一、《基金合同》生效日期

　　本基金自2005年9月27日到2005年11月11日向個人投資者和機構投資者同時發售，《基金合同》于2005年11月17日生效。

　　二、基金管理人

　　（一） 基金管理人概況

　　基金管理人：華寶興業基金管理有限公司

　　住所：上海市世紀大道88號金茂大廈48層

　　辦公地址：上海市世紀大道88號金茂大廈48層

　　法定代表人：鄭安國

　　總經理：裴長江

　　成立日期：2003年3月7日

　　注冊資本：1．5億元

　　電話：021－50499588

　　聯系人：林志宗

　　股權結構：中方股東華寶信托投資有限責任公司持有51％的股份，外方股東法國興業資

　　產管理有限公司持有49％的股份。

　　（二）主要人員情況

　　1、基金管理人董事、監事、經理及其他高級管理人員基本情況

　　鄭安國先生，董事長、博士、高級經濟師。曾任南方證券有限公司發行部經理、投資部經理、南方證券有限公司投資銀行部總經理助理、南方證券有限公司上海分公司副總經理、南方證券公司研究所總經理級副所長、華寶信托投資有限責任公司副總經理、總經理。現任華寶興業基金管理有限公司董事長。

　　Ｃｈｒｉｓｔｉａｎ Ｄ’ＡＬＬＥＳＴ先生，董事，法學碩士。曾任法國興業銀行國際部業務經理、國際融資司經理、資本市場司負責人、資產管理司負責人。現任法國興業資產管理有限公司國際部主任。

　　袁志剛先生，獨立董事，博士、教授、博導。法國巴黎社會科學高等研究院（Ｅ．Ｈ．Ｅ．Ｓ．Ｓ．）經濟學博士畢業，曾任復旦大學經濟學院副教授、教授、經濟系系主任。現任復旦大學經濟學院院長。

　　謝榮先生，獨立董事，博士、教授。曾任上海財經大學助教、講師、副教授、教授，畢馬威華振會計師事務所合伙人。現任上海國家會計學院副院長。

　　吳志攀先生，獨立董事，法學博士、教授。曾任北京大學法律系講師、副教授、教授、博導，經濟法教研室副主任、系主任，北京大學法學院院長，北京大學校長助理。現任北京大學副校長。

　　裴長江先生，董事總經理，碩士、經濟師。曾任上海萬國證券公司閘北營業部經理助理、經理，申銀萬國證券股份有限公司浙江管理總部副總經理，申銀萬國證券股份有限公司經紀總部副總經理，華寶信托投資有限責任公司投資總監。現任華寶興業基金管理有限公司總經理。

　　陸云飛 （Ｄｅｎｉｓ ＬＥＦＲＡＮＣ）先生，董事副總經理，文學士，法學士。曾任法國期貨市場委員會審計員，法國興業銀行法律顧問，法國興業銀行資本市場及資產管理部副經理，ＢＡＲＥＰ資產管理公司（法國興業銀行集團子公司）首席法律顧問，法國興業資產管理有限公司首席法律顧問。現任華寶興業基金管理有限公司董事副總經理。

　　陸舜華女士，監事、監事會召集人，現任法興資產（香港）首席執行官。

　　賀桂先先生，監事，畢業于江西財經大學。曾任華寶信托投資有限責任公司研究部副總經理；現任公司營運副總監。

　　詹靖女士，監事，金融學碩士，曾在ＴＣＬ銷售公司人力資源部、華寶信托投資有限責任公司業務管理部、基金籌備組、華寶興業基金管理有限公司投資管理部工作，現在公司人力資源部工作。

　　2、本基金基金經理

　　史偉先生，英國雷丁大學國際證券業協會中心碩士。曾在東方證券投資部任職。2003年初加入華寶興業基金管理有限公司，任分析師、高級分析師，2005年1月起任華寶興業寶康消費品基金基金經理助理。

　　3、投資決策委員會成員

　　任志強先生，投資總監。

　　Ｇａｂｒｉｅｌ Ｇｏｎｄａｒｄ先生，投資副總監。

　　魏東先生，投資副總監、投資部總經理、寶康靈活配置基金基金經理、先進成長基金基金經理。

　　王旭巍先生，寶康債券基金基金經理。

　　雷勇先生，海外投資管理部總經理。

　　牟旭東先生，多策略增長基金基金經理。

　　（三）基金管理人職責

　　基金管理人應嚴格依法履行下列職責：

　　1、依法募集本基金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；

　　2、辦理本基金備案手續；

　　3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；

　　4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

　　5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

　　6、編制中期和年度基金報告；

　　7、計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

　　8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；

　　9、召集基金份額持有人大會；

　　10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

　　11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

　　12、中國證監會規定的其他職責。

　　（四）基金管理人承諾

　　1、基金管理人將遵守《基金法》、《證券法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》等法律法規的相關規定，并建立健全內部控制制度，采取有效措施，防止違法違規行為的發生。

　　2、基金管理人不從事下列行為：

　　（1）將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；

　　（2）不公平地對待其管理的不同基金財產；

　　（3）利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

　　（4）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；

　　（5）依照法律、行政法規有關規定，由中國證監會規定禁止的其他行為。

　　3、基金經理承諾

　　（1）依照有關法律法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；

　　（2）不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不當利益；

　　（3）不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息；

　　（4）不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。

　　（五）基金管理人內部控制制度

　　1、風險管理體系

　　本基金在運作過程中面臨的風險主要包括市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、合規性風險、信譽風險和事件風險（如災難）。

　　針對上述各種風險，本公司建立了一套完整的風險管理體系，具體包括以下內容：

　　（1）搭建風險管理環境。具體包括制定風險管理戰略、目標，設置相應的組織機構，建立清晰的責任線路和報告渠道、配備適當的人力資源、開發適用的技術支持系統等內容。

　　（2）識別風險。辨識公司運作和基金管理中存在的風險。

　　（3）分析風險。檢查存在的控制措施，分析風險發生的可能性及其引起的后果并將風險歸類。

　　（4）度量風險。評估風險水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性的度量是把風險水平劃分為若干級別，每一種風險按其發生的可能性與后果的嚴重程度分別進入相應的級別。定量的方法則是設計一些風險指標，測量其數值的大小。

　　（5）處理風險。將風險水平與既定的標準相對比，對于那些級別較低、在公司所定標準范圍以內的風險，控制相對寬松一點，但仍加以定期監控，以防其超過預定標準；而對較為嚴重的風險，則制定適當的控制措施；對于一些后果可能極其嚴重的風險，則除了嚴格控制以外，還準備了相應的應急處理措施。

　　（6）監視與檢查。對已有的風險管理系統進行實時監視，并定期評價其管理績效，在必要時結合新的需求加以改變。

　　（7）報告與咨詢。建立風險管理的報告系統，使公司股東、公司董事會、公司高級管理人員及監管部門及時而有效地了解公司風險管理狀況，并尋求咨詢意見。

　　2、內部控制制度

　　（1）內部風險控制原則

　　健全性原則。內部控制機制必須覆蓋公司的各項業務、各個部門和各級崗位，并滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節。

　　有效性原則。通過設置科學清晰的操作流程，結合程序控制，建立合理的內控程序，保證內部控制制度的有效執行。

　　獨立性原則。公司必須在精簡高效的基礎上設立能充分滿足公司經營運作需要的部門和崗位，各部門和崗位在職能上保持相對獨立性；公司固有財產、各項委托基金財產、其他資產分離運作，獨立進行。

　　相互制約原則。內部部門和崗位的設置必須權責分明、相互制約，并通過切實可行的相互制衡措施來消除內部控制中的盲點。

　　防火墻原則。公司基金管理、交易、清算登記、信息技術、研究、市場開發等相關部門，應當在物理上和制度上適當隔離；對因業務需要必須知悉內幕信息的人員，應制定嚴格的批準程序和監督防范措施。

　　成本效益原則。公司應當充分發揮各部門及每位員工的工作積極性，盡量降低經營運作成本，保證以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

　　合法合規性原則。公司內控制度應當符合國家法律法規、規章制度和各項規定，并在此基礎上遵循國際和行業的慣例制訂。

　　全面性原則。內部控制制度必須涵蓋公司經營管理的各個環節，并普遍適用于公司每一位員工，不留有制度上的空白或漏洞。

　　審慎性原則。公司內部控制的核心是風險控制，內部控制制度的制訂要以審慎經營、防范和化解風險為出發點。

　　適時性原則。內部控制制度的制訂應當具有前瞻性，并且必須隨著公司經營戰略、經營方針、經營理念等內部環境的變化和國家法律法規、政策制度等外部環境的改變及時進行相應的修改或完善。

　　（2）內部風險控制的要求和內容

　　內部風險控制要求不相容職務分離、建立完善的崗位責任制和規范的崗位管理措施、建立完整的信息資料保全系統、建立授權控制制度、建立有效的風險防范系統和快速反應機制。

　　內部風險控制的內容包括投資管理業務控制、市場管理業務控制、信息披露控制、信息技術系統控制、會計系統控制、檔案管理控制、建立保密制度以及內部稽核控制等。

　　（3）督察長制度

　　公司設督察長，督察長由公司總經理提名，董事會聘任，并應當經全體獨立董事同意。督察長的任免須報中國證監會核準。

　　督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告，并在董事會及董事會下設的相關專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況。督察長發現基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司總經理和相關業務負責人，提出處理意見和整改建議，并監督整改措施的制定和落實；公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告。

　　（4）內控審計風險管理制度

　　內控審計風險管理部依據公司的內部控制制度，在所賦予的權限內，按照所規定的程序和適當的方法，進行公正客觀的檢查和評價。

　　內控審計風險管理部負責調查、評價公司有關部門執行公司各項規章制度的情況；進行日常風險監控工作；負責調查評價公司內控制度的健全性、合理性；評價各項內控制度執行的有效性，對內控制度的缺失提出補充建議；協助評價基金財產風險狀況；負責公司主要領導離任前的審計；調查公司內部的經濟違法案件等。

　　3、基金管理人關于內部合規控制聲明書

　　（1）本公司承諾以上關于內部控制的披露真實、準確；

　　（2）本公司承諾根據市場變化和公司發展不斷完善內部合規控制。

　　三、基金托管人

　　（一）基金托管人基本情況

　　本基金之基金托管人為中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”），基本情況如下：

　　辦公及住所地址：北京市西城區復興門內大街1號

　　法定代表人：肖 鋼

　　企業類型：股份有限公司

　　注冊資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元

　　存續期間：持續經營

　　成立日期：1983年10月31日

　　基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字【1998】24 號

　　托管部門總經理：秦立儒

　　托管部門聯系人：寧敏

　　電話：（010）66594977

　　傳真：（010）66594942

　　發展概況：

　　中國銀行業務覆蓋傳統商業銀行、投資銀行和保險領域，并在全球范圍內為個人客戶和公司客戶提供全面和優質的金融服務，截至2006年底，在世界27個國家和地區擁有分支機構，與1500家國外代理行及47000家分支機構保持了代理業務關系，憑借全球化的網絡及其優質的服務、雄厚的實力，本行在國內市場保持著獨特的競爭優勢。

　　在近百年的歲月里，中國銀行以其穩健的經營、雄厚的實力、成熟的產品和豐富的經驗深得廣大客戶信賴，打造了卓越的品牌，與客戶建立了長期穩固的合作關系。

　　中國銀行主營商業銀行業務，包括公司業務、個人金融業務和資金業務。中國銀行向公司客戶提供包括貸款、票據貼現、貿易融資、存款、結算、清算、現金管理等各項金融產品和度身定制的財務綜合解決方案。中國銀行為個人客戶提供一系列個人或家庭銀行產品及服務，包括儲蓄存款、消費信貸、支付結算、銀行卡和財富管理等。在多年的發展歷程中，中國銀行曾創造了中國銀行業的許多第一，所創新和研發的一系列金融產品與服務均開創歷史之先河，在業界獨領風騷，享有盛譽。目前在外匯存貸款、國際結算、外匯資金和貿易融資等領域居于領先地位，且保持了持續快速增長。截至2006年底，中國銀行境內外分支機構共有11，241家，其中境內擁有37家一級分行、直屬分行，283家二級分行及10277家分支機構，境外分支機構643家分行、子公司及代表處，是中國國際化程度最高的銀行。中國銀行在國內同業中率先引進國際管理技術人才和經營理念，不斷向國際化一流大銀行的目標邁進。

　　中國銀行有近百年輝煌而悠久的歷史，在中國金融史上扮演了十分重要的角色。中國銀行于1912年由孫中山先生批準成立，至1949年中華人民共和國成立的37年間，中國銀行先后是當時的國家中央銀行、國際匯兌銀行和外貿專業銀行。在動蕩的歷史年代，中國銀行作為民族金融的支柱，以服務大眾、振興民族金融業為己任，穩健經營，銳意進取，各項業務取得了長足發展。

　　新中國成立后，中國銀行成為國家指定的外匯外貿專業銀行，繼續保持和發揚了頑強創業的企業精神，為國家對外經貿發展、開展經濟建設作出了貢獻。1994年隨著金融體制改革的深化，中國銀行由外匯外貿專業銀行向功能完善、服務全面的國有商業銀行轉化，與其它三家國有商業銀行一道成為國家金融業的支柱。1994年和1995年，中國銀行先后成為香港地區、澳門地區發鈔銀行。為提高競爭優勢，中國銀行從2000年初開始圍繞建立良好的公司治理機制采取了一系列的改革。2001年，中國銀行成功重組了香港中銀集團，將10家成員銀行合并成當地注冊的“中國銀行（香港）有限公司”。2002年7月，重組后的中國銀行（香港）有限公司在香港聯交所成功上市，成為國內首家在境外上市的國有商業銀行。

　　2004年7月14日，中國銀行在與國際同業和國內同業的激烈競爭中，憑借雄厚的實力和優良的服務，脫穎而出，作為我國銀行業的優秀代表攜手北京2008年奧運會，成為北京奧運會唯一的銀行合作伙伴。

　　中國銀行于2003年被國務院確定為國有獨資商業銀行股份制改造試點銀行，圍繞“資本充足、內控嚴密、運營安全、服務和效益良好、具有國際競爭力的現代化股份制商業銀行”的目標，進一步完善符合現代企業制度要求的公司治理機制，穩步推進國有商業銀行的股份制改造工作。2004年8月26日，中國銀行股份有限公司成立，中國銀行成為國家控股的股份制商業銀行，標志著中國銀行向建立良好公司治理機制的現代化股份制商業銀行的目標邁進了一大步，中國銀行的歷史翻開了新的一頁。

　　2006年6月1日，中國銀行在香港聯交所成功掛牌上市，共集資754．27億港元。繼成功發行Ｈ股并上市之后，2006年7月5日，中國銀行在上海證券交易所成功發行Ａ股，是中國資本市場第一家國有商業銀行股，是全流通背景下的第一家“海歸”股。在國際和國內資本市場同時上市，進一步提高了資本實力，中國銀行進入了一個新的發展時期。在勢如破竹的中國金融銀行業改革的大潮中，在“新興＋轉軌”的中國資本市場改革的大趨勢中，中國銀行將健康、快速、持續發展，創造更新的輝煌、譜寫更絢麗的篇章！

　　中國銀行多年來圍繞客戶需求所做的不懈努力，得到了來自業界、客戶和權威第三方的廣泛認可。從1990年以來，中國銀行一直榮登《財富》500強排行榜，并被《財富》（中文版）評選為2006年最受贊賞的中國公司；自1992年，中國銀行八次被《歐洲貨幣》雜志評為“中國最佳銀行”或“中國最佳本地銀行”，并于2005年被《歐洲貨幣》評為中國及香港 “最佳商業銀行”（2005年房地產獎項）；2004至2006年，中國銀行連續三年被《環球金融》雜志評為“中國最佳貿易融資銀行”和“中國最佳外匯銀行”；在中央電視臺和《銷售與市場》雜志共同主辦的“2005中國營銷盛典”中，被評為“2005年度中國企業營銷創新獎”（是獲獎企業中唯一的金融企業）；根據英國《金融時報》2005年8月進行的調查，中國銀行是中國的十大國際品牌之一；另外，中國銀行被國家工商總局授予“中國馳名商標”。2006年在《銀行家》雜志“世界1000家大銀行”中排名第17位，被《財資》雜志評為2006年度ＡＡＡ獎項中國地區最佳現金管理銀行、中國地區最佳貿易融資銀行，同時《亞洲貨幣》雜志也將中國銀行評為“中國最佳現金管理銀行”；被《新興市場》雜志評為“2006年亞洲地區年度最佳銀行”，被《亞洲風險》雜志評為“2006年度中國最佳銀行”；獲得了《亞洲法律事務》雜志2006年“銀行和財經服務公司法務組大獎”，是國內唯一獲得該獎項的金融機構；被《投資者關系》雜志評選為“中國市場企業交易最佳投資者關系”、“香港市場ＩＰＯ最佳投資者關系”；在第十四屆中國國際金融（銀行）技術暨設備展覽會上，本行的產品獲得“金融業務創新獎”；此外，積極推進企業文化建設，營造誠信、績效、責任、創新、和諧的氛圍，于2005年，被《中國人才》（《Ｃｈｉｎａ Ｓｔａｆｆ》）授予“中國大陸‘最佳人力資源戰略獎’”，這是大中華區人力資源管理領域的最高評獎；2006年再次榮獲“優信咨詢（Ｕｎｉｖｅｒｓｕｍ）”評選的“大學生心目中最理想雇主獎”。

　　世紀信譽，環球共享。中國銀行將秉承 “以客戶為中心，以市場為導向，強化公司治理，追求卓越效益，創建國際一流大銀行”的宗旨，依托其雄厚的實力、遍布全球的分支機構、成熟的產品和豐富的經驗，竭誠為客戶提供全方位、高品質的銀行服務，與廣大客戶攜手共創美好未來。

　　財務概況：

　　2006年，中國銀行資產總額53252．73億元人民幣，股東權益（不含少數股東權益）合計3882．54億元人民幣，分別比上年增長12．28％和66．03％，實現凈利潤418．92億元人民幣，比上年增長52．38％，總資產回報率和權益凈回報率分別達到0．94％和13．86％，同比提高0．22個百分點和0．70個百分點；資產質量持續改善，2006年末不良貸款比率從2005年末的4．62％進一步下降到4．04％，下降0．58個百分點，資本充足率為13．59％，核心資本充足率為11．44％，分別較上年增加3．17個百分點及3．36個百分點。

　　（二）主要人員情況

　　肖鋼先生，自2004年8月起任中國銀行股份有限公司董事長、黨委書記。自2003年3月起任中國銀行董事長、黨委書記、行長，自1996年10月起任中國人民銀行行長助理，期間曾兼任中國人民銀行計劃資金司司長、貨幣政策司司長、廣東省分行行長及國家外匯管理局廣東省分局局長。1989年10月至1996年10月，歷任中國人民銀行政策研究室副主任、主任、中國外匯交易中心總裁、計劃資金司司長等職。肖先生出生于1958年8月，1981年畢業于湖南財經學院，1996年獲得中國人民大學法學碩士學位。

　　李禮輝先生，自2004年8月起擔任中國銀行股份有限公司副董事長、黨委副書記、行長。2002年9月至2004年8月擔任海南省副省長。1994年7月至2002年9月擔任中國工商銀行副行長。1988年至1994年7月歷任中國工商銀行國際業務部總經理、新加坡代表處首席代表、福建省分行副行長等職。李先生出生于1952年5月，1977年畢業于廈門大學經濟系財政金融專業，1999年獲得北京大學光華管理學院金融學專業博士研究生學歷和經濟學博士學位。

　　王永利先生，自2006年8月起擔任中國銀行股份有限公司副行長。2003年11月至2006年8月任中國銀行行長助理，1997年4 月至2003 年11月歷任中國銀行財務部、資產負債管理部副總經理、總經理、福建省分行常務副行長及行長，以及河北省分行行長等職。王先生出生于1964年4月，1987 年畢業于中國人民大學，2005年獲得廈門大學博士學位。

　　秦立儒先生，自2005年10月起擔任中國銀行股份有限公司托管及投資者服務部總經理。2005年5月至2005年10月任中國銀行股份有限公司托管及投資者服務部負責人。2004年4月至2005年5月任中國銀行股份有限公司全球金融市場部總經理。2002年7月至2004年4月任中國銀行（香港）有限公司資金部總經理；1999年6月至2002年7月任香港中銀集團外匯交易中心總經理；1997年9月至1999年6月任廣東省銀行香港分行（香港中銀集團）總經理；1995年11月至1997年9月任中國銀行總行資金部副總經理，主管全球資金交易；1991年5月至1995年11月歷任中國銀行紐約分行資金部經理、助理總經理、副總經理；1987年10月至1991年5月歷任中國銀行總行資金部副處長、處長；1982年8月至1987年9月任中國銀行盧森堡分行外匯部經理；1978年2月至1982年7月，先后在中國銀行總行財會部、中國銀行倫敦分行、盧森堡分行從事資金交易工作。秦先生出生于1955年5月，1978年畢業于北京外貿學院。

　　（三）證券投資基金托管情況

　　截止到2007年9月末，中國銀行已托管景宏、同盛、興安、長盛同智優勢成長、易方達平穩增長、易方達策略成長、易方達策略成長二號、易方達積極成長、易方達貨幣市場、易方達月月收益、易方達深證100交易型開放式指數、嘉實服務增值、嘉實成長收益、嘉實理財通系列（含嘉實穩健、嘉實增長、嘉實債券）、嘉實貨幣市場、嘉實滬深300指數、嘉實超短債、嘉實主題精選、銀華優勢企業、銀華優質增長股票型、海富通收益增長、海富通貨幣市場、海富通股票、海富通精選2號、萬家180指數、金鷹成份股優選、華夏回報、華夏回報二號、華夏大盤精選、景順長城景系列（含景順長城動力平衡、景順長城貨幣市場、景順長城優選股票）、景順長城鼎益股票型、泰信天天收益、泰信優質生活、招商先鋒、大成藍籌穩健、大成財富管理2020、大成優選股票、泰達荷銀行業精選、國泰金象保本增值、國泰金鹿保本增值、國泰金鵬藍籌價值、友邦華泰盛世中國、友邦華泰積極成長、南方高增長、工銀瑞信核心價值股票型、華寶興業動力組合、華寶興業先進成長股、國海富蘭克林潛力組合基金等52只證券投資基金，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣市場型、指數型、行業型等多種類型的基金和理財品種，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管規模位居同業前列。

　　（四）基金托管部門的設置及員工情況

　　中國銀行總行于1998年設立基金托管部，為進一步樹立以投資者為中心的服務理念，根據不斷豐富和發展的托管對象和托管服務種類，中國銀行于2005年3月23日正式將基金托管部更名為托管及投資者服務部，下設覆蓋銷售、市場、運營、風險與合規管理、信息技術、行政管理等各層面的多個團隊；并在上海市分行、深圳市分行設立托管業務團隊。

　　中國銀行托管及投資者服務部現有員工90余人，其中碩士學歷以上人員21人，具有一年以上海外工作和學習經歷的人員有10余人。

　　（五）基金托管人的內部控制制度

　　1、內部控制目標

　　中國銀行努力構建嚴密內部控制體系，以保證各項業務持續健康發展。中國銀行內控建設的總目標是：以完善的內部控制組織體系為保障，以體現制衡原則、健全有效的制度為基礎，以精細化的過程為著眼點，以激勵約束機制和問責制為引導，以信息科技手段為依托，大力培育合規文化，努力構建全面系統、動態、主動和可證實的內部控制體系。

　　為實現上述目標，中國銀行從明確職責入手，完善內部控制組織體系建設；從制度建設入手，夯實內部控制基礎；從細節入手，實現精細化的過程控制；從完善激勵約束機制和問責制入手，引導內部控制目標的實現；從加強信息技術手段入手，提高內部控制水平和質量；從加強教育培訓入手，促進合規文化的形成。

　　2、內部控制組織結構

　　中國銀行股份有限公司自2004年8月26日成立以來，按照國家有關法律法規制定了新的公司章程，形成了由股東大會、董事會、監事會和高級管理層構建的現代股份公司治理架構。

　　（1）董事會負責制訂總體風險偏好、審閱及批準本行的風險管理目標及策略。董事會下設風險政策委員會，并成立了稽核委員會。

　　風險政策委員會主要職責包括評估和監督本行風險管理政策及內部控制政策的實施、監督已確立的風險領域敞口、監控和評估本行風險偏好、審核本行法律與合規事務程序的有效性和監督其實施，以及審查及批準超出授予本行行長信貸審批權限的信貸決定。總行風險管理部是風險政策委員會的秘書機構，風險管理部擬訂風險管理策略及工作計劃，并牽頭擬定及管理風險管理政策及管理風險管理政策及程序。

　　中國銀行歷來重視內部稽核職能，中國銀行的內部稽核是內部獨立客觀的監督與評價活動，對本行風險管理和內部控制的適當性和有效性進行審查與評估，負責跟進被稽核發現的問題及監督整改行動。2005年11月，董事會及稽核委員會采納了內部稽核章程，進一步明確內部稽核職能獨立于業務部門，并由董事會的稽核委員會領導，在董事會授權下，稽核委員會負責提名總稽核及評估其表現、審查及核準內部稽核政策、內部稽核組織架構、年度內部稽核計劃及預算，以及審查內部稽核職能的有效性。中國銀行已于境內一級分行及主要海外分行與子公司設立內部稽核部門，各家境內一級分行內部稽核工作負責人均由總行委任及考核，向總行的內部稽核部門及分行行長報告。中國銀行建立了問責制，明確界定了內部稽核部門及稽核人員的責任，相關的內部稽核部門或人員的工作表現被納入年度績效考核。

　　（2）中國銀行股份有限公司高級管理層負有整體管理責任，管理本行風險的各個方面，包括風險管理策略、措施和信貸政策，并批準風險管理的內部規則、措施及程序。高級管理層下設內部控制委員會、資產負債管理委員會、資產處置委員會和反洗錢工作委員會。

　　內部控制委員會負責監督全行內部控制體系的總體運行，決定內部控制基本制度，評估內部控制體系的有效性，以及識別內部控制體系存在的不足和缺陷，督導改進措施的落實，審閱及批準本行主要內部控制政策及相關實施計劃，制訂本行有關操作風險識別、評估、監測、控制、計量等管理制度和報告制度，并不時聘用內部和外部專家評估內部控制的有效性和提供改進建議。法律與合規部是內部控制委員會的秘書機構，該部負責管理法律風險、合規風險，并牽頭協調內部控制管理。

　　資產負債管理委員會監督本行整體資產和負債的管理，以及根據風險政策委員會所采用的一般風險管理政策，制訂有關管理政策。資產負債管理部是資產負債管理委員會的秘書機構，該部按照資產負債管理委員會制訂的政策，管理本行流動性，預測本行流動性的需求和風險，并對內重新分配資金以滿足流動性管理的需要。

　　資產處置委員會審核有關處置不良資產的戰略及政策，負責審批處置、清收及收回金額超出境內一級分行及海外分行的授權限額的不良貸款的建議。授信執行部是資產處置委員會的秘書機構。

　　反洗錢工作委員會負責反洗錢及打擊恐怖主義融資事宜，法律與合規部是反洗錢工作委員會的秘書機構。

　　（3）托管及投資者服務部總經理對托管業務的風險控制負第一責任。部門內部設有專門的風險控制小組，作為部內風險管理與內部控制的審議和決策機構，負責審議決定托管及投資者服務部風險管理戰略、基本原則、風險管理目標和重大政策措施，檢查和監督風險管理戰略、方針和政策的執行情況。針對托管業務的特點，托管及投資者服務部內部設立高級合規官和風險與合規管理團隊，具體開展部門內部內控及風險管理的相關工作。

　　3、內部控制制度及措施

　　中國銀行開辦各類基金托管業務均獲得相應的授權，并在轄內實行業務授權管理和從業人員核準資格管理。中國銀行自1998 年開辦托管業務以來嚴格按照相關法律法規的規定以及監管部門的監管要求，以控制和防范基金托管業務風險為主線，制定并逐步完善了包括托管業務授權管理制度、業務操作規程、員工職業道德規范、保密守則等在內的各項業務管理制度，將風險控制落實到每個工作環節；在敏感部位建立了安全保密區和隔離墻，安裝了錄音監聽系統，以保證基金信息的安全；建立了有效核對和監控制度、應急制度和稽查制度，保證托管基金資產與銀行自有資產以及各類托管資產的相互獨立和資產的安全；制定了內部信息管理制度，嚴格遵循基金信息披露規定和要求，及時準確地披露相關信息。

　　4、其他事項

　　最近一年內，基金托管人基金托管業務部門及其高級管理人員無重大違法違規行為，未受到中國證監會、中國銀監會及其他有關機關的處罰。

　　（六）托管人對管理人運作基金進行監督的方法和程序

　　基金托管人負有對基金管理人的投資運作行使監督權的職責。根據《基金法》、《證券投資基金會計核算辦法》、基金合同的相關規定，托管人就基金的投資范圍、投資組合比例、投資限制、基金管理人報酬和基金托管人托管費的計提比例和支付方法、基金會計核算、基金資產估值和基金凈值的計算、收益分配等事項，對基金管理人進行業務監督、復核。基金托管人在履行上述職責過程中，如發現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執行，立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監督管理機構報告。基金托管人如發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監督管理機構報告。

　　四、相關服務機構

　　（一）基金份額發售機構

　　1、直銷機構：

　　（1）直銷中心

　　本公司在上海開設直銷中心。

　　地址：上海市世紀大道88號金茂大廈48層

　　郵政編碼：200121

　　直銷中心電話：021－50499588－301、302

　　直銷中心傳真：021－50499663、50499667

　　（2）網上交易

　　投資者可以通過本公司網上交易系統辦理本基金的申購、贖回、轉換等業務，具體交易細則請參閱本公司網站公告。網上交易網址：ｗｗｗ．ｆｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ。

　　2、代銷機構：

　　（1）中國銀行股份有限公司

　　住所：北京市復興門內大街1號

　　辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號中國銀行總行辦公大樓

　　法定代表人： 肖鋼

　　客戶服務統一咨詢電話：95566

　　網址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　（2）中國建設銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區金融大街25號

　　辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

　　法定代表人：郭樹清

　　客戶服務電話：95533

　　網址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（3） 中國民生銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市東城區正義路4號

　　辦公地址：北京市西城區復興門內大街2號

　　法定代表人：董文標

　　聯系電話：010－58351666

　　傳真：010－83914283

　　聯系人：吳杰

　　客戶服務電話：95568

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（4）聯合證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈25、24、10層

　　辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈25、24、10層

　　法定代表人：馬國強

　　客服電話：400－8888－555

　　電話：0755－82493561

　　聯系人：盛宗凌

　　公司網站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（5）國泰君安證券股份有限公司

　　注冊地址：上海浦東新區商城路618號

　　辦公地址：上海市延平路135號

　　法定代表人：祝幼一

　　電話：021－62580818

　　傳真：021－62583439

　　聯系人：芮敏祺

　　服務熱線：400－8888－666

　　公司網站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（6）中國銀河證券股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座

　　辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座

　　法定代表人：肖時慶

　　聯系人：李洋

　　電話：010－66568047

　　客戶服務電話：800－820－1868

　　網站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（7）中信建投證券有限責任公司

　　注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓

　　辦公地址：北京市東城區朝內大街188號

　　法定代表人：張佑君

　　電話：400－8888－108（免長途費）

　　聯系人：權唐

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　　（8）廣發證券股份有限公司

　　注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室

　　辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場36、38、41和42樓

　　法定代表人：王志偉

　　聯系人：肖中梅

　　電話：020－87555888

　　傳真：020－87555305

　　客戶服務電話：（020）87555888轉各營業網點

　　公司網站：廣發證券網ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（9）長江證券有限責任公司

　　注冊地址：武漢市新華路特8號

　　辦公地址：武漢市新華路特8號

　　法定代表人：胡運釗

　　電話：021－63296362

　　傳真：021－51062920

　　聯系人：甘露

　　服務熱線：4008－888－999

　　公司網址：ｗｗｗ．ｃｚ318．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（10）海通證券股份有限公司

　　注冊地址：上海淮海中路98號

　　法定代表人：王開國

　　電話：021－23219000

　　服務熱線：021－962503，400－8888－001

　　聯系人：金蕓、李笑鳴

　　公司網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（11）招商證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座39—45層

　　辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座40層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：0755－82943167

　　聯系人：黃健

　　客戶服務熱線：4008888111、0755－26951111

　　公司網址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（12）申銀萬國證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市常熟路171號

　　辦公地址：上海市常熟路171號

　　法定代表人：丁國榮

　　電話：021－54033888

　　傳真：021－54030294

　　服務熱線：021－962505

　　聯系人：王序微

　　公司網址：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ或ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（13）興業證券股份有限公司

　　注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈

　　辦公地址：上海市陸家嘴東路166號中保大廈19樓

　　法定代表人：蘭榮

　　電話：021－68419974

　　聯系人：楊盛芳

　　客戶服務熱線：021－68419974

　　公司網站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（14）東吳證券有限責任公司

　　注冊地址：江蘇省蘇州市石路愛河橋26號

　　辦公地址：江蘇省蘇州市石路愛河橋26號

　　法定代表人：吳永敏

　　聯系人：方曉丹

　　電話：0512－65581136

　　傳真：0512－65588021

　　客戶服務電話：0512－96288

　　公司網站：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（15）光大證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔15－16樓

　　法定代表人：王明權

　　電話：021－50818887

　　傳真：021－68815009

　　聯系人： 劉晨

　　客戶服務熱線：021－68823685

　　公司網址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（16）平安證券有限責任公司

　　辦公地址：深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈三樓

　　法定代表人：葉黎成

　　聯系人：余江 莊維佳

　　電話：0755－82450826 22622287

　　傳真：0755－82433794

　　客戶服務熱線：95511

　　網站：ｗｗｗ．ｐａ18．ｃｏｍ

　　（17）東方證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東大道720號20樓

　　法定代表人：王益民

　　聯系人：吳宇

　　電話：021－50367888

　　傳真：021－50366868

　　客戶服務熱線：021－962506

　　公司網站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（18）中信證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈

　　辦公地址：北京市朝陽區新源南路6號京城大廈3層

　　法定代表人：王東明

　　電話：010－84588888

　　傳真：010－84865560

　　聯系人：陳忠

　　公司網址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（19）中信金通證券有限責任公司

　　住所：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓Ａ座

　　法定代表人：劉軍

　　客戶服務電話：96598

　　聯系人：王勤

　　電話：0571－85783715

　　公司網址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（20）國信證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈

　　法定代表人：何如

　　聯系人：林建閩

　　電話：0755－82130833

　　傳真：0755－82133302

　　客戶服務熱線：800－810－8868

　　國信證券網站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（21）中信萬通證券有限責任公司

　　注冊地址：青島市嶗山區香港東路316號

　　辦公地址：青島市東海西路28號

　　法定代表人：史潔民

　　聯系電話：0532－85022026

　　傳真：0532－85022026

　　聯系人：丁韶燕

　　客戶咨詢電話：0532－96577

　　公司網址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（22） 華泰證券有限責任公司

　　住所：南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　電話：025－84457777－950、248

　　傳真：025－84579763

　　聯系人：李金龍、張小波

　　客戶服務熱線：025－84579897

　　公司網址：ＷＷＷ．ＨＴＳＣ．ＣＯＭ．ＣＮ

　　基金管理人可根據有關法律法規的要求選擇其他機構代理銷售基金，并及時公告。

　　（二）注冊登記機構：華寶興業基金管理有限公司（同上）

　　（三）律師事務所和經辦律師

　　名稱：海華永泰律師事務所

　　住所：上海市東方路69號裕景國際商務廣場Ａ樓7層

　　辦公地址：上海市東方路69號裕景國際商務廣場Ａ樓7層

　　負責人：顏學海

　　聯系電話：（021）58773177

　　傳真：（021）58773268

　　聯系人：馮加慶

　　經辦律師：馮加慶、李楠

　　（四） 會計師事務所和經辦注冊會計師

　　名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司

　　住所：上海市浦東新區東昌路568號

　　辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓

　　法定代表人：楊紹信

　　電話：（021） 61238888

　　傳真：（021） 61238800

　　聯系人：陳兆欣

　　經辦注冊會計師：肖峰、陳玲

　　五、基金簡介

　　基金名稱：華寶興業動力組合股票型證券投資基金

　　基金類型：契約型開放式基金

　　六、基金的投資

　　（一）投資目標

　　通過對基金組合的動態優化管理，使基金收益持續穩定超越比較基準，并追求單位風險所獲得的超額收益最大化。

　　（二）投資理念

　　本基金認為股票的預期收益由“價值因子”和“成長因子”共同驅動，不同階段二者對股票預期收益的驅動作用不同，把握其變動趨勢，自下而上精選個股，可以增加超額收益（α值）。

　　（三）投資范圍

　　本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，主要包括國內依法發行、上市的股票、債券以及經中國證監會批準的允許基金投資的其他金融工具。

　　（四）投資策略

　　本基金根據中國股市價值驅動因子與成長驅動因子的變動趨勢，調整評估個股“價值因子”與“成長因子”的權重比例，自下而上精選個股，獲取超額收益。

　　在正常的市場情況下，本基金的投資比例范圍為：股票占基金資產凈值的60％－95％；債券占0％－40％，現金或者到期日在一年內的政府債券比例在5％以上。

　　1、股票投資策略

　　（1）自下而上精選個股策略

　　本基金認為股票的預期收益由價值因子和成長因子共同驅動。在個股精選過程中將精選指標分為“價值因子”和“成長因子”，個股的價值指標和成長指標都經過行業、公司規模的調整，給予標準化評分。

　　（2） 動態優化策略

　　本基金基于對中國股票市場歷史數據的統計研究，發現“價值因子”和“成長因子”在不同階段對股票預期收益的驅動作用不盡相同，且某一因子的驅動作用具有短期趨勢特征。通過跟蹤近期價值因子與成長因子對股票預期收益驅動作用的發展趨勢，確定當期個股“價值因子”和“成長因子”得分的權重，從而得出當期個股綜合得分并進行排名。

　　本基金將重點投資得分排名靠前的股票，并結合本公司股票投資研究平臺，對股票價格逐一評估，確定其是否具有投資價值。同時考慮個股對投資組合的邊際風險貢獻度、個股的流動性等因素，調整個股投資比例，實現組合優化。

　　（3）自上而下驅動的行業配置策略

　　投資組合的目標行業配置比例為由個股得分排名靠前的股票組合形成的行業配置比例。

　　2、債券投資策略

　　（1）本基金債券投資的主要目的是為了回避特定時期股票投資可能存在的風險，同時獲取債券投資的收益；

　　（2）本基金投資債券將采取穩健的投資策略。

　　3、權證投資策略

　　根據華寶興業動力組合股票型證券投資基金基金合同的規定，動力組合基金具備投資權證的條件。動力組合基金在權證投資中將對權證標的證券的基本面進行研究，結合期權定價模型和我國證券市場的交易制度估計權證價值，主要考慮運用的策略包括：杠桿策略、價值挖掘策略、獲利保護策略、價差策略、雙向權證策略、賣空有保護的認購權證策略、買入保護性的認沽權證策略等。

　　（五）業績比較基準

　　本基金的股票投資部分的業績比較基準采用80％上證180指數收益率與深證100指數收益率的流通市值加權平均值，債券投資部分的業績比較基準采用上證國債指數收益率。本基金定位為股票型基金，債券投資只是為了回避特定時期股票投資可能存在的風險；根據本基金的投資比例范圍，本基金的業績比較基準為：

　　80％上證180指數收益率與深證100指數收益率的流通市值加權平均＋20％上證國債指數收益率。

　　（六） 投資程序

　　1、投資決策委員會負責投資決策

　　投資決策委員會定期和不定期召開會議，負責就基金重大戰略、資產配置、價值／成長權重配比策略的調整做出決策。

　　2、金融工程部負責跟蹤數量分析模型

　　金融工程部實時跟蹤數量分析模型，定期將股票排名結果提交給研究部和基金經理，定期判斷價值／成長權重配比策略是否符合市場特征。

　　3、研究部負責投資研究和分析

　　宏觀研究人員通過研究其他證券公司和基金管理公司的報告，通過走訪政府決策部門和研究部門，研究經濟形勢、經濟政策（貨幣政策、財政政策、區域政策、產業政策等）、重大技術發明等，撰寫宏觀研究報告，就基金的股票、債券、現金比例提出建議。

　　行業研究人員根據金融工程部定期提交的股票排名，以排名前50％的股票為基準庫，考察上市公司的核心業務競爭力、經營能力和公司治理結構等，預測上市公司未來2－3年的經營情況，選擇重點上市公司進行調研，撰寫行業和子行業研究報告及上市公司調研報告，對個股買賣提出具體建議。

　　4、基金經理小組負責投資執行

　　基金經理小組根據宏觀經濟和行業發展，結合量化分析等工具對股市做出判斷，提出投資組合的資產配置比例建議，同時結合數量分析模型的股票排序和研究員的報告，形成投資計劃提交投資決策委員會，并根據投資決策委員會的決策，具體實施投資計劃。

　　經投資決策委員會和總經理審核投資組合方案后，基金經理向交易部下達具體的投資指令，交易員根據投資決定書執行指令。

　　5、績效評估

　　主要包括四項核心功能：風格檢驗、風險評估、投資績效的風險調整和業績貢獻，由績效評估人員利用相關工具評估。

　　6、內部控制

　　內部控制委員會、督察長、副總經理、內控審計風險管理部負責內控制度的制定，并檢查執行情況。

　　（七）基金投資限制

　　1、組合限制

　　（1）持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產凈值的10％；

　　（2）本基金與基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券總和，不超過該證券的10％；

　　（3）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過基金總資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

　　（4）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產凈值的千分之五；

　　（5）本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產凈值的百分之三；

　　（6）本公司管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的百分之十；

　　（7）法律法規和基金合同規定的其他限制。

　　2、如果法律法規對基金合同約定的投資禁止行為和投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規定為準。

　　3、投資組合比例調整

　　基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的約定。因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投資比例規定的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整。

　　4、禁止行為

　　本基金禁止從事下列行為：

　　（1）承銷證券；

　　（2）向他人貸款或者提供擔保；

　　（3）從事承擔無限責任的投資；

　　（4）買賣其他基金份額，但是法律法規另有規定的除外；

　　（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券；

　　（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；但有關監管機構允許的情況除外；

　　（7）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

　　（8）依照法律、行政法規有關規定，由中國證監會規定禁止的其他活動。

　　（八）基金管理人代表基金行使股東權利的原則及方法

　　1、不謀求對上市公司的控股，不參與上市公司的經營管理；

　　2、有利于基金財產的安全與增值；

　　3、獨立行使股東權利，保護基金投資人的利益；

　　4、基金管理人按照有關規定代表基金出席上市公司股東大會，行使股東權利，履行股東義務。

　　七、基金的投資組合報告

　　本投資組合報告所載數據截至2007年9月30日，本報告中所列財務數據未經審計。

　　2、 報告期末基金資產組合情況

　　■

　　重要提示

　　本摘要根據《基金合同》和《招募說明書》編寫，經基金托管人審核，并經中國證監會核準。《基金合同》是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。投資人自取得依《基金合同》所發售的基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對《基金合同》的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關規定享有權利、承擔義務；基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱《基金合同》。

　　投資有風險，投資人申購本基金時應認真閱讀《招募說明書》。

　　基金的過往業績并不預示其未來表現。

　　摘要所述內容更新截止至2007年11月30日，有關財務數據和凈值表現截止日為2007 年9月30日，財務數據未經審計。

　　(下轉C031版)

    新浪聲明：本版文章內容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。