|
融通動(dòng)力先鋒股票型基金更新招募說明書摘要http://www.sina.com.cn 2007年12月26日 05:48 中國(guó)證券報(bào)-中證網(wǎng)
本基金由基金管理人按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》等有關(guān)規(guī)定,并經(jīng)2006年9 月7 日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意融通動(dòng)力先鋒股票型證券投資基金募集的批復(fù)》(證監(jiān)基金字[2006]183 號(hào))和2006 年9 月26 日《關(guān)于同意融通動(dòng)力先鋒股票型證券投資基金募集時(shí)間安排的函》(基金部函[2006]237 號(hào))核準(zhǔn)發(fā)售。基金合同生效日為2006年11月15日。 重要提示 投資有風(fēng)險(xiǎn),投資人申購(gòu)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說明書。 基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。 本摘要根據(jù)基金合同和基金更新招募說明書編寫,并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受,并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù),應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。 本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2007年11月15日,有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年9月30日(財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì))。 一、基金合同生效日 2006年11月15日 二、基金管理人 (一)基金管理人概況 名稱: 融通基金管理有限公司 注冊(cè)地址:深圳市南山區(qū)華僑城漢唐大廈13、14層 設(shè)立日期:2001年5月22日 法定代表人:孟立坤 辦公地址:深圳市南山區(qū)華僑城漢唐大廈13、14層 電話:0755-26948043 聯(lián)系人:秦燕 融通基金管理有限公司是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2001]8號(hào)文核準(zhǔn)設(shè)立,注冊(cè)資本為12500萬元人民幣。目前公司股東及出資比例為:河北證券有限責(zé)任公司40%、日興資產(chǎn)管理有限公司(Nikko Asset Management Co., Ltd.) 40%,新時(shí)代證券有限責(zé)任公司20%。 (二)主要人員情況 1、董事會(huì)成員 董事長(zhǎng)孟立坤先生,工學(xué)博士,現(xiàn)任融通基金管理有限公司董事長(zhǎng)。歷任海軍工程學(xué)院、太原機(jī)械學(xué)院教師;北京市豐臺(tái)區(qū)科委工程師;河北證券有限責(zé)任公司總裁助理。2001年至今,任融通基金管理有限公司董事長(zhǎng)。 獨(dú)立董事曹鳳岐先生,教授,現(xiàn)任北京大學(xué)光華管理學(xué)院教授、北京大學(xué)金融與證券研究中心主任、國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)學(xué)科評(píng)議組成員、中國(guó)金融學(xué)會(huì)常務(wù)理事、北京市金融學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。歷任北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)系講師;北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授、教授。 獨(dú)立董事林義相先生,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士,現(xiàn)任天相投資顧問有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。歷任法國(guó)儲(chǔ)蓄與信托銀行股票投資分析師;中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)高級(jí)專家、研究信息部副主任、證券交易監(jiān)控系統(tǒng)負(fù)責(zé)人;華夏證券有限公司副總裁,2001 年至今,任職天相投資顧問有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。 獨(dú)立董事強(qiáng)力先生,教授。現(xiàn)任西北政法學(xué)院教授、經(jīng)濟(jì)法系副主任、經(jīng)濟(jì)法學(xué)碩士研究生導(dǎo)師、金融證券法研究中心主任。 董事Miyazato Hiroki(宮里啟暉)先生,碩士,現(xiàn)任日興資產(chǎn)管理有限公司大中華區(qū)總監(jiān)、高級(jí)基金經(jīng)理。歷任瑞士信貸第一波士頓銀行東京分行債券交易經(jīng)理助理;德國(guó)農(nóng)業(yè)中央銀行東京分行債券交易經(jīng)理;日本長(zhǎng)期信用銀行總行債券交易基金經(jīng)理;摩根大通銀行東京分行外匯交易全球市場(chǎng)主管;1999 年至今,任職日興資產(chǎn)管理有限公司大中華區(qū)總監(jiān)、高級(jí)基金經(jīng)理。 董事Allen Yan(顏錫廉)先生,工商管理碩士,現(xiàn)任日興資產(chǎn)管理有限公司財(cái)務(wù)企劃與分析部部長(zhǎng)。歷任美國(guó)富達(dá)投資公司財(cái)務(wù)分析員;日本富達(dá)投資公司財(cái)務(wù)經(jīng)理;2006 年至今,任職日興資產(chǎn)管理有限公司財(cái)務(wù)企劃與分析部部長(zhǎng)。 董事馬金聲先生,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師,現(xiàn)任新時(shí)代證券有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)。歷任中國(guó)人民銀行辦公廳副主任、主任,金銀管理司司長(zhǎng);中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行副行長(zhǎng);國(guó)泰君安證券股份有限公司黨委書記兼副董事長(zhǎng);華林證券有限責(zé)任公司黨委書記。2006年至今,任新時(shí)代證券有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)。 董事呂秋梅女士,工商管理碩士,現(xiàn)任融通基金管理有限公司總經(jīng)理。歷任國(guó)信證券有限公司總裁助理;鵬華基金管理有限公司副總經(jīng)理。2001年至今,歷任融通基金管理有限公司常務(wù)副總經(jīng)理、總經(jīng)理。 董事吳冶平先生,經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士,現(xiàn)任融通基金管理有限公司督察長(zhǎng)。歷任中國(guó)銀行深圳國(guó)際信托咨詢公司證券發(fā)行部項(xiàng)目經(jīng)理;深圳市安信財(cái)務(wù)顧問有限公司上市策劃部經(jīng)理;華夏證券有限公司深圳分公司企業(yè)購(gòu)并部經(jīng)理;國(guó)信證券有限公司投資銀行總部副總經(jīng)理、公司研究部總經(jīng)理;鵬華基金管理有限公司監(jiān)事、研究部總監(jiān)、基金經(jīng)理助理。2001年至今,歷任融通基金管理有限公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)、督察長(zhǎng)。 2、監(jiān)事 監(jiān)事程燕春先生,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師,現(xiàn)任融通基金管理有限公司上海分公司總經(jīng)理。歷任中國(guó)建設(shè)銀行南昌市分行城北支行行長(zhǎng);中國(guó)建設(shè)銀行基金托管部市場(chǎng)處負(fù)責(zé)人。2001年至今,歷任融通基金管理有限公司總經(jīng)理助理、上海分公司總經(jīng)理。 3、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員 總經(jīng)理呂秋梅女士,同上。 副總經(jīng)理劉模林先生,1969 年生,華中理工大學(xué)機(jī)械工程碩士。具有13 年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn),歷任武漢市信托投資公司證券總部研究部經(jīng)理、花橋證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)理;融通基金管理有限公司研究策劃部策略和行業(yè)研究員、總監(jiān)、機(jī)構(gòu)理財(cái)部總監(jiān)、基金管理部總監(jiān),現(xiàn)同時(shí)擔(dān)任融通領(lǐng)先成長(zhǎng)股票型證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理和融通新藍(lán)籌證券投資基金基金經(jīng)理。 督察長(zhǎng)吳冶平先生,同上。 4、基金經(jīng)理 (1)現(xiàn)任基金經(jīng)理情況 陳曉生先生,1972年生,經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士,11年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。曾就職于中信集團(tuán)中大投資管理有限公司,歷任證券投資部交易員、期貨業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、股票投資經(jīng)理助理、股票投資經(jīng)理。2003 年2 月加入融通基金管理有限公司,歷任融通新藍(lán)籌基金經(jīng)理助理、機(jī)構(gòu)理財(cái)部投資經(jīng)理、副總監(jiān),現(xiàn)任機(jī)構(gòu)理財(cái)部總監(jiān)、融通藍(lán)籌成長(zhǎng)基金基金經(jīng)理同時(shí)兼任日興黃河基金融通模擬組合組合經(jīng)理。在任職本基金基金經(jīng)理之前,陳曉生先生未管理過其他基金。 魯萬峰先生,1971年生,經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。1989年至1993年就讀于北方交通大學(xué)物資管理工程系,獲工學(xué)學(xué)士學(xué)位;2002年至2004年就讀于中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院,獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。1995年至1998年就職于中行深圳國(guó)際信托咨詢有限公司,任項(xiàng)目經(jīng)理及出市代表,其間曾于深圳證券交易所、深圳有色金屬期貨聯(lián)合交易所和海南中商期貨交易所任出市代表;1998年至2001年就職于北京華融投資管理有限公司,歷任研究員、研究發(fā)展部副經(jīng)理等職務(wù);2001年至2006年就職于中國(guó)人保資產(chǎn)管理有限公司,任權(quán)益投資部投資經(jīng)理;2006年6月至今就職于融通基金管理有限公司,任職基金管理部總監(jiān)助理。在任職本基金基金經(jīng)理之前,魯萬峰先生未管理過其他基金。 (2)歷任基金經(jīng)理情況 2006年11月15日至2007年9月28日期間,由陳曉生先生擔(dān)任本基金基金經(jīng)理。 2007年9月29日至今,由陳曉生先生和魯萬峰先生共同擔(dān)任本基金基金經(jīng)理。 5、投資決策委員會(huì)成員 公司投資決策委員會(huì)成員由總經(jīng)理呂秋梅女士、副總經(jīng)理劉模林先生、首席分析師馮宇輝先生、基金管理部總監(jiān)郝繼倫先生、機(jī)構(gòu)理財(cái)部總監(jiān)陳曉生先生組成。 6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。 三、基金托管人 (一)基金托管人概況 1、基本情況 名稱:中國(guó)工商銀行股份有限公司 注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào) 成立時(shí)間:1984年1月1日 法定代表人:姜建清 注冊(cè)資本:人民幣334,018,850,026元 聯(lián)系電話:010-66106912 聯(lián)系人:蔣松云 2、主要人員情況 截至2007年9月末,中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工100人,平均年齡30歲,90%以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷,高管人員均擁有碩士以上學(xué)位或高級(jí)職稱。 3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況 作為中國(guó)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行,中國(guó)工商銀行始終堅(jiān)持“誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的原則,嚴(yán)格履行著資產(chǎn)托管人的責(zé)任和義務(wù),依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的業(yè)務(wù)管理模式、健全的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)、強(qiáng)大的市場(chǎng)營(yíng)銷能力,為廣大基金份額持有人和眾多資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù),取得了優(yōu)異業(yè)績(jī)。截至2007年9月,托管證券投資基金82只,其中封閉式12只,開放式70只。托管資產(chǎn)規(guī)模年均遞增超過70%。至今已形成包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險(xiǎn)資產(chǎn)、社保基金、企業(yè)年金、產(chǎn)業(yè)基金、履約類產(chǎn)品、QFII資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系。繼先后獲得《亞洲貨幣》和《全球托管人》評(píng)選的“2004年度中國(guó)最佳托管銀行”稱號(hào)、《財(cái)資》和《全球托管人》評(píng)選的“2005年度中國(guó)最佳托管銀行”稱號(hào)后,中國(guó)工商銀行又分別摘取《環(huán)球金融》、《財(cái)資》雜志“2006年度中國(guó)最佳托管銀行”桂冠。 四、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) (一)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) 1、直銷機(jī)構(gòu) (1)融通基金管理有限公司深圳投資理財(cái)中心 地址:深圳市南山區(qū)華僑城漢唐大廈13、14層 郵政編碼:518053 聯(lián)系人:張權(quán) 聯(lián)系電話:(0755)26948040 傳真:(0755)26935005 客戶服務(wù)中心電話:(0755)26948088 (2)融通基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座1241-1243室 郵編:100032 聯(lián)系人:宋雅萍 聯(lián)系電話:(010)66190999轉(zhuǎn)0975 傳真:(010)88091635 (3)融通基金管理有限公司上海分公司 地址:上海市浦東南路588號(hào)浦發(fā)大廈27層I、J單元 郵編:200120 聯(lián)系人:林文兵 聯(lián)系電話:(021)38424888轉(zhuǎn)4882 傳真:(021)38424884 2、代銷機(jī)構(gòu) (1)中國(guó)工商銀行 住所:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55 號(hào) 辦公地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55 號(hào) 法定代表人:姜建清 電話:(010)66107900 傳真:(010)66107914 聯(lián)系人:田耕 客戶服務(wù)電話:95588 網(wǎng)址:www.icbc.com.cn (2)上海銀行 注冊(cè)地址: 上海市中山東二路585號(hào) 法定代表人: 陳辛 聯(lián)系電話:021-63371293 客服熱線:021-962888 傳真電話:021-63370777 聯(lián)系人:張浩 公司網(wǎng)址:www.bankofshanghai.com (3)國(guó)泰君安 注冊(cè)地址:上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào) 辦公地址:上海市延平路135號(hào) 法定代表人:祝幼一 聯(lián)系電話:021-62580818-213 傳真:021-62569400 聯(lián)系人:芮敏祺 客服熱線:400-8888-666 公司網(wǎng)站:www.gtja.com (4)海通證券 注冊(cè)地址:上海淮海中路98號(hào) 法定代表人:王開國(guó) 聯(lián)系電話:021-53594566 聯(lián)系人:金蕓、楊薇 服務(wù)熱線:400-8888-001、021-962503或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話 公司網(wǎng)址:www.htsec.com (5)東方證券 注冊(cè)地址:上海浦東大道720號(hào)20樓 法定代表人:王益民 聯(lián)系電話:021-50367888 客服熱線:021-962506 傳真:021-50366868 聯(lián)系人:盛云 公司網(wǎng)址:www.dfzq.com.cn (6)興業(yè)證券 住所:福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈 法定代表人:蘭榮 電話:021-68419974 聯(lián)系人:楊盛芳 客戶服務(wù)熱線:021-68419974 公司網(wǎng)址:www.xyzq.com.cn (7)申銀萬國(guó) 注冊(cè)地址: 上海市常熟路171號(hào) 法定代表人:謝平 聯(lián)系電話:021-54033888 客服熱線:021-962505 傳真:021-54038844 聯(lián)系人: 曹曄 公司網(wǎng)址: www.sw2000.com.cn (8)國(guó)盛證券 注冊(cè)地址:江西省南昌市永叔路15號(hào)(330003) 辦公地址:江西省南昌市永叔路15號(hào)信達(dá)大廈10-13樓 法定代表人:管榮升 聯(lián)系電話:0791-6289771 傳真電話:0791-6289395 聯(lián)系人:萬齊志 公司網(wǎng)址:www.gsstock.com (9)華泰證券 注冊(cè)地址:南京中山東路90號(hào) 法定代表人:吳萬善 聯(lián)系電話:025-84457777-721 傳真:025-84579879 聯(lián)系人:袁紅彬 客戶服務(wù)電話:4008-888-168 或 025-84579897 公司網(wǎng)址:www.htsc.com.cn (10)東吳證券 注冊(cè)地址:蘇州市石路愛河橋路28號(hào) 法定代表人:吳永敏 電話:0512-65581136 傳真:0512-65588021 聯(lián)系人:方曉丹 客戶服務(wù)電話:0512-96288 網(wǎng)址: http://www.dwzq.com.cn (11)南京證券 注冊(cè)地址:江蘇省南京市大鐘亭8號(hào) 法人代表:張華東 聯(lián)系電話:025-83367888-4101 傳真:025-83364032 聯(lián)系人:胥春陽 客戶服務(wù)電話:025-83367888-4101 公司網(wǎng)站: www.njzq.com.cn (12)國(guó)聯(lián)證券 注冊(cè)地址:無錫市縣前東街8號(hào) 法定代表人:范炎 聯(lián)系電話:0510-2831662 客服熱線:0510-2588168 傳真:0510-2831589 聯(lián)系人: 袁麗萍 公司網(wǎng)址: www.glsc.com.cn (13)信泰證券 注冊(cè)地址:南京市長(zhǎng)江路88號(hào) 法定代表人: 錢凱法 電話:025-84784765 傳真:025-84784830 聯(lián)系人:舒萌菲025-84784782 公司網(wǎng)址:www.thope.com (14)華安證券 住所:安徽省合肥市阜南路166號(hào) 法定代表人:汪永平 聯(lián)系電話:0551-5161666 聯(lián)系人:唐泳 公司網(wǎng)址:www.huaans.com.cn (15)聯(lián)合證券 注冊(cè)地址:深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層 法定代表人:馬國(guó)強(qiáng) 聯(lián)系電話:0755-82492190 客服熱線:400-8888-555;0755-25125666 傳真:0755-82492062 聯(lián)系人:范雪玲 公司網(wǎng)站:www.lhzq.com (16)廣發(fā)證券 注冊(cè)地址:廣東省珠海市吉大海濱路光大貿(mào)易中心26樓2611室 辦公地址:廣州市天河區(qū)天河北路183號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)36、38、41和42樓 法定代表人:王志偉 電話:020-87555888-875 傳真:020-87557985 聯(lián)系人:肖中梅 客戶服務(wù)熱線:020-87555888或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話 公司網(wǎng)址:www.gf.com.cn (17)國(guó)信證券 住所:深圳市紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16-26層 法定代表人:何如 電話:0755-82130833轉(zhuǎn)2181 傳真:0755-82133302 聯(lián)系人:林建閩 客戶服務(wù)電話:800-810-8868 公司網(wǎng)址:www.guosen.com (18)長(zhǎng)城證券 注冊(cè)地址:深圳福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17樓 法定代表人:魏云鵬 聯(lián)系電話:0755-83516094 傳真:0755-83516199 服務(wù)熱線:0755-82288968 聯(lián)系人:高峰 公司網(wǎng)址:www.cc168.com.cn (19)平安證券 注冊(cè)地址: 深圳福田區(qū)八卦嶺三路平安大廈3樓 法定代表人:楊秀麗 聯(lián)系電話:0755-82440136 傳真:0755-82433794 服務(wù)熱線:95511、0755-82440136 聯(lián)系人:苗永華 公司網(wǎng)址:www.pa18.com (20)金元證券 注冊(cè)地址:海南省海口市南寶路36號(hào)證券大廈4層 法定代表人:鄭輝 聯(lián)系電話:0755-83025666 傳真:0755-83025625 服務(wù)熱線:95511、0755-82440136 聯(lián)系人:金春 公司網(wǎng)址:www.jyzq.com.cn (21)招商證券 注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座39-45層 法定代表人:宮少林 聯(lián)系電話:0755-82943511 服務(wù)熱線: 0755-26951111 傳真:0755-82943237 聯(lián)系人:黃健 公司網(wǎng)址:www.cmsc.com.cn (22)銀河證券 注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座 法定代表人:朱利 聯(lián)系電話:010-66568613,66568587 聯(lián)系人:郭京華 公司網(wǎng)址:www.chinastock.com.cn (23)宏源證券 注冊(cè)地址:新疆烏魯木齊市建設(shè)路2號(hào) 法定代表人:湯世生 聯(lián)系電話:010-62267799-6416 傳真:010-62294470 聯(lián)系人:張智紅 客戶服務(wù)熱線:010-62267799-6789 公司網(wǎng)址: www.ehongyuan.com.cn (24)東北證券 注冊(cè)地址:長(zhǎng)春市人民大街138-1號(hào) 辦公地址:長(zhǎng)春市自由大路1138號(hào) 法定代表人:李樹 聯(lián)系電話:0431-5096710 傳真: 0431-5680032 聯(lián)系人:高新宇 開放式基金咨詢電話:0431-96688-0;0431-5096733 公司網(wǎng)址: www.nesc.cn (25)國(guó)都證券 注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路賽格廣場(chǎng)45層 辦公地址:北京市東城區(qū)安外大街安貞大廈3層 法定代表人:王少華 聯(lián)系電話:010-64482828-390 開放式基金業(yè)務(wù)傳真:010-64482090 聯(lián)系人:馬澤承 全國(guó)免費(fèi)業(yè)務(wù)咨詢電話:800-810-8809 公司網(wǎng)址:www.guodu.com (26)中信建投證券 注冊(cè)地址:北京市東城區(qū)新中街68號(hào) 辦公地址:北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號(hào) 法定代表人:黎曉宏 電話:010-65186758 傳真:010-65182261 聯(lián)系人:魏明 客戶服務(wù)咨詢電話:400-8888-108; 網(wǎng)址:www.csc108.com (27)華龍證券 注冊(cè)地址:甘肅省蘭州市靜寧路308號(hào) 辦公地址:甘肅省蘭州市靜寧路308號(hào) 法定代表人:李曉安 電話:0931-4890068 聯(lián)系人:王寶國(guó) 客戶服務(wù)咨詢電話:0931-4890619 網(wǎng)址:www.hlzqgs.com (28)招商銀行 注冊(cè)地址: 深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào) 法定代表人: 秦曉 聯(lián)系人:朱虹 劉薇 電話: 0755-83195834 傳真: 0755-83195049 客戶服務(wù)電話: 95555 網(wǎng)址:www.cmbchina.com (29)山西證券 注冊(cè)地址:山西省太原市迎澤大街282號(hào) 辦公地址:山西省太原市府西街69號(hào) 法定代表人:吳晉安 聯(lián)系人:鄒連星、劉文康 電話:0351-8686766、0351-8686708 客戶服務(wù)電話:0351-8686868 網(wǎng)址:www.i618.com.cn (30)新時(shí)代證券 注冊(cè)地址:北京市海淀區(qū)成府路298 號(hào)方正大廈二層 法定代表人:李文義 聯(lián)系人:戴荻 聯(lián)系電話:010-82529778 傳真電話:010-82529975 網(wǎng)址:www.xsdzq.cn (31)恒泰證券 聯(lián)系地址: 呼和浩特市新城區(qū)東風(fēng)路111號(hào) 法定代表人:劉汝軍 業(yè)務(wù)聯(lián)系人:魏華 聯(lián)系電話:0471-4961259 傳真:0471-4961259 網(wǎng)址:www.cnht.com.cn (32)中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司 辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街25號(hào) 法定代表人:郭樹清 客戶服務(wù)電話:95533 傳真:(010)67598409 聯(lián)系人:曲華蕊 基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求,選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金,并及時(shí)公告。 (二)注冊(cè)登記人 融通基金管理有限公司 辦公地址:深圳市南山區(qū)華僑城漢唐大廈13、14層 設(shè)立日期:2001年5月22日 法定代表人:孟立坤 電話:0755-26948075 聯(lián)系人:敖敬東 (三)律師事務(wù)所 名稱:北京市康達(dá)律師事務(wù)所 注冊(cè)地址:北京市朝陽區(qū)建國(guó)門外大街19號(hào)國(guó)際大廈703室 辦公地址:北京市朝陽區(qū)建國(guó)門外大街19號(hào)國(guó)際大廈703室 法定代表人:傅洋 聯(lián)系人:婁愛東 王琪 經(jīng)辦律師:婁愛東 王琪 聯(lián)系電話:(010)85262828 傳真:(010)85262826 (四)會(huì)計(jì)師事務(wù)所 名稱:普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司 注冊(cè)地址:上海市浦東新區(qū)東昌路568號(hào)(郵編:200120) 辦公地址:上海市淮海中路333號(hào)瑞安廣場(chǎng)12樓(郵編:200021) 法人代表:Kent Watson 電話:(021)63863388 傳真:(021)63863300 聯(lián)系人:陳兆欣 經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師:汪棣、單峰 五、基金的名稱 融通動(dòng)力先鋒股票型證券投資基金 六、基金的類型 契約型開放式 七、基金的投資目標(biāo) 本基金為主動(dòng)式股票型基金,主要投資于制造業(yè)和服務(wù)行業(yè)(本基金的行業(yè)劃分依據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《三次產(chǎn)業(yè)劃分規(guī)定》制定,并根據(jù)其更新而相應(yīng)更新)中價(jià)值暫時(shí)被市場(chǎng)低估的股票,分享中國(guó)工業(yè)化深化過程中兩大推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的引擎——“制造業(yè)(特別是裝備制造業(yè))和服務(wù)業(yè)(特別是現(xiàn)代服務(wù)業(yè))”的高速成長(zhǎng),力爭(zhēng)在控制風(fēng)險(xiǎn)并保持良好流動(dòng)性的前提下,追求穩(wěn)定的、優(yōu)于業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的回報(bào),為投資者實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)穩(wěn)定且豐厚的長(zhǎng)期資本增值。 八、基金的投資方向 本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券及法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。本基金投資組合中股票投資比例為基金總資產(chǎn)的 60 %-95%,債券為 0%-40%,權(quán)證的投資比例為基金凈資產(chǎn)的 0-3% ,并保持不低于基金資產(chǎn)凈值百分之五的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。股票投資范圍為所有在國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的、具有良好流動(dòng)性的A股,其中股票資產(chǎn)不低于80%投資于制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的上市公司。債券投資范圍為固定收益類金融工具,具體包括國(guó)債、金融債、可轉(zhuǎn)債、信用等級(jí)為投資級(jí)及以上的企業(yè)債和次級(jí)債、債券回購(gòu)、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等。現(xiàn)金資產(chǎn)主要投資于各類銀行存款。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許本基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。 九、基金的投資策略 在遵守有關(guān)法律、法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定的前提下,本基金采取“自上而下”與“自下而上”相結(jié)合、互相印證的投資策略,貫徹基金管理人“識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)”的投資理念,具體投資策略如下: 1、資產(chǎn)配置策略 在秉承價(jià)值成長(zhǎng)投資、穩(wěn)健投資的基礎(chǔ)上,本基金適度主動(dòng)配置資產(chǎn),系統(tǒng)有效控制風(fēng)險(xiǎn),最大程度實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。本基金的資產(chǎn)配置區(qū)間如下: ■ 本基金運(yùn)用“風(fēng)險(xiǎn)調(diào)蓄”技術(shù)降低組合的波動(dòng)性,提高收益水平。“風(fēng)險(xiǎn)調(diào)蓄”技術(shù)是融通公司在外部專家?guī)椭鲁晒﹂_發(fā)的投資風(fēng)險(xiǎn)管理工具,它基于對(duì)股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)周期性的理解與把握,借助定性和定量的分析工具評(píng)估市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)程度,并根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整股票倉(cāng)位權(quán)重,平滑市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn),降低組合的波動(dòng)性,同時(shí)努力提高收益水平。 證券市場(chǎng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)出在低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域交替波動(dòng)的特征。這種交替波動(dòng)同時(shí)具有周期性的特點(diǎn)。證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)周期性特征是證券市場(chǎng)最基本特征之一。現(xiàn)代投資管理技術(shù)已經(jīng)基本能夠達(dá)到對(duì)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的周期性波動(dòng)進(jìn)行定性與定量分析,并達(dá)到在大概率事件水平上的理解與把握。 ■ 股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的波動(dòng)范圍可劃分為低度風(fēng)險(xiǎn)和高度風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域。“風(fēng)險(xiǎn)調(diào)蓄”技術(shù)通過兩個(gè)管理級(jí)別實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置,即通過運(yùn)用“戰(zhàn)略性風(fēng)險(xiǎn)調(diào)蓄”和“戰(zhàn)術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)調(diào)蓄”,調(diào)整股票的配置比重,從而達(dá)到平滑市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),提高收益的目標(biāo)。 戰(zhàn)略性風(fēng)險(xiǎn)將市場(chǎng)波動(dòng)分為“戰(zhàn)略介入期”、“波段操作期”和“戰(zhàn)略回避期”三種狀態(tài),戰(zhàn)術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)將市場(chǎng)波動(dòng)分為“戰(zhàn)術(shù)介入期”和“戰(zhàn)術(shù)回避期”二種狀態(tài)。在評(píng)估戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)時(shí),我們通過甄別各大類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況、宏觀環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、數(shù)量化市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)評(píng)估、市場(chǎng)估值水平風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方法判定市場(chǎng)所處風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài);在評(píng)估戰(zhàn)術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí),我們運(yùn)用數(shù)量化市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)評(píng)估、市場(chǎng)供求關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、政策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等手段判定市場(chǎng)的戰(zhàn)術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)。 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)蓄技術(shù)的應(yīng)用 ■ 2、組合構(gòu)建 A、股票組合構(gòu)建 本基金股票投資強(qiáng)調(diào)行業(yè)子類配置和精選個(gè)股的有機(jī)結(jié)合,并應(yīng)用行業(yè)評(píng)估方法和企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)估體系挖掘盈利能力較強(qiáng)且具有良好的長(zhǎng)期成長(zhǎng)前景的股票,同時(shí)對(duì)公司盈利增長(zhǎng)潛力及合理估值水平做出評(píng)估,從而選擇出價(jià)值被市場(chǎng)暫時(shí)低估且成長(zhǎng)性良好的投資標(biāo)的。 (1)行業(yè)配置策略 本基金尊重歷史統(tǒng)計(jì)規(guī)律,在充分借鑒國(guó)際經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑的基礎(chǔ)上,把握中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)及各經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力的變遷趨勢(shì),在剖析制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)、盈利模式、周期性和景氣度的基礎(chǔ)上判斷各行業(yè)子類未來成長(zhǎng)前景,并以此為主要依據(jù)實(shí)現(xiàn)行業(yè)子類的優(yōu)化配置。基金管理人運(yùn)用“競(jìng)爭(zhēng)力分析體系”和“融通行業(yè)景氣識(shí)別系統(tǒng)”提高行業(yè)子類配置能力。 (2)精選行業(yè)子類中優(yōu)勢(shì)企業(yè)的擇股策略 本基金在行業(yè)子類積極配置的基礎(chǔ)上,堅(jiān)持精選行業(yè)子類中優(yōu)勢(shì)企業(yè)的擇股策略。基金管理人運(yùn)用“融通企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)估體系”選擇制造業(yè)(特別是裝備制造業(yè))和服務(wù)業(yè)(特別是現(xiàn)代服務(wù)業(yè))各行業(yè)子類中最具投資價(jià)值的企業(yè)。個(gè)股選擇流程如下: ① 初步篩選:選擇前一年換手率或成交量處于全A股市場(chǎng)前80%的股票作為本基金選股的流動(dòng)性指標(biāo);選擇前一年流通市值的平均規(guī)模處于全A股市場(chǎng)前80%的股票作為本基金選股的市值指標(biāo);利用流動(dòng)性指標(biāo)和市值指標(biāo)選擇流動(dòng)性排名位于制造業(yè)和服務(wù)業(yè)前75%的公司作為投資備選股票庫(kù)基礎(chǔ)庫(kù)。每季度末對(duì)以上指標(biāo)統(tǒng)計(jì)一次,根據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果對(duì)原有基礎(chǔ)庫(kù)進(jìn)行調(diào)整。 ② 基本面因素分析:基金管理人運(yùn)用“融通企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)估體系”選擇制造業(yè)和服務(wù)業(yè)中盈利能力較強(qiáng)且具有良好的長(zhǎng)期成長(zhǎng)前景的價(jià)值成長(zhǎng)企業(yè)作為投資標(biāo)的。本基金運(yùn)用“融通企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)估體系” 篩選出投資備選股票庫(kù)二級(jí)庫(kù),主要包含定性指標(biāo)和定量指標(biāo)兩個(gè)部分。 ●定性指標(biāo)主要包括:經(jīng)營(yíng)模式、行業(yè)地位、人(管理層過往業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估、公司核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)估)、財(cái)(管理能力評(píng)估)、物(市場(chǎng)空間、科技創(chuàng)新能力評(píng)估)、環(huán)境(行業(yè)環(huán)境和政策環(huán)境評(píng)估)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)專利(區(qū)域壟斷、政策壟斷、資源壟斷、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、營(yíng)銷優(yōu)勢(shì)、品牌優(yōu)勢(shì))以及公司分紅派息政策;與此同時(shí),我們還運(yùn)用企業(yè)生命周期識(shí)別系統(tǒng)識(shí)別企業(yè)所處生命周期。 ●定量指標(biāo)主要包括:盈利性(邊際利潤(rùn)率變動(dòng)分析、凈資產(chǎn)收益率變動(dòng)分析、經(jīng)營(yíng)成本比較分析)、成長(zhǎng)性(銷售收入及息稅前利潤(rùn)變動(dòng)分析)、安全性(現(xiàn)金流量分析、負(fù)債率分析)等。 ③ 精選股票及價(jià)值評(píng)估:在投資備選股票庫(kù)二級(jí)庫(kù)的基礎(chǔ)上,基金管理人將組織內(nèi)外部各種研究資源,進(jìn)行重點(diǎn)公司的深入研究和跟蹤調(diào)研。重點(diǎn)公司研究主要關(guān)注管理層誠(chéng)信度及管理能力、治理結(jié)構(gòu)、公司分紅政策、行業(yè)中的公司比較、未來股本擴(kuò)張規(guī)劃以及未來增長(zhǎng)是否明確、是否可持續(xù)等關(guān)鍵要素。最后從重點(diǎn)公司中精選出在以下三方面的價(jià)值評(píng)估中最具優(yōu)勢(shì)的30-50只股票形成本基金的投資備選股票庫(kù)一級(jí)庫(kù),作為重點(diǎn)投資標(biāo)的。 ●具有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)專利且管理層值得信賴; ●盈利能力較強(qiáng)且具有優(yōu)良增長(zhǎng)潛力; ●估值水平具有吸引力。 基金管理人運(yùn)用“個(gè)股估值水平風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系”以及“股票價(jià)格運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)”的評(píng)估投資備選股票庫(kù)一級(jí)庫(kù)中各公司的估值風(fēng)險(xiǎn)和股票價(jià)格運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)狀況,并以此確定個(gè)股配置權(quán)重。“個(gè)股估值水平風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系”包含行業(yè)子類估值比較、歷史估值比較、全市場(chǎng)估值比較和絕對(duì)估值比較。“股票價(jià)格運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)”將“風(fēng)險(xiǎn)調(diào)蓄”技術(shù)運(yùn)用于個(gè)股,把股票價(jià)格運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)分為高風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)兩種狀態(tài),通過評(píng)估判定個(gè)股所處風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài),作為確定個(gè)股投資權(quán)重的輔助性參考指標(biāo)。 B、債券組合構(gòu)建 在債券投資上,我們貫徹“自上而下”的策略,采用三級(jí)資產(chǎn)配置的流程 (1)久期管理 根據(jù)對(duì)利率趨勢(shì)的判斷以及收益率曲線的變動(dòng)趨勢(shì)確定各類債券組合的組合久期策略。 (2)類屬配置與組合優(yōu)化 根據(jù)品種特點(diǎn)及市場(chǎng)特征,將市場(chǎng)劃分為企業(yè)債、銀行間國(guó)債、銀行間金融債、可轉(zhuǎn)換債券、央行票據(jù)、交易所國(guó)債六個(gè)子市場(chǎng)。在幾個(gè)市場(chǎng)之間的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、收益(等價(jià)稅后收益)進(jìn)行綜合分析后確定各類別債券資產(chǎn)的配置。具體而言考慮市場(chǎng)的流動(dòng)性和容量、市場(chǎng)的信用狀況、各市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)收益水平、稅收選擇等因素。 在久期和類屬配置確定后,根據(jù)優(yōu)化調(diào)整的策略,我們將選擇下列三種期限結(jié)構(gòu)配置方法之一構(gòu)建組合: 子彈組合:現(xiàn)金流集中在投資期到期日附近; 杠鈴組合:現(xiàn)金流盡量呈兩極分布; 梯形組合:現(xiàn)金流在投資期內(nèi)盡可能平均分布; (3)通過因素分析決定個(gè)券選擇 從收益率曲線偏離度、絕對(duì)和相對(duì)價(jià)值分析、信用分析、公司研究等角度精選有投資價(jià)值的投資品種。本基金力求通過絕對(duì)和相對(duì)定價(jià)模型對(duì)市場(chǎng)上所有債券品種進(jìn)行投資價(jià)值評(píng)估,從中選擇暫時(shí)被市場(chǎng)低估或估值合理的投資品種。 我們重點(diǎn)關(guān)注:期限相同或相近品種中,相對(duì)收益率水平較高的券種;到期期限、收益率水平相近的品種中,具有良好流動(dòng)性的券種;同等到期期限和收益率水平的品種,優(yōu)先選擇高票息券種;預(yù)期流動(dòng)性將得到較大改善的券種;公司成長(zhǎng)性良好的轉(zhuǎn)債品種;轉(zhuǎn)債條款優(yōu)厚、防守性能較好的轉(zhuǎn)債品種。 為控制組合的整體風(fēng)險(xiǎn),在選擇可轉(zhuǎn)換債券時(shí)我們遵循以下限定條件:債券溢價(jià)不超過15%、銀行擔(dān)保、公司連續(xù)三年盈利。 C、權(quán)證投資策略 我們將在有效進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的前提下,通過對(duì)權(quán)證標(biāo)的證券的基本面研究,并結(jié)合期權(quán)定價(jià)模型估計(jì)權(quán)證價(jià)值,謹(jǐn)慎進(jìn)行投資。 本基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%。 D、資產(chǎn)支持證券投資策略 我們?cè)诖_保與基金投資目標(biāo)相一致的前提下,可本著謹(jǐn)慎和風(fēng)險(xiǎn)可控的原則,為取得與承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)相稱的收益,投資于資產(chǎn)支持證券。 a、買入持有策略 在與投資目標(biāo)一致的前提下,可買入并持有資產(chǎn)支持證券,以獲取相應(yīng)的利息收入。 b、利率預(yù)期策略 根據(jù)對(duì)利率趨勢(shì)、提前還款率等的預(yù)期,預(yù)測(cè)資產(chǎn)支持證券收益率的變化趨勢(shì),從而決定對(duì)資產(chǎn)支持證券的買入或賣出。 c、信用利差策略 通過對(duì)資產(chǎn)支持證券的信用評(píng)估,分析預(yù)期違約率和違約損失率的變化趨勢(shì),評(píng)估其信用利差是否合理,并預(yù)測(cè)其變化趨勢(shì),通過其信用質(zhì)量的改善和信用利差的縮小獲利。 d、相對(duì)價(jià)值策略 通過計(jì)算資產(chǎn)支持證券的名義利差、靜態(tài)利差及期權(quán)調(diào)整利差等指標(biāo),將資產(chǎn)支持證券的收益風(fēng)險(xiǎn)特征與其他資產(chǎn)類別和債券的收益風(fēng)險(xiǎn)比較,確定其是否具有相對(duì)價(jià)值,從而決定對(duì)其整體或個(gè)券的買入和賣出。 十、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為:新華富時(shí)A600指數(shù)收益率×80%+新華雷曼中國(guó)全債指數(shù)收益率× 20% 如果今后有其它代表性更強(qiáng)的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)推出,或有更科學(xué)客觀的權(quán)重比例適用于本基金時(shí),本基金管理人可依據(jù)維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則,對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的變更需經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致,并在更新的招募說明書中列示。 十一、 風(fēng)險(xiǎn)收益特征 屬高風(fēng)險(xiǎn)高收益產(chǎn)品。 十二、 基金投資組合報(bào)告 本基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告中所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。 本基金托管人中國(guó)工商銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定,于2007年10月19日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容,保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利。 基金的過往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。 本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2007年9月30日,本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。 (一)期末基金資產(chǎn)組合情況 ■ (二)按行業(yè)分類的股票投資組合 股票 債券 現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券 基本比例 95% 0% 5% 資產(chǎn)調(diào)整區(qū)間 60-95% 0-40% 不低于5% 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果 戰(zhàn)術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果 股票倉(cāng)位目標(biāo)配置比例 戰(zhàn)略介入期 戰(zhàn)術(shù)介入期 95% 戰(zhàn)術(shù)回避期 80-95% 波段操作期 戰(zhàn)術(shù)介入期 80-95% 戰(zhàn)術(shù)回避期 65-80% 戰(zhàn)略回避期 戰(zhàn)術(shù)介入期 60-75% 戰(zhàn)術(shù)回避期 60% 項(xiàng)目 金 額(元) 占基金資產(chǎn)總值比例 銀行存款及清算備付金 547,076,852.69 5.38% 股票投資市值 9,461,107,026.77 93.11% 債券投資市值 10,731,726.32 0.11% 權(quán)證投資市值 18,817,975.00 0.19% 其他資產(chǎn) 123,963,545.82 1.22% 資產(chǎn)合計(jì) 10,161,697,126.60 100% 行業(yè) 市值 占基金資產(chǎn)凈值的比例 A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 0.00 0.00% B 采掘業(yè) 615,171,441.21 6.09% C 制造業(yè) 3,753,245,687.34 37.15% C0 食品、飲料 809,488,059.96 8.01% C1 紡織、服裝、皮毛 0.00 0.00% C2 木材、家具 0.00 0.00% C3 造紙、印刷 0.00 0.00% C4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 40,100,000.00 0.40% C5 電子 0.00 0.00% C6 金屬、非金屬 1,701,349,454.04 16.84% C7 機(jī)械、設(shè)備、儀表 925,259,173.34 9.16% C8 醫(yī)藥、生物制品 277,049,000.00 2.74% C99 其他制造業(yè) 0.00 0.00% D 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 0.00 0.00% E 建筑業(yè) 0.00 0.00% F 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè) 932,574,625.08 9.23% G 信息技術(shù)業(yè) 0.00 0.00% H 批發(fā)和零售貿(mào)易 735,679,138.16 7.28% I 金融、保險(xiǎn)業(yè) 2,594,822,367.29 25.68% J 房地產(chǎn)業(yè) 779,959,000.00 7.72% K 社會(huì)服務(wù)業(yè) 49,654,767.69 0.49% L 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 0.00 0.00% M 綜合類 0.00 0.00% 合計(jì) 9,461,107,026.77 93.64% 序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 市 值(元) 占基金資產(chǎn)凈值的比例 1 600030 10,400,000 1,005,784,000.00 9.95% 2 600029 南方航空 33,042,382 791,034,625.08 7.83% 3 000001 深發(fā)展A 19,314,549 772,195,669.02 7.64% 4 600036 招商銀行 15,190,000 581,321,300.00 5.75% 5 600690 18,552,119 466,400,271.66 4.62% 6 000002 萬 科A 15,004,000 453,120,800.00 4.48% 7 000825 13,973,490 427,728,528.90 4.23% 8 000960 4,116,338 411,633,800.00 4.07% 9 600519 2,248,448 338,323,970.56 3.35% 10 600739 5,685,610 320,440,979.60 3.17% 債券種類 市 值(元) 占基金資產(chǎn)凈值的比例 可轉(zhuǎn)債 10,731,726.32 0.11% 合計(jì) 10,731,726.32 0.11% 債券名稱 市 值(元) 占基金資產(chǎn)凈值的比例 錫業(yè)轉(zhuǎn)債 10,731,726.32 0.11% 項(xiàng)目 金 額(元) 交易保證金 4,320,135.37 應(yīng)收證券清算款 36,184,884.70 應(yīng)收利息 157,231.70 應(yīng)收申購(gòu)款 83,301,294.05 合計(jì) 123,963,545.82 權(quán)證名稱 本期買入數(shù)量(份) 買入成本總額(元) 類別(被動(dòng)持有/主動(dòng)投資) 本期賣出數(shù)量(份) 賣出收入(元) 南航JTP1 42,000,000 0.00 被動(dòng)投資 42,000,000 79,340,817.22 武鋼CWB1 226,980 525,980.75 被動(dòng)投資 226,980 1,257,449.75 五糧YGC1 706,815 19,904,476.81 主動(dòng)投資 706,815 17,578,722.33 深發(fā)SFC1 550,000 0 被動(dòng)投資 0 0 深發(fā)SFC2 275,000 0 被動(dòng)投資 0 0 階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④ 2006年度 23.70% 1.43% 23.99% 1.17% -0.29% 0.26% 2007年上半年 61.16% 2.26% 64.26% 2.03% -3.10% 0.23% 基金基金合同生效日至今 206.04% 3.96% 176.40% 1.82% 29.64% 2.14% 申購(gòu)金額(含申購(gòu)費(fèi)) 費(fèi)率 100萬元以下 1.5% 100萬元(含)—500萬元 0.9% 500萬元(含) —1,000萬元 0.3% 超過1,000萬元以上部分(含) 單筆1000元 持有時(shí)間(t) 后端申購(gòu)費(fèi)率 t<1 1.8% 1≤t<2 1.35% 2≤t<3 0.90% 3≤t<4 0.45% t≥4 0 申請(qǐng)份額持有時(shí)間 贖回費(fèi)率 持有時(shí)間<1年 0.5% 1年≤持有時(shí)間<2年 0.25% 持有時(shí)間≥2年 0 新浪聲明:本版文章內(nèi)容純屬作者個(gè)人觀點(diǎn),僅供投資者參考,并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作,風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。
【 新浪財(cái)經(jīng)吧 】
不支持Flash
|