣場23 層

　　法定代表人：陳耀先

　　電話：0755－25938095

　　傳真：0755－25987538

　　聯 系 人：任瑞新

　　（三）律師事務所和經辦律師

　　名稱：廣東嶺南律師事務所

　　住所：廣州市新港西路135號中山大學西門內

　　法定代表人：江亞芳

　　電話：020－84035397

　　傳真：020－84113152

　　經 辦 律師：江亞芳

　　（四）會計師事務所和經辦注冊會計師

　　名稱：廣東羊城會計師事務所有限公司

　　住所：廣州市東風中路410號健力寶大廈25摟

　　法定代表人：陳雄溢

　　電話：020－83486113

　　傳真：020－83486116

　　經辦注冊會計師：黃偉成、黃毅杰

　　四、基金的名稱

　　本基金名稱：金鷹中小盤精選證券投資基金

　　五、基金的類型

　　本基金類型：契約型開放式

　　六、基金的投資目標

　　本基金投資具有較高成長性和良好基本面的中小盤股票，通過積極的投資組合管理，在控制風險的前提下謀求基金資產的長期穩定增值。

　　七、基金的投資方向

　　本基金的投資方向為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。

　　八、基金的投資策略

　　（一）決策依據

　　本基金的投資決策依據包括：

　　1、宏觀經濟形勢及前景、有關政策趨向；

　　2、行業發展現狀及前景；

　　3、上市公司基本面及發展前景；

　　4、證券市場走勢及預期；

　　5、股票、債券等類別資產的預期收益率及風險水平。

　　（二）決策程序

　　1、基金管理人的研究部門基于對宏觀經濟、政策及證券市場的現狀和發展趨

　　勢的深入分析研究，和對各類別資產收益率和風險水平的合理預期，向投資決策委員會提交投資建議，投資建議包括總體資產配置建議、類別資產配置建議、個股／ 券種投資建議等；

　　2、投資決策委員會根據本基金的投資目標，結合對本基金投資相關因素的全局考慮，確定本基金的投資策略，制定總體資產配置計劃；

　　3、基金基金經理根據投資決策委員會制定的基金的總體資產配置計劃，考慮研究部門的相關建議，擬定投資計劃，報投資決策委員會批準；

　　4、本基金基金經理根據投資決策委員會批準的投資計劃，制定具體投資方案。

　　（三）組合原則

　　本基金的投資組合必須符合以下比例規定：

　　1、本基金投資于股票、債券的比例，不得低于基金資產總值的80％；

　　2、本基金投資于國家債券的比例，不得低于基金資產凈值的20％；

　　3、本基金持有一家上市公司的股票，不得超過基金資產凈值的10％；

　　4、本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券總和，不得超過該證券的10％；

　　5、運用基金資產參與股票發行申購，所申報的金額不得超過本基金的總資產，本基金所申報的股票數量不得超過擬發行股票公司該次的股票發售總量；

　　6、基金投資于中小盤股的比例不低于本基金股票投資總額的80％；

　　7、本基金應當保持不低于基金資產凈值百分之五的現金或者到期日在一年以

　　內的政府債券；

　　8、有關法律法規、中國證監會及本基金合同所規定的其他比例限制；

　　9、法律法規或監管部門對上述比例另有規定時從其規定。

　　（四）本基金股票投資策略

　　本基金采取主動的股票投資策略，在專業化研究的基礎上，將系統的選股方法與積極的投資操作相結合，選擇具有較高成長性、基本面良好的股票構建股票投資組合，把握投資機會，實現收益。

　　股票投資組合包括中小盤股票組合和其他股票組合。中小盤股票組合通過選擇具有較高成長性、基本面良好的中小盤股，依據有效充分分散的原則構建。其他股票投資主要是參與有較高投資價值的新股申購、股票增發申購以及根據市場情況的短期股票投資。

　　（五）本基金債券投資策略

　　采取穩健的混合管理投資策略，根據對利率、收益率走勢的預測，考慮債券信用等級、期限、品種、流動性等因素，依據修正久期、凸性等指標，構建債券組合。

　　九、基金的業績比較基準

　　本基金的業績比較基準為75％的股票投資比較基準加上25％的債券投資比較基準。

　　股票投資比較基準采用50％的中信中盤指數收益率加50％的中信小盤指數收益率。債券投資比較基準采用中信國債指數。

　　十、基金的風險收益特征

　　本基金屬于風險適中、收益較高的證券投資基金品種。

　　十一、基金的投資組合報告（未經審計）

　　本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　本基金的托管人交通銀行根據本基金合同的規定，于2007年12月20日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　（一）報告期末基金資產組合情況

　　■

　　（二）報告期末按行業分類的股票投資組合

　　■

　　（三）報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細

　　■

　　（四）報告期末按券種分類的債券投資組合

　　■

　　（五）報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券明細

　　■

　　注：本報告期末本基金投資債券3只。

　　（六）投資組合報告附注

　　1、報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查的，也沒有在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的。

　　2、本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的。

　　3、本基金的其他資產構成

　　單位：元

　　■

　　4、報告期末本基金未持有處于轉股期的可轉換債券。

　　5、權證投資情況

　　報告期內本基金未主動投資權證，也未因股權分置改革被動持有權證。

　　6、投資分離交易可轉債情況

　　本報告期內本基金未投資分離交易可轉債。

　　7、投資資產支持證券情況

　　報告期內本基金未投資資產支持證券。

　　8、本報告期內基金管理人運用固有資金投資本基金的情況

　　報告期內本基金管理人未運用固有資金投資本基金。

　　十二、基金的業績

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　本基金合同生效日為2004年5月27日，基金合同生效以來的投資業績及與同期基準的比較如下表所示：

　　金鷹中小盤精選證券投資基金凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較表

　　發起人名稱

　　出資額（萬元）

　　出資比例

　　廣州證券有限責任公司

　　4000

　　40％

　　四川南方希望實業有限公司

　　2000

　　20％

　　廣州藥業股份有限公司

　　2000

　　20％

　　廣東美的集團股份有限公司

　　2000

　　20％

　　總計

　　10000

　　100％

　　階段

　　凈值增長率①

　　凈值增長率標準差②

　　業績比較基準收益率③

　　業績比較基準收益率標準差④

　　①－③

　　②－④

　　2004．5．27～2004．12．31

　　－5．71％

　　0．82％

　　－13．57％

　　1．11％

　　7．86％

　　－0．29％

　　2005．1．1～2005．12．31

　　－5．11％

　　1．07％

　　－7．98％

　　1．19％

　　2．87％

　　－0．12％

　　2006．1．1～2006．12．31

　　79．42％

　　6．72％

　　67．98％

　　1．15％

　　11．44％

　　5．57％

　　2007．1．1～2007．9．30

　　70．66％

　　1．91％

　　132．01％

　　1．99％

　　－59．29％

　　－0．08％

　　2004．5．27～2007．9．30

　　184．75％

　　1．31％

　　209．38％

　　1．41％

　　－21．87

　　－0．10％

　　項目

　　金額（元）

　　占基金資產總值比例

　　股票

　　57，258，434．83

　　64．05％

　　債券

　　21，390，013．00

　　23．93％

　　權證

　　0．00

　　0．00％

　　銀行存款和清算備付金合計

　　8，060，930．14

　　9．02％

　　資產支持證券

　　0．00

　　0．00％

　　其它資產

　　2，688，997．83

　　3．01％

　　合計

　　89，398，375．80

　　100．00％

　　行業

　　市 值（元）

　　占基金資產凈值比例％

　　Ａ 農、林、牧、漁業

　　0．00

　　0．00％

　　Ｂ 采掘業

　　11，584，253．83

　　13．38％

　　Ｃ 制造業

　　27，457，617．00

　　31．72％

　　Ｃ0 食品、飲料

　　0．00

　　0．00％

　　Ｃ1 紡織、服裝、皮毛

　　0．00

　　0．00％

　　Ｃ2 木材、家具

　　0．00

　　0．00％

　　Ｃ3 造紙、印刷

　　0．00

　　0．00％

　　Ｃ4 石油、化學、塑膠、塑料

　　12，034，383．12

　　13．90％

　　Ｃ5 電子

　　2，019，000．00

　　2．33％

　　Ｃ6 金屬、非金屬

　　8，323，600．00

　　9．62％

　　Ｃ7 機械、設備、儀表

　　5，080，633．88

　　5．87％

　　Ｃ8 醫藥、生物制品

　　0．00

　　0．00％

　　Ｃ99 其他制造業

　　0．00

　　0．00％

　　Ｄ 電力、煤氣及水的生產和供應業

　　0．00

　　0．00％

　　Ｅ 建筑業

　　7，628，100．00

　　8．81％

　　Ｆ 交通運輸、倉儲業

　　0．00

　　0．00％

　　Ｇ 信息技術業

　　0．00

　　0．00％

　　Ｈ 批發和零售貿易

　　0．00

　　0．00％

　　Ｉ 金融、保險業

　　242，910．00

　　0．28％

　　Ｊ 房地產業

　　4，451，554．00

　　5．14％

　　Ｋ 社會服務業

　　2，357，000．00

　　2．72％

　　Ｌ 傳播與文化產業

　　3，537，000．00

　　4．09％

　　Ｍ 綜合類

　　0．00

　　0．00％

　　合 計

　　57，258，434．83

　　66．15％

　　序號

　　股票代碼

　　股票名稱

　　數量（股）

　　市值（元）

　　市值占基金資產凈值比例

　　1

　　002128

　　露天煤業

　　120，000

　　7，326，000．00

　　8．46％

　　2

　　600111

　　包鋼稀土

　　120，000

　　6，465，600．00

　　7．47％

　　3

　　002001

　　新 和 成

　　248，303

　　4，231，083．12

　　4．89％

　　4

　　600409

　　三友化工

　　240，000

　　4，154，400．00

　　4．80％

　　5

　　600202

　　哈空調

　　156，594

　　3，761，387．88

　　4．35％

　　6

　　600831

　　廣電網絡

　　90，000

　　3，537，000．00

　　4．09％

　　7

　　600496

　　長江精工

　　200，000

　　3，432，000．00

　　3．96％

　　8

　　000983

　　西山煤電

　　35，000

　　2，502，150．00

　　2．89％

　　9

　　600754

　　錦江股份

　　100，000

　　2，357，000．00

　　2．72％

　　10

　　600423

　　柳化股份

　　90，000

　　2，312，100．00

　　2．67％

　　序號

　　債券品種

　　市 值（元）

　　市值占基金資產凈值比例

　　1

　　國債

　　21，346，833．10

　　24．66％

　　2

　　金融債

　　－

　　－

　　3

　　央行票據

　　－

　　－

　　4

　　企業債

　　－

　　－

　　5

　　可轉債

　　43，179．90

　　0．05％

　　合計

　　21，390，013．00

　　24．71％

　　序 號

　　債券代碼

　　債券名稱

　　市 值（元）

　　市值占基金資產凈值比例

　　1

　　010214

　　02國債（14）

　　15，469，253．10

　　17．87％

　　2

　　010010

　　20國債（10）

　　5，877，580．00

　　6．79％

　　3

　　110971

　　恒源轉債

　　43，179．90

　　0．05％

　　4

　　－

　　－

　　－

　　－

　　5

　　－

　　－

　　－

　　－

　　金額

　　交易保證金

　　601，282．05

　　應收利息

　　535，867．60

　　應收申購款

　　1，551，848．18

　　合計

　　2，688，997．83

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