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匯豐晉信２０１６生命周期開(kāi)放式證券投資基金更新招募說(shuō)明書摘要http://www.sina.com.cn 2008年01月07日 08:40 中國(guó)證券報(bào)-中證網(wǎng)
（2008年第1號(hào)） 基金管理人：匯豐晉信基金管理有限公司 基金托管人：交通銀行股份有限公司 【重要提示】 匯豐晉信2016生命周期開(kāi)放式證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2006年3月29日證監(jiān)基金字【2006】53號(hào)文核準(zhǔn)募集。本基金基金合同于2006年5月23日正式生效。 基金管理人保證本招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。 基金管理人承諾恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉地管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。 投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購(gòu)本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書。 本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說(shuō)明書編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《中華人民共和證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。 本招募說(shuō)明書已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說(shuō)明書（更新）所載內(nèi)容截止日為2007年11月23日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年9月30日。本招募說(shuō)明書所載的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。 一、基金管理人 （一）基金管理人概況 名稱：匯豐晉信基金管理有限公司 注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)富城路99號(hào)震旦大廈35樓 辦公地址：上海市浦東新區(qū)富城路99號(hào)震旦大廈35樓 法定代表人：楊小勇 成立時(shí)間：2005年11月16日 電話：021－38789898 聯(lián)系人：周慧 注冊(cè)資本：2億元人民幣 股權(quán)結(jié)構(gòu)：山西信托投資有限責(zé)任公司持有51％的股權(quán)，ＨＳＢＣ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ（ＵＫ）Ｌｉｍｉｔｅｄ（匯豐投資管理（英國(guó)）有限公司）持有49％的股權(quán)。 （二）主要人員情況 （1）董事會(huì)成員 楊小勇先生，董事長(zhǎng)，1963年出生，碩士學(xué)歷。曾任山西省委組織部正處級(jí)干部、山西省信托投資公司副總經(jīng)理。現(xiàn)任山西省國(guó)信投資（集團(tuán)）公司副總經(jīng)理、山西光信實(shí)業(yè)有限公司副董事長(zhǎng)和山西信托投資有限責(zé)任公司副董事長(zhǎng)。 李選進(jìn)先生，董事，1972年出生，碩士學(xué)歷。曾任怡富證券（臺(tái)灣）有限公司董事長(zhǎng)特別助理、怡富集團(tuán)（臺(tái)灣）臺(tái)灣區(qū)負(fù)責(zé)人特別助理、電子商務(wù)部經(jīng)理、怡富基金有限公司電子商務(wù)及項(xiàng)目發(fā)展部經(jīng)理、業(yè)務(wù)拓展總監(jiān)和匯豐投資管理（香港）有限公司董事兼亞太區(qū)企業(yè)拓展及中國(guó)事業(yè)主管。 李永清先生，董事，1955年出生，碩士學(xué)歷。曾任山西新華印刷廠財(cái)務(wù)科科長(zhǎng)、總會(huì)計(jì)師、山西新聞出版局財(cái)務(wù)處副處長(zhǎng)、山西省信托投資公司房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)部副經(jīng)理、房地產(chǎn)部副主任、投資實(shí)業(yè)總部監(jiān)理。現(xiàn)任山西信托投資有限責(zé)任公司副總經(jīng)理。 Ｍｒ．Ｍａｒｋ Ｓｅｕｍａｓ ＭＣＣＯＭＢＥ，董事，1966年出生，1987年畢業(yè)于Ａｂｅｒｄｅｅｎ大學(xué)。曾任匯豐私人銀行（法國(guó)）行政總裁、匯豐投資管理（英國(guó)）有限公司董事、匯豐銀行（土耳其）副行政總裁、匯豐私人銀行（英國(guó)、海峽群島和盧森堡）行政總裁。現(xiàn)任匯豐集團(tuán)投資管理業(yè)務(wù)行政總裁。 常修澤先生，獨(dú)立董事，1945年出生。曾任南開(kāi)大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所教授、副所長(zhǎng)、國(guó)家計(jì)委經(jīng)濟(jì)研究所常務(wù)副所長(zhǎng)、教授和博士研究生導(dǎo)師。現(xiàn)任國(guó)家發(fā)改委經(jīng)濟(jì)研究所教授和博士研究生導(dǎo)師。 葉林先生，獨(dú)立董事，1963年出生，博士學(xué)歷。現(xiàn)任中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院法學(xué)教授和博士研究生導(dǎo)師。 Ｍｒ．Ａｌａｎ Ｈｏｗａｒｄ ＳＭＩＴＨ，獨(dú)立董事，1943年出生，本科學(xué)歷。曾任怡富控股有限公司董事、董事總經(jīng)理和董事長(zhǎng)、瑞士信貸第一波士頓副董事長(zhǎng)。現(xiàn)任金威啤酒集團(tuán)有限公司獨(dú)立非執(zhí)行董事。 （2）監(jiān)事會(huì)成員基本情況： 任宏偉先生，監(jiān)事，1952年出生，碩士學(xué)歷。曾任山西省信托投資公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)理。現(xiàn)任山西省國(guó)信投資（集團(tuán)）公司財(cái)務(wù)總監(jiān)兼計(jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)理。 Ｍｒ．Ｒｕｄｏｌｆ Ａｐｅｎｂｒｉｎｋ，監(jiān)事，1963年出生，博士學(xué)歷。曾任匯豐銀行（香港）固定收益銷售部董事、匯豐銀行（倫敦）固定收益銷售部董事、匯豐投資（德國(guó)）固定收益資產(chǎn)管理主管、匯豐投資（德國(guó)）經(jīng)理董事和匯豐投資管理（德國(guó)）首席執(zhí)行官，現(xiàn)任匯豐投資管理亞太區(qū)首席執(zhí)行官。 俞晴女士，監(jiān)事，1970年出生，碩士學(xué)歷。曾任美國(guó)國(guó)際集團(tuán)（財(cái)產(chǎn)管理）中國(guó)有限公司人力資源及行政總監(jiān)。現(xiàn)任本公司人力資源總監(jiān)。 （3）總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員基本情況： 李選進(jìn)先生，總經(jīng)理，1972年出生，碩士學(xué)歷。曾任怡富證券（臺(tái)灣）有限公司董事長(zhǎng)特別助理、怡富集團(tuán)（臺(tái)灣）臺(tái)灣區(qū)負(fù)責(zé)人特別助理、電子商務(wù)部經(jīng)理、怡富基金有限公司電子商務(wù)及項(xiàng)目發(fā)展部經(jīng)理、業(yè)務(wù)拓展總監(jiān)和匯豐投資管理（香港）有限公司董事兼亞太區(qū)企業(yè)拓展及中國(guó)事業(yè)主管。 閆太平先生，副總經(jīng)理，1959年出生，本科學(xué)歷。曾任匈牙利金鷗國(guó)際貿(mào)易公司董事、山西信托投資有限責(zé)任公司副處長(zhǎng)、國(guó)際金融部經(jīng)理。 趙雋揚(yáng)先生，督察長(zhǎng)，1962年出生，碩士學(xué)歷。曾任渣打銀行上海分行業(yè)務(wù)主任、荷蘭銀行上海分行財(cái)務(wù)總監(jiān)、瑞士信貸第一波士頓銀行股份有限公司上海分行合規(guī)主管。 （4）本基金基金經(jīng)理 萬(wàn)文俊先生，1971年出生，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，美國(guó)波士頓學(xué)院工商管理碩士。曾任中國(guó)銀行江西分行信貸專員、美國(guó)Ｐｕｔｎａｍ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ分析師、美國(guó)Ｙａｎｋｅｅ Ｇｒｏｕｐ投資經(jīng)理和高級(jí)分析師、東方證券股份有限公司高級(jí)投資經(jīng)理、上投摩根富林明基金管理有限公司行業(yè)專家。 （5）投資委員會(huì)成員的姓名和職務(wù) 李選進(jìn)先生 總經(jīng)理兼公司董事；麥家儀女士 首席投資官；林彤彤先生 副首席投資官兼匯豐晉信龍騰股票型開(kāi)放式證券投資基金基金經(jīng)理；萬(wàn)文俊先生 匯豐晉信2016生命周期開(kāi)放式證券投資基金基金經(jīng)理；朱文輝先生 債券投資經(jīng)理；王春先生 匯豐晉信動(dòng)態(tài)策略混合型證券投資基金基金經(jīng)理；孫宇先生 交易主管。基金管理人也可以根據(jù)需要增加或更換相關(guān)人員。 （6）上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。 二、基金托管人 公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱：交通銀行） 公司法定英文名稱：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ 法定代表人：蔣超良 住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào) 郵政編碼：200120 注冊(cè)時(shí)間：1987年3月30日 注冊(cè)資本：458．04億元 基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［1998］25號(hào) 聯(lián)系人：張?jiān)仏| 電話：021－68888917 三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) （一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) （1）直銷機(jī)構(gòu) 名稱：匯豐晉信基金管理有限公司 注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)富城路99號(hào)震旦大廈35樓 辦公地址：上海市浦東新區(qū)富城路99號(hào)震旦大廈35樓 法定代表人：楊小勇 總經(jīng)理：李選進(jìn) 成立時(shí)間：2005年11月16日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2005】172號(hào) 組織形式：有限責(zé)任公司 注冊(cè)資本：2億元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 客戶服務(wù)中心電話：021－38789998 電話：021－68596998 傳真：021－68881922 聯(lián)系人：談鍔巍 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｓｂｃｊｔ．ｃｎ （2）代銷機(jī)構(gòu)： 交通銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào) 辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào) 法定代表人：蔣超良 電話：（021）58781234 傳真：（021）58408483 聯(lián)系人：曹榕 客服電話：95559 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào) 辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓 法定代表人：郭樹(shù)清 客戶服務(wù)電話：95533 聯(lián)系人：尹東 傳真：010－66218888 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號(hào) 辦公地址：上海市中山東一路12號(hào) 法定代表人：吉曉輝 聯(lián)系人：倪蘇云、湯嘉惠 聯(lián)系電話：021－63296188－82438、82410 客戶服務(wù)電話：95528，021－63298615 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ 山西證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)貿(mào)中心東塔樓 辦公地址：山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)貿(mào)中心東塔樓 法定代表人：吳晉安 聯(lián)系人：張治國(guó) 聯(lián)系電話：0351－8686703 傳真：0351－8686709 客服電話：0351－8686868 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ 國(guó)泰君安證券股份有限公司 住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào) 辦公地址：上海市延平路135號(hào) 法定代表人：祝幼一 聯(lián)系人：芮敏祺 聯(lián)系電話：021－62580818－213 傳真：021－62569400 客服電話：400－8888－666 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ 申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司 注冊(cè)地址：上海市常熟路171號(hào) 法定代表人：丁國(guó)榮 電話：021－54033888 聯(lián)系人：黃維琳 客戶服務(wù)電話：021－962505 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ 招商證券股份有限公司 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38－45層 法定代表人：宮少林 電話：0755－82943511 傳真：0755－82943237 聯(lián)系人：黃健 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ 中信建投證券有限責(zé)任公司 住所：朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓 辦公地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號(hào) 法定代表人：張佑君 電話：010－65186758 傳真：010－65182261 聯(lián)系人：魏明 客戶服務(wù)電話：400－8888－108（免長(zhǎng)途費(fèi)） 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ 廣發(fā)證券股份有限公司 注冊(cè)地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國(guó)際貿(mào)易中心26樓2611室 辦公地址：廣東廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng)36、38、41和42樓 法定代表人：王志偉 電話：020－87555888－875 開(kāi)放式基金咨詢電話：（020）87555888轉(zhuǎn)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn) 聯(lián)系人：肖中梅 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ 中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈Ｃ座 法定代表人：朱利 電話：（010）66568587 聯(lián)系人：郭京華 客戶服務(wù)熱線：（010）68016655 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ 光大證券股份有限公司 注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔15－16樓 辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔14樓 法定代表人：王明權(quán) 電話：021－68816000 傳真：021－68815009 聯(lián)系人：劉晨 客戶服務(wù)電話：021－68823685 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ 海通證券股份有限公司 注冊(cè)地址：上海市淮海中路98號(hào) 辦公地址：上海市淮海中路98號(hào) 法定代表人：王開(kāi)國(guó) 電話：021－53594566 傳真：021－53858549 客戶服務(wù)電話：4008888001，021－962503 聯(lián)系人：金蕓 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ 華泰證券股份有限公司 注冊(cè)地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈 辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈 法定代表人：吳萬(wàn)善 電話：025－84457777－950、248 傳真：025－84579778 聯(lián)系人：李金龍、張小波 客戶服務(wù)電話：4008888168 025－84579897 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ 興業(yè)證券股份有限公司 注冊(cè)地址：福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈 辦公地址：福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈 法定代表人：蘭榮 電話：0591－87613888 傳真：0591－87546058 客戶服務(wù)電話：0591－87547101 聯(lián)系人：楊勝芳 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ 國(guó)信證券股份有限公司 注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16－26層 辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16－26層 法定代表人：胡繼之 電話：0755－82130833 傳真：0755－82133302 客戶服務(wù)電話：8008108868 聯(lián)系人：林建閩 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ 中信證券股份有限公司 注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)湖貝路海龍王大廈1030號(hào) 辦公地址：北京市朝陽(yáng)南路6號(hào)京城大廈13層 法定代表人：王東明 電話：010－84588888 傳真：010－84865560 網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （二）注冊(cè)登記人 名稱：匯豐晉信基金管理有限公司 注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)富城路99號(hào)震旦大廈35樓 法定代表人：楊小勇 聯(lián)系人：趙琳 聯(lián)系電話：021－38789992 （三）出具法律意見(jiàn)書的律師事務(wù)所 名稱：北京市金杜律師事務(wù)所 地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)中路39號(hào)建外ＳＯＨＵ Ａ座31層 負(fù)責(zé)人：王玲 電話：010－58785588 傳真：010－58785599 聯(lián)系人：宋萍萍 聯(lián)系電話：0755－22163307 經(jīng)辦律師：靳慶軍、宋萍萍 （四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所 名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所 住所：北京市東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東二辦公樓八層 法定代表人：何潮輝 聯(lián)系電話：010－85185000 傳真電話：010－85185111 經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：陳思杰、于榮 聯(lián)系人：黎俊文 四、基金的名稱 匯豐晉信2016生命周期開(kāi)放式證券投資基金 五、基金的類型 混合型證券投資基金 六、基金的投資目標(biāo) 通過(guò)基于內(nèi)在價(jià)值判斷的股票投資方法、基于宏觀經(jīng)濟(jì)／現(xiàn)金流／信用分析的固定收益證券研究和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕Y(jié)構(gòu)化投資流程，本基金期望實(shí)現(xiàn)與其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)的長(zhǎng)期穩(wěn)健回報(bào)，追求高于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收益。 七、基金的投資方向 本基金的投資對(duì)象為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券、央行票據(jù)、及法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 在基金實(shí)際管理過(guò)程中，基金管理人將隨著投資人目標(biāo)期限的臨近和根據(jù)中國(guó)證券市場(chǎng)的階段性變化，逐年適時(shí)調(diào)整基金資產(chǎn)在股票類資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)間的配置比例。同時(shí)在正常市場(chǎng)情況下，本基金保留的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5％。 本基金的逐年資產(chǎn)配置如下表所示： ■ 注：股票類資產(chǎn)指本基金投資于權(quán)益類金融工具（具體包括股票、權(quán)證及其相關(guān)投資品種，以及中國(guó)法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的其他權(quán)益類或其相關(guān)金融工具）所形成的基金資產(chǎn)部分；固定收益類資產(chǎn)指本基金投資于固定收益類金融工具（具體包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、信用等級(jí)為投資級(jí)的企業(yè)債、債券回購(gòu)、銀行存款、大額存單以及中國(guó)法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的其它固定收益類或其相關(guān)金融工具）所形成的基金資產(chǎn)部分。 八、基金的投資策略 （一）資產(chǎn)配置策略 （1）動(dòng)態(tài)調(diào)整型策略 本基金屬于生命周期基金中的“時(shí)間目標(biāo)型”基金。概括而言，本基金投資的資產(chǎn)配置策略，隨著投資人生命周期的延續(xù)和投資目標(biāo)期限的臨近，相應(yīng)的從“進(jìn)取”，轉(zhuǎn)變?yōu)椤胺�(wěn)健”，再轉(zhuǎn)變?yōu)椤氨Ｊ亍保善鳖愘Y產(chǎn)比例逐步下降，而固定收益類資產(chǎn)比例逐步上升。 （2）自上而下的配置流程 在每個(gè)時(shí)間階段內(nèi)，本基金將遵守上述確定的資產(chǎn)投資比例范圍。在每年確定的可浮動(dòng)的空間范圍內(nèi)，本基金將采取自上而下的資產(chǎn)配置策略，即從全球、區(qū)域和中國(guó)的宏觀層面出發(fā)，通過(guò)深入研究和分析國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)、利率和匯率政策的調(diào)整、上市公司總體和各個(gè)行業(yè)的盈利變化趨勢(shì)，結(jié)合市場(chǎng)估值水平的歷史和區(qū)域比較等因素，全面準(zhǔn)確地判斷各類資產(chǎn)和資產(chǎn)細(xì)類的風(fēng)險(xiǎn)程度和收益前景，在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，自上而下地決定投資組合中股票、債券、現(xiàn)金和其他資產(chǎn)的配置比例，包括股票資產(chǎn)中不同行業(yè)之間和債券資產(chǎn)中不同券種之間的配置比例。與此同時(shí)，我們將通過(guò)由下至上的選券流程，從個(gè)體股票和債券品種的微觀層面出發(fā)，通過(guò)對(duì)投資對(duì)象深入的和系統(tǒng)的分析來(lái)挖掘個(gè)券的內(nèi)在價(jià)值，積極尋求價(jià)值被低估的證券進(jìn)行投資。 綜上所述，本基金在遵守各個(gè)時(shí)間段各類資產(chǎn)比例限制的前提下，將通過(guò)調(diào)整股票類和固定收益類資產(chǎn)配置比例，在一定的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)投資組合的收益最大化。本基金資產(chǎn)配置的決策流程如下圖所示： ■ （二）股票投資策略 （1）以風(fēng)險(xiǎn)控制為前提的股票篩選策略 針對(duì)中國(guó)股票市場(chǎng)所具的弱有效性特點(diǎn)，本基金以風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)為前提，利用本公司ＶＭ（波動(dòng)管理）模型在具有可投資性的Ａ股市場(chǎng)所有股票當(dāng)中首先篩選出具有低風(fēng)險(xiǎn)／高流動(dòng)性特征的股票，作為構(gòu)建股票投資組合的初選庫(kù)。在此基礎(chǔ)上，我們通過(guò)深入的基本面分析和公司治理評(píng)估，進(jìn)一步選出具有較高投資價(jià)值的部分股票，然后通過(guò)自上而下的資產(chǎn)配置和自下而上的選股流程相結(jié)合，構(gòu)建具有較低風(fēng)險(xiǎn)水平的投資組合。 我們所采用的選股指標(biāo)首先是流動(dòng)性和波動(dòng)性的篩選指標(biāo)，在此基礎(chǔ)上得出股票初選庫(kù)。我們會(huì)以ＣＦＲＯＩ財(cái)務(wù)分析和估值體系為基礎(chǔ)平臺(tái)對(duì)初選庫(kù)中的股票進(jìn)行深入研究，輔之以ＲＯＥ等成長(zhǎng)性指標(biāo)和市盈率、市凈率等相對(duì)估值指標(biāo)的交叉比較，從中構(gòu)建核心股票池和最終的投資組合。 （2）以ＣＦＲＯＩ（投資資金回報(bào)率）指標(biāo)為核心的財(cái)務(wù)分析和估值體系 本基金借鑒股東匯豐投資集團(tuán)的全球化投資經(jīng)驗(yàn)，建立了以Ｃａｓｈ Ｆｌｏｗ Ｒｅｔｕｒｎ ｏｎ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ（ＣＦＲＯＩ），即投資現(xiàn)金回報(bào)率為核心指標(biāo)的上市公司財(cái)務(wù)分析和估值體系。本基金將集中分析上市公司的盈利水平和盈利的持續(xù)能力、將利潤(rùn)轉(zhuǎn)換成現(xiàn)金流的能力、產(chǎn)生現(xiàn)金流所需的資本等，也就是重點(diǎn)分析投資現(xiàn)金回報(bào)率，并在此基礎(chǔ)上對(duì)其投資價(jià)值形成判斷，重點(diǎn)如下： ■企業(yè)的價(jià)值即是其全部資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的未來(lái)現(xiàn)金流的凈現(xiàn)值，因此對(duì)上市公司估值的重點(diǎn)在于預(yù)測(cè)公司未來(lái)的現(xiàn)金流并確定適當(dāng)?shù)馁N現(xiàn)率； ■一個(gè)贏利的公司如果沒(méi)有足夠的現(xiàn)金流量滿足其流動(dòng)性需求，公司仍然會(huì)有倒閉的可能，因此穩(wěn)定的現(xiàn)金流遠(yuǎn)比會(huì)計(jì)利潤(rùn)更能反映公司的真實(shí)運(yùn)營(yíng)狀況； ■不同公司間會(huì)計(jì)政策的不一致導(dǎo)致了他們各自的會(huì)計(jì)利潤(rùn)不具有可比性，而給予現(xiàn)金流的分析可以調(diào)整對(duì)會(huì)計(jì)利潤(rùn)的扭曲。 現(xiàn)金流的基本驅(qū)動(dòng)因素在于投資資本、經(jīng)濟(jì)回報(bào)、再投資比率、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、公司經(jīng)營(yíng)和治理水平，因此以投資現(xiàn)金回報(bào)率（ＣＦＲＯＩ）分析為基礎(chǔ)的上市公司估值公式如下： nNet Cash ReceiptstRealizable Value of Price = ∑ —————————— + t=1 (1+Discount Ratet)tNon-Operating Assets 此外，本基金的財(cái)務(wù)分析體系還包括：相對(duì)估值指標(biāo)分析、財(cái)務(wù)約束分析、現(xiàn)金分紅分析。根據(jù)公司的不同特征，本基金管理人還將予以其它財(cái)務(wù)指標(biāo)的分析，以構(gòu)建一個(gè)完善的財(cái)務(wù)分析體系。 （3）公司治理評(píng)估與實(shí)地調(diào)研 通過(guò)借鑒匯豐投資關(guān)于上市公司評(píng)分體系的運(yùn)用方法，本基金建立了全面的公司治理評(píng)估體系，對(duì)公司的治理水平進(jìn)行全面評(píng)估；評(píng)估不合格的公司堅(jiān)決予以規(guī)避。同時(shí)，本基金通過(guò)實(shí)地調(diào)研對(duì)綜合評(píng)估結(jié)果做出實(shí)際驗(yàn)證，確保最大程度規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)。 公司治理結(jié)構(gòu)的評(píng)估是指對(duì)上市公司經(jīng)營(yíng)管理層面的組織和制度上的靈活性、完整性和規(guī)范性的全面考察，包括對(duì)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離、對(duì)股東利益的保護(hù)、經(jīng)營(yíng)管理的自主性、政府及母公司對(duì)公司內(nèi)部的干預(yù)程度，管理決策的執(zhí)行和傳達(dá)的有效性，股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的實(shí)際執(zhí)行情況，企業(yè)改制徹底性、企業(yè)內(nèi)部控制的制訂和執(zhí)行情況等。公司治理結(jié)構(gòu)是決定公司評(píng)估價(jià)值的重要因素，也是決定公司盈利能力能否持續(xù)的重要因素。在國(guó)內(nèi)上市公司較普遍存在治理結(jié)構(gòu)缺陷的情況下，本基金管理人對(duì)個(gè)股的選擇將尤為注重對(duì)上市公司治理結(jié)構(gòu)的評(píng)估，以期為投資者挑選出具備持續(xù)盈利能力的股票。本基金管理人將主要通過(guò)以下五個(gè)方面對(duì)上市公司治理水平進(jìn)行評(píng)估： ■產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)； ■行業(yè)展望； ■股東價(jià)值創(chuàng)造力； ■公司戰(zhàn)略及管理質(zhì)量； ■公司治理。 （4）風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的行業(yè)優(yōu)化配置 本基金將實(shí)行以風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整和內(nèi)在價(jià)值評(píng)估為基礎(chǔ)的行業(yè)優(yōu)化配置策略。 （三）固定收益類資產(chǎn)投資策略 （1）動(dòng)態(tài)投資策略 本基金屬于10年目標(biāo)期生命周期基金。在投資初始階段，本基金債券投資將奉行較為“積極”的策略；隨著目標(biāo)期限的臨近和達(dá)到，本基金債券投資將逐步轉(zhuǎn)向“穩(wěn)健”和“保守”，在組合久期配置和個(gè)券選擇上作相應(yīng)變動(dòng)。 （2）其他投資策略 本基金還將采取收益率曲線變動(dòng)分析、利率預(yù)期、收益率利差分析、公司基本面分析等其他債券投資策略。 ■利率趨勢(shì)預(yù)期 準(zhǔn)確預(yù)測(cè)未來(lái)利率趨勢(shì)能為債券投資帶來(lái)超額收益。本基金將密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況，全面分析貨幣政策、財(cái)政政策和匯率政策變化情況，把握未來(lái)利率走勢(shì)，在預(yù)期利率下降時(shí)加大債券投資久期，在預(yù)期利率上升時(shí)適度縮小久期，規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)，增加投資收益。 ■收益率曲線變動(dòng)分析 收益率曲線反映了債券期限同收益率之間的關(guān)系。投資研究部門通過(guò)預(yù)測(cè)收益率曲線形狀的變化，調(diào)整債券投資組合長(zhǎng)短期品種的比例獲得投資收益。 ■收益率利差分析 在預(yù)測(cè)和分析同一市場(chǎng)不同板塊之間（比如國(guó)債與金融債券）、不同市場(chǎng)的同一品種、不同市場(chǎng)的不同板塊之間的收益率利差基礎(chǔ)上，投資部門采取積極策略選擇合適品種進(jìn)行交易來(lái)獲取投資收益。在正常條件下它們之間的收益率利差是穩(wěn)定的，但是在某種情況下，比如某個(gè)行業(yè)在經(jīng)濟(jì)周期的某一時(shí)期面臨信用風(fēng)險(xiǎn)改變或市場(chǎng)供求發(fā)生變化時(shí)，這種穩(wěn)定關(guān)系會(huì)被打破，若能提前預(yù)測(cè)并進(jìn)行交易，就可進(jìn)行套利或減少損失。 ■公司基本面分析 公司基本面分析是公司債（包括可轉(zhuǎn)債）投資決策的重要決定因素。研究部門對(duì)發(fā)行債券公司的財(cái)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況、運(yùn)營(yíng)能力、管理層信用度、所處行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)狀況等因素進(jìn)行“質(zhì)”和“量”的綜合分析，并結(jié)合實(shí)際調(diào)研結(jié)果，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)該公司債券的信用風(fēng)險(xiǎn)程度，作出價(jià)值判斷。對(duì)于可轉(zhuǎn)債，通過(guò)判斷正股的價(jià)格走勢(shì)及其與可轉(zhuǎn)換債券間的聯(lián)動(dòng)關(guān)系，從而取得轉(zhuǎn)債購(gòu)入價(jià)格優(yōu)勢(shì)或進(jìn)行套利。 （四）權(quán)證投資策略 本基金在控制投資風(fēng)險(xiǎn)和保障基金財(cái)產(chǎn)安全的前提下，對(duì)權(quán)證進(jìn)行主動(dòng)投資。基金的權(quán)證投資策略主要包括以下幾個(gè)方面： （1）綜合衡量權(quán)證標(biāo)的股票的合理內(nèi)在價(jià)值、標(biāo)的股票價(jià)格、行權(quán)價(jià)格、行權(quán)時(shí)間、行權(quán)方式、股價(jià)歷史與預(yù)期波動(dòng)率和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率等要素，運(yùn)用市場(chǎng)公認(rèn)的多種期權(quán)定價(jià)模型等對(duì)權(quán)證進(jìn)行定價(jià)。 （2）根據(jù)權(quán)證的合理內(nèi)在價(jià)值與其市場(chǎng)價(jià)格間的差幅即“估值差價(jià)”以及權(quán)證合理內(nèi)在價(jià)值對(duì)定價(jià)參數(shù)的敏感性，結(jié)合標(biāo)的股票合理內(nèi)在價(jià)值的考量，決策買入、持有或沽出權(quán)證。 （3）通過(guò)權(quán)證與證券的組合投資，利用權(quán)證衍生工具的特性，來(lái)達(dá)到改善組合風(fēng)險(xiǎn)收益特征的目的。 （五）資產(chǎn)支持證券投資策略 本基金將在嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的前提下，秉持穩(wěn)健投資原則，綜合運(yùn)用久期管理、收益率曲線變動(dòng)分析、收益率利差分析和公司基本面分析等積極策略，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的情況下，通過(guò)信用研究和流動(dòng)性管理，選擇風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益較高的品種進(jìn)行投資，以期獲得基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健回報(bào)。 九、基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) （一）2016年6月1日前業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 基金合同生效后至2016年5月31日，本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)如下： 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)＝Ｘ＊新華富時(shí)中國(guó)Ａ全指＋（1－Ｘ）＊新華雷曼中國(guó)全債指數(shù) 其中Ｘ值見(jiàn)下表： ■ （二）2016年6月1日后業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 2016年6月1日起，本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)＝銀行活期存款利率（稅后） 十、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金是一只生命周期基金，風(fēng)險(xiǎn)與收益水平會(huì)隨著投資者目標(biāo)時(shí)間期限的接近而逐步降低。 本基金的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與收益在投資初始階段屬于中等水平；隨著目標(biāo)投資期限的逐步接近，本基金會(huì)逐步降低預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與收益水平，轉(zhuǎn)變成為中低風(fēng)險(xiǎn)的證券投資基金；在臨近目標(biāo)期限和目標(biāo)期限達(dá)到以后，本基金轉(zhuǎn)變成為低風(fēng)險(xiǎn)的證券投資基金。 十一、基金的投資組合報(bào)告 本基金管理人的董事會(huì)及董事保證基金投資組合報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。 本基金的托管人——交通銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2007年4月18日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 本基金投資組合報(bào)告的報(bào)告期為2007年7月1日起至2007年9月30日止。本報(bào)告中的財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。 （一）報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合 ■ （二）報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合 ■ （三）報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì) ■ （四）報(bào)告期末按券種分類的債券投資組合 ■ （五）報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì) ■ 注：以上為本基金報(bào)告期末持有的所有債券明細(xì)。 （六）投資組合報(bào)告附注 1．報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒(méi)有被監(jiān)管部門立案調(diào)查或在報(bào)告編制日前一年受到證監(jiān)會(huì)、證券交易所公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情況。 2．本基金投資的前十名股票中，沒(méi)有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的股票。 3．其他資產(chǎn)的構(gòu)成如下： ■ 4．報(bào)告期末本基金投資的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)： ■ 5．報(bào)告期內(nèi)本基金未主動(dòng)投資權(quán)證，也未因股權(quán)分置改革而被動(dòng)持有權(quán)證。 6．報(bào)告期內(nèi)本基金未投資資產(chǎn)支持證券。 7．由于四舍五入原因，投資組合報(bào)告中，市值占凈值比例的分項(xiàng)之和與合計(jì)可能存在尾差。 十二、基金的業(yè)績(jī) 本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書。基金業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)截至2007年9月30日。 （一）基金份額凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較表 ■ （二）基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢(shì)對(duì)比圖 時(shí)間段 股票類資產(chǎn)比例（％） 固定收益類資產(chǎn)比例（％） 基金合同生效之日至2007／5／31 0－65 35－100 2007／6／1－2008／5／31 0－60 40－100 2008／6／1－2009／5／31 0－55 45－100 2009／6／1－2010／5／31 0－45 55－100 2010／6／1－2011／5／31 0－40 60－100 2011／6／1－2012／5／31 0－35 65－100 2012／6／1－2013／5／31 0－25 75－100 2013／6／1－2014／5／31 0－20 80－100 2014／6／1－2015／5／31 0－15 85－100 2015／6／1－2016／5／31 0－10 90－100 2016／6／1起 0－5 95－100 時(shí)間段 股票類資產(chǎn)比例％ Ｘ值（％） （1－Ｘ ）值（％） 基金合同生效之日至2007／5／31 0－65 45．5 54．5 2007／6／1－2008／5／31 0－60 42．0 58．0 2008／6／1－2009／5／31 0－55 38．5 61．5 2009／6／1－2010／5／31 0－45 31．5 68．5 2010／6／1－2011／5／31 0－40 28．0 72 2011／6／1－2012／5／31 0－35 24．5 75．5 2012／6／1－2013／5／31 0－25 17．5 82．5 2013／6／1－2014／5／31 0－20 14．0 86．0 2014／6／1－2015／5／31 0－15 10．5 89．5 2015／6／1－2016／5／31 0－10 7．0 93．0 行業(yè)分類 股票市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例 Ａ 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 0．00 0．00％ Ｂ 采掘業(yè) 32，657，608．20 2．26％ Ｃ 制造業(yè) 412，045，214．42 28．49％ Ｃ0 食品、飲料 22，801，449．06 1．58％ Ｃ1 紡織、服裝、皮毛 0．00 0．00％ Ｃ2 木材、家具 0．00 0．00％ Ｃ3 造紙、印刷 0．00 0．00％ Ｃ4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 77，977，628．56 5．39％ Ｃ5 電子 5，497，092．05 0．38％ Ｃ6 金屬、非金屬 188，031，044．76 13．00％ Ｃ7 機(jī)械、設(shè)備、儀表 117，737，999．99 8．14％ Ｃ8 醫(yī)藥、生物制品 0．00 0．00％ Ｃ99 其他制造業(yè) 0．00 0．00％ Ｄ 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 0．00 0．00％ Ｅ 建筑業(yè) 0．00 0．00％ Ｆ 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè) 13，007，835．32 0．90％ Ｇ 信息技術(shù)業(yè) 0．00 0．00％ Ｈ 批發(fā)和零售貿(mào)易業(yè) 15，752，198．00 1．09％ Ｉ 金融、保險(xiǎn)業(yè) 77，396，874．40 5．35％ Ｊ 房地產(chǎn)業(yè) 32，837，000．00 2．27％ Ｋ 社會(huì)服務(wù)業(yè) 27，085，338．09 1．86％ Ｌ 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 0．00 0．00％ Ｍ 綜合類 0．00 0．00％ 合計(jì) 610，782，068．43 42．22％ 期末市值（元） 占基金總資產(chǎn)的比例 股票 610，782，068．43 41．52％ 債券 12，013，400．20 0．82％ 權(quán)證 － － 銀行存款和清算備付金 844，005，938．42 57．38％ 其他資產(chǎn) 4，079，292．45 0．28％ 合計(jì) 1，470，880，699．50 100．00％ 債券類別 債券市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值的比例 交易所國(guó)債投資 － 0．00％ 銀行間國(guó)債投資 － 0．00％ 央行票據(jù)投資 － 0．00％ 企業(yè)債券投資 － 0．00％ 金融債券投資 － 0．00％ 可轉(zhuǎn)換債投資 12，013，400．20 0．83％ 國(guó)家政策金融債券 － 0．00％ 債券投資合計(jì) 12，013，400．20 0．83％ 分類 市值（元） 交易保證金 943，072．82 應(yīng)收利息 157，617．28 應(yīng)收股利 － 應(yīng)收申購(gòu)款 2，851，565．48 證券清算款 82，859．11 待攤費(fèi)用 44，177．76 合計(jì) 4，079，292．45 階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④ 過(guò)去3個(gè)月 23．39％ 0．89％ 19．45％ 0．90％ 3．94％ －0．01％ 過(guò)去6個(gè)月 48．62％ 1．02％ 35．03％ 1．04％ 13．59％ －0．02％ 過(guò)去1年 131．49％ 1．14％ 104．41％ 0．97％ 27．08％ 0．17％ 自基金合同生效（2006年5月23日）至2007年9月30日 143．25％ 1．01％ 113．09％ 0．91％ 30．16％ 0．10％ 時(shí)間段 年管理費(fèi)率％ 基金合同生效之日（含基金合同生效之日）至2011／05／31（含2011／05／31） 1．50 2011／06／01（含2011／06／01）至2016／05／31（含2016／05／31） 0．75 2016／06／01起（含2016／06／01） 0．38 序號(hào) 股票代碼 股票名稱 期末數(shù)量（股） 期末市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例 1 600456 848，100 68，763，948．00 4．75％ 2 000723 美錦能源 1，174，996 41，547，858．56 2．87％ 3 002122 天馬股份 280，000 39，482，800．00 2．73％ 4 000625 1，489，980 34，716，534．00 2．40％ 5 601939 建設(shè)銀行 3，517，640 32，889，934．00 2．27％ 6 600030 中信證券 296，640 28，688，054．40 1．98％ 7 000069 華僑城Ａ 441，921 27，085，338．09 1．87％ 8 000338 260，000 24，388，000．00 1．69％ 9 600675 750，000 23，235，000．00 1．61％ 10 600600 青島啤酒 526，714 22，801，449．06 1．58％ 序號(hào) 名稱 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值的比例 1 錫業(yè)轉(zhuǎn)債 6，232，013．20 0．43％ 2 3，433，009．50 0．24％ 3 巨輪轉(zhuǎn)債 2，348，377．50 0．16％ 4 － － － 5 － － － 序號(hào) 名稱 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值的比例 1 巨輪轉(zhuǎn)債 2，348，377．50 0．16％ 時(shí)間段 年托管費(fèi)率％ 基金合同生效之日（含基金合同生效之日）至2011／05／31（含2011／05／31） 0．25 2011／06／01（含2011／06／01）至2016／05／31（含2016／05／31） 0．20 2016／06／01起（含2016／06／01） 0．10 新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個(gè)人觀點(diǎn)，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。
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