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鵬華中國50基金更新的招募說明書摘要http://www.sina.com.cn 2007年12月19日 05:38 中國證券報-中證網
基金管理人：鵬華基金管理有限公司 基金托管人：交通銀行股份有限公司 本基金經中國證監會2004年3月9日證監基金字［2004］26號文件《關于同意鵬華中國50開放式證券投資基金設立的批復》批準發起設立。根據當時有效的法規，本基金基金合同已于2004年5月12日生效，基金管理人于該日起正式開始對基金財產進行運作管理。 重要提示 投資有風險，投資者申購基金時應認真閱讀招募說明書，全面認識本基金產品的風險收益特征，充分考慮投資人自身的風險承受能力，并對于申購基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策�；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則，在投資人作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負責。 基金的過往業績并不預示其未來表現。 本摘要根據本基金的基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準�；鸷贤羌s定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務�；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。 本基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。請投資者根據自身風險承受能力謹慎選擇基金產品。 本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。 本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2007年11月11日，有關財務數據和凈值表現截止日為2007年9月30日（本報告中財務數據未經審計）。 一、基金管理人 �。ㄒ唬┗鸸芾砣烁艣r 1、名稱：鵬華基金管理有限公司 2、住所：深圳市福田區福華三路與益田路交匯處深圳國際商會中心43層 3、設立日期：1998年12月22日 4、法定代表人：孫楓 5、辦公地址：深圳市福田區福華三路與益田路交匯處深圳國際商會中心43層 6、電話：0755－82021233傳真：0755－82021155 7、聯系人：徐麗萍 8、注冊資本：人民幣1．5億元 9、股權結構： ■ （二）主要人員情況 1、基金管理人董事會成員 孫楓先生，董事長，國際金融專業碩士，高級會計師，中國注冊會計師。歷任武漢市經濟研究所室負責人、副所長，武漢市一輕局副局長，武漢友誼復印機制造公司副經理，深圳市財政局企財處處長、辦公室主任、黨組成員、副局長，深圳市商業銀行黨委書記、董事長，深圳發展銀行黨委書記、董事長，現任鵬華基金管理有限公司黨總支書記、董事長。 胡繼之先生，董事，博士研究生，高級經濟師。歷任中國人民銀行武漢市分行辦公室副科長、金融研究所副所長、所長，中國人民銀行深圳分行辦公室負責人，深圳證券交易所總經理助理兼辦公室主任、理事會秘書長、策劃總監、紀委書記、黨委委員、副總經理，現任國信證券有限責任公司總裁、黨委副書記。 錢海章先生，董事，國際金融博士，高級經濟師。歷任中國銀行紹興分行會計部、調研部負責人，深圳國投證券有限責任公司投資管理部調研科副高級研究員，國信證券有限責任公司發展研究中心高級研究員、投資管理部特級研究員、資產管理委員會督察員兼秘書、交易監管部投資業務督察員兼副總經理、風險監管總部交易總監、投資管理委員會秘書兼止損執行委員，現任國信證券有限責任公司總裁助理兼投資管理總部總經理。 Ｆｒａｎｃｉｓ Ｃａｎｄｙｌａｆｔｉｓ先生，1955年4月出生，法國人，取得經濟學和商學學位。曾在法國農業信貸集團（Ｃｒｅｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ）工作27年，歷任米蘭Ｃｒｅｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ Ａｌｔｅｒｎａｔｉｖｅ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｐｒｏｄｕｃｔｓ Ｇｒｏｕｐ ＳＧＲ常務董事、巴黎Ｃｒｅｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ Ｓｔｒｕｃｔｕｒｅｄ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ董事以及加里帕爾馬（Ｃａｒｉｐａｒｍａ）銀行董事、東方匯理資產管理（Ｃｒｅｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ＳＧＲ）常務董事，現任歐利盛ＳＧＲ資產管理公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ．）首席執行官兼總經理、Ｅｕｒｉｚｏｎ Ａｌｔｅｒｎａｔｉｖｅ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ ＳＧＲ和歐利盛Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．資產管理公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．）董事長、意大利資產管理工業協會執行委員會和行政委員會委員。 �。茫椋颍� Ｂｅｆｆｉ先生，1964年8月出生，意大利人，會計學博士，審計師。曾在普華會計師事務所主管銀行與金融部門業務，在ＢＡＮＣＯ ＤＩ ＮＡＰＯＬＩ ＡＳＳＥＴ ＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴ ＳＧＲ股份有限公司任總經理，在圣保羅財富管理股份公司（Ｓａｎｐａｏｌｏ Ｗｅａｌｔｈ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｓ．ｐ．Ａ．）工作期間擔任Ｅｐｔａｃｏｎｓｏｒｓ股份公司（ＥＰＴＡ集團控股公司）代理執行董事、Ｅｐｔａｆｕｎｄ ＳＧＲ股份公司董事。從2003年起到歐利盛Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．資產管理公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．）工作，曾任Ｂａｎｃａ Ｍａｒｃｈｅ Ｇｅｓｔｉｏｎｅ Ｉｎｔｅｒｎａｚｉｏｎａｌｅ Ｌｕｘ股份有限公司董事、Ｃｒ Ｆｉｒｅｎｚｅ Ｇｅｓｔｉｏｎ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ股份有限公司執行董事、ＳＩＣＡＶ集團董事。從2003年12月起至今擔任歐利盛Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．資產管理公司（盧森堡）總經理。 黃俞先生，董事，大學學歷。曾在中農信公司、正大財務公司工作，現任深圳市北融信投資發展有限公司董事長。 郝珠江先生，獨立董事，中國國際貿易仲裁委員會仲裁員，深圳市仲裁委員會委員、仲裁員。歷任河南省高級人民法院經濟審判庭庭長、審判委員會委員，深圳市中級人民法院行政審判庭庭長、審判委員會委員，深圳市中級人民法院副院長、黨組成員，深圳市法制局局長、黨組書記，深圳市人民政府行政復議辦公室主任，深圳市人民政府法律顧問室主任，現任北京地平線律師事務所深圳分所律師。 方兆本先生，獨立董事，美國匹茲堡大學統計學博士，中國科技大學教授，博士生導師。中國現場統計學會理事、中國概率統計學會理事，美國當代統計索引ＣＩＳ通訊編輯，美國ＡＳＡ、ＩＭＳ會員。曾任中國科技大學數學系主任，現任中國科技大學商學院院長，全國政協常委，安徽省政協副主席。 柳青先生，獨立董事，美國馬凱大學法學院法學博士，美國律師協會會員，美國聯邦法院認證律師。曾任美國盧德威爾律師事務所執業律師；美國克萊斯勒汽車公司法律部亞太地區法律顧問，兼大中國地區首席法律顧問；德國戴姆勒克萊斯勒公司全球投資兼并重組部高級法律顧問兼大中國地區首席法律顧問；現任福特汽車（中國）有限公司副總裁、法律總顧問。 黃世忠先生，獨立董事，加拿大達爾豪西（Ｄａｌｈｏｕｓｉｅ）大學工商管理學院工商管理碩士、廈門大學管理學（會計學）博士。兼任全國會計專業碩士學位教育指導委員會委員、財政部會計準則委員會咨詢專家、中國注冊會計師協會審計準則委員會委員、中國會計學會常務理事和學術委員。歷任廈門大學會計系副主任、廈門天健會計師事務所首席合伙人、廈門大學管理學院副院長，現任廈門國家會計學院副院長、廈門大學管理學院會計系教授、博士生導師。 孫煜揚先生，董事、總裁，經濟學博士，法學碩士。歷任貴州省政府經濟體制改革委員會主任科員、中共深圳市委政策研究室副處長、深圳證券結算公司常務副總經理、深圳證券交易所首任行政總監、香港深業（集團）有限公司助理總經理、香港深業控股有限公司（上市公司）副總經理、中國高新技術產業投資管理有限公司董事長兼行政總裁，現任鵬華基金管理有限公司黨總支副書記、總裁。 殷克勝先生，董事、常務副總裁，經濟學博士。歷任中國綜合開發研究院副研究員，深圳證券管理辦公室政策法規處副處長、公司處副處長、公司處處長，現任鵬華基金管理有限公司常務副總裁兼投資管理總部總經理。 2、基金管理人監事會成員 李國陽先生，監事，監事會召集人，碩士研究生，高級會計師，10年證券從業經歷。1994年畢業于中南財經大學會計系，同年進入國信證券有限責任公司工作，歷任審計部副總經理、證券二部副總經理、副總會計師、上海管理總部總經理，現任國信證券有限責任公司首席會計師兼資金財務部總經理。 朱天相先生，監事，經濟學學士。歷任江西省機械設備進出口公司財務部外貿單證管理員、會計員、主管會計，上海捷興實業發展有限公司財務經理，上海海泰克貿易發展有限公司財務經理，中國高科集團股份有限公司財務主管、財務部總經理助理、副總經理、總經理，方正證券有限責任公司稽核監管部總經理、稽核總監，現任方正證券有限責任公司合規總監。 徐劍先生，監事，本科學歷，會計師。曾在黃河證券有限公司、民生證券有限公司工作，歷任財務部經理、營業部總經理、計劃資金總部總經理，現任深圳市北融信投資發展有限公司財務總監。 張興和先生，監事，經濟學碩士，高級經濟師。歷任安徽銅陵財經�？茖W校財務系副主任，深圳市南山區投資管理公司結算中心主任，南山風險投資基金管理公司財務經理、研究部經理，現任鵬華基金管理有限公司總裁辦總監。 3、管理層人員情況 孫楓先生，簡歷同上。 孫煜揚先生，簡歷同上。 殷克勝先生，簡歷同上。 于波先生，副總裁，工學碩士，經濟學博士研究生，加拿大多倫多大學訪問學者。歷任中國機械設備進出口總公司國外大型項目商務代表兼商務運輸部總經理、深圳證券交易所北京代表處首席代表、創業板上市推廣總監，現任鵬華基金管理有限公司副總裁兼營運總部總經理。 劉昊先生，管理學博士。歷任廣東發展銀行深圳分行人事部總經理、國家開發銀行深圳分行人事處處長，現任鵬華基金管理有限公司黨總支副書記兼營銷管理總部總經理。 吳偉先生，督察長，法學博士。曾任職于中國建設銀行深圳市分行法律部。2001年3月加盟鵬華基金管理有限公司，歷任公司法律顧問、社�；皙毩⒒靻T、監察稽核部總監，現任公司督察長兼監察稽核部總監。 4、本基金基金經理 黃鑫先生，碩士，5年證券從業經驗。曾在民生證券公司證券投資部、長城證券公司研究所從事研究工作；2004年10月加盟鵬華基金管理有限公司從事行業研究工作，曾擔任鵬華基金管理有限公司機構理財部理財經理助理和理財經理。2007年8月至今擔任鵬華中國 50 基金基金經理。本報告期內本基金基金經理由黃敬東先生變更為黃鑫先生。 本基金歷任基金經理： 自2004年5月基金合同生效至2006年3月由黃欽來先生擔任本基金基金經理； 自2006年3月至2006年9月由胡建平先生擔任本基金基金經理； 自2006年9月至2007年7月由黃敬東先生擔任本基金基金經理。 自2007年8月到至今由黃鑫先生擔任本基金基金經理。 5、投資決策委員會成員的姓名和職務 投資決策委員會成員組成：公司常務副總裁殷克勝先生、投資總部副總經理鄭毅先生、機構理財部總監黃欽來先生、基金管理部副總監管文浩先生以及鵬華價值優勢基金基金經理程世杰先生。 6、上述人員之間均不存在近親屬關系。 二、基金托管人 一、基金托管人基本情況 （一）基金托管人概況 公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行） 公司法定英文名稱：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ 法定代表人：蔣超良 住所：上海市浦東新區銀城中路188號 郵政編碼：200120 注冊時間：1987年3月30日 注冊資本：489．94億元 基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字［1998］25號 聯系人：張詠東 電話：021－68888917 交通銀行是中國第一家全國性國有股份制商業銀行，自1987年重新組建以來，交通銀行各項業務和機構建設持續健康發展，目前在我國143個大中城市設有分支行，全行員工近6萬人。截至2007年6月末，資產總額為21358．80億元人民幣，實現凈利潤85．58億元人民幣。2005年6月23日，交通銀行成功在香港主板市場上市，成為首家在境外上市的內地商業銀行。2007年5月15日，交通銀行成功在上海證券交易所上市。2006年，由世界品牌實驗室（ＷＢＬ）舉辦的2006年第三屆《Ｂｒａｎｄ Ｃｈｉｎａ品牌中國》大型調查的調查結果，交通銀行再次蟬聯“中國品牌年度大獎（Ｎｏ ．1）”（銀行類），同時榮獲2006年“中國最具影響力品牌”（ＴＯＰ 10）（銀行類）排名第二，并獲得2006年“中國十大誠信品牌”（唯一入選銀行）。英國《銀行家》雜志公布的2007年全球1000家銀行的最新排名中，按一級資本排序，交行列第68位；按總資產排序，交行的排名則從去年的第73位上升到第69位。 交通銀行總行設資產托管部，現有員工80余人�，F有員工具有多年基金、證券和銀行的從業經驗，具備基金從業資格，并具有經濟師、會計師、工程師和律師等中高級專業技術職稱，員工的學歷層次較高，專業分布合理，職業技能優良，職業道德素質過硬，是一支誠實勤勉、積極進取、開拓創新、奮發向上的資產托管從業人員隊伍。 （二）主要人員情況 李軍先生，交通銀行行長，華中理工大學經濟學碩士，高級經濟師。曾任交通銀行武漢分行副總經理、行長，交通銀行總稽核、董事、常務董事、執行董事、副行長；2006年9月擔任交通銀行副董事長、行長。 王濱先生，交通銀行副行長，主管交通銀行資產托管業務，南開大學經濟學博士，高級經濟師。曾任交通銀行北京分行副行長、交通銀行天津分行行長、交通銀行北京分行行長。2006年1月至今任交通銀行副行長、黨委委員兼北京分行黨委書記。 谷娜莎女士，交通銀行資產托管部副總經理，主持工作。大學學歷，經濟師。曾任交通銀行研究開發部主任科員、交通銀行信托部代理業務處副處長、交通銀行證券投資基金托管部規劃處副處長、交通銀行證券投資基金托管部內控巡查處處長；2001年1月任交通銀行證券投資基金托管部總經理助理，2002年5月起任交通銀行資產托管部副總經理。 （三）基金托管業務經營情況 截止2007年6月末，交通銀行共托管證券投資基金36只，包括普惠基金、安順基金、漢興基金、裕華基金、安久基金、科匯基金、科訊基金、科瑞基金、華安創新基金、國泰金鷹增長基金、華夏債券基金、泰達荷銀合豐系列基金（成長、周期、穩定）、鵬華普天系列基金（債券、收益）、海富通精選基金、博時現金收益基金、易方達50指數基金、融通行業景氣基金、鵬華中國50基金、金鷹中小盤精選基金、富國天益價值基金、華安寶利基金、中海優質成長基金、銀河銀富貨幣市場基金、銀華貨幣市場基金、泰達荷銀預算風險基金、萬家公用事業基金、天治核心成長基金、匯豐晉信2016生命周期基金、巨田貨幣市場基金、匯豐晉信龍騰基金、長城久富核心成長基金、匯豐晉信動態策略基金、華夏藍籌核心基金。此外，還托管了包括全國社會保障基金、保險資產、企業年金、ＱＦＩＩ、ＱＤＩＩ、信托計劃、證券公司集合資產計劃、ＡＢＳ、產業基金等11類產品。托管資產規模近兩千億元。 三、相關服務機構 �。ㄒ唬┗鸱蓊~發售機構 1、直銷機構： �。�1）鵬華基金管理有限公司 住所：深圳市福田區福華三路與益田路交匯處深圳國際商會中心43層 法定代表人：孫楓 辦公地址：深圳市福田區福華三路與益田路交匯處深圳國際商會中心43層 電話：（0755）82021233 傳真：（0755）82021155 聯系人：徐麗萍 網址：ｗｗｗ．ｐｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�2）鵬華基金管理有限公司北京分公司 辦公地址：北京市海淀區三里河路13號中國建筑文化中心北塔樓10層 電話：（010）88082426－166 傳真：（010）88082018 聯系人：王蘊暢 （3）鵬華基金管理有限公司上海分公司 辦公地址：上海市陸家嘴環路958號華能聯和大廈3010室 電話：（021）58825962 傳真：（021）68866470 聯系人：李化怡 2、代銷機構： （1）中國交通銀行股份有限公司 住所：上海市銀城中路188號 法定代表人：蔣超良 辦公地址：上海市銀城中路188號 電話：021－58781234 傳真：021－58408842 聯系人：張詠東 網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ 熱線電話：95559 �。�2）中國建設銀行股份有限公司 住所：北京市西城區金融大街25號 辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓 法定代表人：郭樹清 客戶服務電話：95533 傳真：010－67598409 聯系人：曲華蕊 客戶服務熱線：95533 網站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｎ �。�3）深圳發展銀行 住所：深圳市深南中路5047號 法定代表人：法蘭克紐曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ． Ｎｅｗｍａｎ） 辦公地址：深圳市深南中路5047號 電話：0755－82088888－8811 傳真：0755－82081020 聯系人：周勤 網址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ 熱線電話：95501 （4）深圳平安銀行 住所：深圳市深南中路1099號平安銀行大廈 法定代表人：黃立哲 辦公地址：深圳市深南中路1099號平安銀行大廈 電話：（0755）25859591 聯系人：霍兆龍 客服電話：40066－99999或（0755）961202 網址：ｗｗｗ．18ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ �。�5）中國工商銀行股份有限公司 住所：北京市西城區復興門內大街55號 辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號 法定代表人：姜建清 電話：010－66107900 傳真：010－66107914 聯系人：田耕 客戶服務電話：95588 網址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�6）中國農業銀行 住所：北京市海淀區復興路甲23 號 辦公地址：北京市海淀區復興路甲23 號 法定代表人：楊明生 聯系電話：010－68297268 傳真：010－68297268 聯系人：蔣浩 客戶服務中心電話：95599 �。�7）上海銀行 注冊地址：上海市中山東二路585號 辦公地址：上海市中山東二路585號 法定代表人：陳辛 聯系電話：021－63371293 客服熱線：021－962888 傳真電話：021－63370777 聯系人：張浩公司 網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ �。�8）招商銀行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088 號招商銀行大廈 法定代表人：秦曉 辦公地址：深圳市深南大道7088 號招商銀行大廈 電話：（0755） 82090060 聯系人：劉薇 客戶服務電話：95555 網站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （9）中國銀河證券股份有限公司 住所：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座 法定代表人：朱利 辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座 聯系電話：010－66568613 傳真：010－66568536 聯系人：趙榮春 網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�10）中信證券股份有限公司 住所：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈 法定代表人：王東明 辦公地址：北京朝陽區新源南路6號京城大廈 電話：（010）84864818—63266 傳真：（010）84865560 聯系人：陳忠 網址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ （11）海通證券股份有限公司 住所：上海市唐山路218號 法定代表人：王開國 辦公地址：上海市淮海中路98號 電話：（021）53594566 傳真：（021）53858549 聯系人：金蕓 客戶服務電話：021－962503 網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ �。�12）國泰君安證券股份有限公司 住所：上海市浦東新區商城路618號 法定代表人：祝幼一 辦公地址：上海市延平路135號 客戶服務電話：（021）962588、800－820－6888 傳真：（021）62583439 聯系人：芮敏祺 聯系電話：021－62580818－213 網址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （13）中信建投證券有限責任公司（原華夏證券股份有限公司） 住所：北京市朝陽區安立路66號4號樓 法定代表人：黎曉宏 辦公地址：北京市朝陽門內大街188號 聯系電話：（010）65186080 傳真：（010）65182261 聯系人：魏明 客戶服務電話：400－8888－108（免長途費） 網址：中信建投證券網ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ �。�14）國信證券有限責任公司 住所：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16－26層 法定代表人：何如 辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈21層 聯系電話：（0755）82133066 傳真：（0755）82133302 聯系人：林建閩 客戶服務電話：800－810－8868 網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�15）興業證券股份有限公司 住所：福州市湖東路99號標力大廈 法定代表人：蘭榮 辦公地址：上海市浦東陸家嘴東路166號中保大廈19樓 電話：（021）68419125 傳真：（021）68419867 聯系人：繆白 客戶服務電話：021－68419125 網址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�16）華泰證券有限責任公司 住所：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 法定代表人：吳萬善 辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 電話：（025）4457777－882、721 聯系人：張雪瑾、袁紅彬 網址： ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�17）中信萬通證券有限責任公司 住所：青島市東海路28號 法定代表人：史潔民 辦公地址：青島市東海路28號 聯系電話：0532－5023457 聯系人：陳向東 網址：ｗｗｗ．ｗｔｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�18）招商證券股份有限公司 住所：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座39—45層 法定代表人：宮少林 辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座40層 電話：0755－82943511 傳真：0755－82943237 聯系人：黃健 客戶服務電話：4008888111、0755－26951111 網址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ （19）東吳證券有限責任公司 住所：江蘇省蘇州市十梓街298號 法定代表人：吳永敏 辦公地址：蘇州市石路愛河橋26號 電話：0512－65581136 傳真：0512－65588021 聯系人：方曉丹 客戶服務電話：0512－96288 網址：ｗｗｗ．ｄｗｊｑ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�20）長江證券有限責任公司 住所：湖北省武漢市新華下路特8號 法定代表人：明云成 辦公地址：上海市漢口路130號長江證券大廈5Ｆ 電話：（021）63291352 傳真：（021）33130730 聯系人：甘露 聯系電話：（021）63291352 客戶服務電話：4008－888－318、027－65799883 網址：ｗｗｗ．ｃｚ318．ｃｏｍ．ｃｎ �。�21）湘財證券有限責任公司 住所：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓 法定代表人：陳學榮 辦公地址：上海市浦東銀城東路139號華能聯合大廈5樓 電話：021－68634518 傳真：021－68865938 聯系人：陳偉 開放式基金熱線電話：021－68865020 網址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ �。�22）國元證券有限責任公司 住所：合肥市壽春路179號國元大廈11樓 法定代表人：鳳良志 辦公地址：合肥市壽春路179號國元大廈11樓 聯系電話：0551－2634400 傳真：0551－2634400－1171 聯系人：李蔡 客戶服務電話：0551－96888 網址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�23）天同證券股份有限公司 住所：山東濟南市泉城路180號齊魯國際大廈5層 法定代表人：段虎 辦公地址：山東濟南市泉城路180號齊魯國際大廈5層 聯系電話：0531－5689888－9690 聯系人：羅海濤 網址：ｗｗｗ．ｔｔｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ （24）廣發證券股份有限公司 住所：廣東省珠海市吉大海濱路廣大國際貿易中心26樓2611室 法定代表人：王志偉 辦公地址：廣州市天河北路183 號大都會廣場36、38、41、42 樓 電話：（020）87555888 傳真：（020）87557985 聯系人：肖中梅 網址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�25）申銀萬國證券股份有限公司 住所：上海市常熟路171 號 法定代表人：王明權 辦公地址：上海市常熟路171 號 聯系電話：021－54040044 聯 系 人：胡潔靜 公司網址： ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ �。�26）聯合證券有限責任公司 住所：深圳市深南東路5047 號深圳發展銀行大廈10、24、25層 法定代表人：馬國強 辦公地址：深圳市深南東路5047 號深圳發展銀行大廈10、24、25層 聯系電話：（0755）82493561 傳真：（0755）82492187 聯系人：盛宗凌 公司網址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ �。�27）山西證券有限責任公司 住所：山西省太原市迎澤大街282 號 法定代表人：吳晉安 辦公地址：山西省太原市迎澤大街282 號 聯系電話：0351－8686766、0351－8686708 聯系人：鄒連星、劉文康 網址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ （28）長城證券有限責任公司 住所：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層 法定代表人：魏云鵬 辦公地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層 聯系電話：0755－82288968 聯系人：高峰 網址：ｗｗｗ．ｃｃ168．ｃｏｍ．ｃｎ （29）齊魯證券有限公司 住所：山東省濟南市經十路128號 法定代表人：李瑋 辦公地址：山東省濟南市經十路128號 電話：（0531）82024184 傳真：（0531）82024197 聯系人：傅詠梅 客戶服務電話：（0531）82024184 網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�30）國都證券有限責任公司 住所：北京市東城區安外大街2號安貞大廈3層 法定代表人：王少華 辦公地址：北京市東城區安外大街2號安貞大廈3層 聯系電話：010－64482828－390 聯系人：馬澤承 全國業務咨詢電話：800－810－8809 開放式基金業務傳真：010－64482090 網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ （31）國盛證券有限責任公司 住所：江西省南昌市永叔路15號 法定代表人：管榮升 辦公地址：江西省南昌市永叔路15號信達大廈10－13樓 電話：（0791）6289771 傳真：（0791）6289395 聯系人：萬齊志 網址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ �。�32）財通證券經紀有限責任公司 住所：杭州市解放路111號 辦公地址：杭州市解放路111號 法定代表人：陳海曉 電話：（0571）87828146 傳真：（0571）87828033 聯系人：葉毓蔚 客服電話：（0571）87828018 公司網址：ｗｗｗ．ｇｏｏｄｙｏｕ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�33）金元證券有限責任公司 住所：海南省�？谑心蠈毬�36號證券大廈4層 辦公地址：深圳市深南大道4001時代金融中心大廈17樓 法定代表人：鄭輝 聯系電話：0755－83025666 傳真：0755－83025511 客戶服務熱線：400－888－228 網址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （34）東莞證券有限責任公司 住所：廣東省東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓 辦公地址： 廣東省東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓 法定代表人：周建平 聯系人：張勁春 電話：（0769）82119353 公司網址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�35） 宏源證券股份有限公司 住所：新疆烏市建設路2號 辦公地址：新疆烏市建設路2號＠法定代表人：湯世生 聯系人：張智紅 電話：010－62267799－6416 咨詢電話：010－62267799－6789 網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�36）東北證券有限責任公司 住所：長春市人民大街138－1號 辦公地址：長春市自由大路1138號 法定代表人：李樹 聯系電話：0431－5096733 傳真：0431－5680032 聯系人：高新宇 �。�37）上海證券有限責任公司 住所：上海市九江路111號 辦公地址：上海市臨平北路19號 法定代表人：蔣元真 聯系電話：021－65076608－557 傳真：021－65081434 聯系人：劉永 客服熱線：800－6200－071 公司網站：ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ �。�38）東海證券有限責任公司 住所：常州延陵西路59號常信大廈18、19樓 辦公地址：上海市浦東新區東方路989 號中達廣場13樓 法定代表人：顧森賢 聯系電話：021－50588876 傳真：021－50586660－8880 聯系人：龍濤 客服熱線：021－50585609、400－888－8588 公司網站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�39）中信金通證券有限責任公司 住所：杭州市鳳起路108號國信房產大廈9－12樓 辦公地址：杭州市中河南路11號萬凱商務大樓 法定代表人：應土哥 聯系電話：（0571）85783743 傳真：（0571）85783771 聯系人：余少南 客服熱線：（0571）96598 公司網站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�40）光大證券有限責任公司＠住所：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔15樓 法定代表人：王明權 辦公地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔15樓 電話：（021）68816000 傳真：（021）68817271 客服電話：（021）68823685 聯系人：劉晨＠公司網站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ （41）平安證券有限責任公司 注冊地址：深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈3樓 辦公地址：深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈3樓 法定代表人：葉黎成 聯系電話：0755－82262888 傳真：0755－82433794 聯系人：任磊 客服電話：0755－95511 網站：ｗｗｗ．ｐａ18．ｃｏｍ �。�42） 西部證券股份有限公司 ＠注冊地址：西安市東新街232號陜西信托大廈16－17層 辦公地址：西安市東新街232號陜西信托大廈16－17層 法定代表人：劉建武 電話：029－87406172 傳真：029－87406387 客服熱線：029－87406132 聯系人：黃曉軍 網址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�43） 江南證券有限責任公司 注冊地址：江西省南昌市象山北路208號 辦公地址：江西省南昌市撫河北路291號 法定代表人：姚江濤 聯系人：余雅娜 聯系電話：0791－6768763 傳真電話：0791－6789414 客服電話：0791－6768763 公司網址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ 基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其它符合要求的機構代理銷售本基金，并及時公告。 （二）注冊登記機構 名稱：中國證券登記結算有限責任公司 住所：北京西城區金融大街27號投資廣場23層 法定代表人：陳耀先 辦公地址：北京西城區金融大街27號投資廣場23層 電話：0755－25938095 傳真：0755－25987538 聯系人：任瑞新 �。ㄈ┞蓭熓聞账c經辦律師 律師事務所：北京市德恒律師事務所 住所：北京市西城區金融街19號富凱大廈Ｂ座12層 辦公地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈Ｂ座12層 負責人：王麗 電話：（010）66575888 傳真：（010）65232181 聯系人：蘇文靜 經辦律師：陳靜茹、高國富 （四）會計師事務所和經辦注冊會計師 會計師事務所：普華永道中天會計師事務所有限公司 住所：上海市浦東新區沈家弄325號 法定代表人：Ｋｅｎｔ Ｗａｔｓｏｎ 辦公地址：上海市淮海中路333號瑞安廣場12樓 電話：（021）63863388 傳真：（021）63863300 聯系人：陳兆欣 經辦注冊會計師：汪棣、單峰 四、基金的名稱 本基金名稱：鵬華中國50開放式證券投資基金 五、基金的類型 本基金類型：混合型 六、基金的投資目標 以價值投資為本，通過集中投資于基本面和流動性良好同時收益價值或成長價值相對被低估的股票，長期持有結合適度波段操作，以求在充分控制風險的前提下分享中國經濟成長成果和實現基金財產的長期穩定增值。 七、基金的投資方向 本基金以股票、中央銀行票據、債券以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具為主要投資方向。 八、基金的投資策略 1、債券投資方法 本基金債券投資以降低組合總體波動性從而改善組合風險構成為目的，采取積極主動的投資策略，謀取超額收益。如投資有需要則可在嚴格控制風險的前提下通過回購參與有價值的新股配售和增發。 2、股票投資方法 本基金股票投資中，精選個股，長期持有結合適度波段操作，注重長期收益。將類指數的選股方式與積極的權重配置相結合，從而在保持了收益空間的前提下一定程度上降低了投資風險。股票價值分析兼顧收益性和成長性。 具體流程是：首先選擇全市場基本面流動性較好、流通市值較大的100只股票；由行業研究小組運用鵬華財務評級系統對其財務指標和資產質量的真實性進行評估，進一步篩選到80只；基金經理再根據市場價格波動的情況，動態分析其價值低估程度，選擇收益價值或成長價值相對被低估的50只左右的股票長期投資；為避免行業配置過于集中，由金融工程研究部對擬投資組合進行行業比例測算，如果個別行業的投資比例過高，則進行適當之調整。 3、決策程序 投資決策委員會：確定本基金總體資產配置和投資策略。投資決策委員會定期召開會議，如需及時做出重大決策或經基金管理小組提議，可臨時召開投資決策委員會會議。 金融工程研究部及行業研究組：對于宏觀經濟、行業、上市公司、投資策略、金融工程、可投資股票備選庫的建立與完善、投資風險控制與基金績效評估等與投資決策有關的內容進行全面深入的研究，作為投資決策的依據。 基金管理小組：構造和調整投資組合。設計和調整投資組合需要考慮的基本因素包括：投資決策委員會決議、每日基金申購和贖回凈現金流量；基金合同所設定的投資限制和比例限制；研究員的投資建議；基金經理的獨立判斷；績效與風險評估小組的建議等。 集中交易室：基金經理向集中交易室下達投資指令，集中交易室經理向交易員分配交易指令，交易員執行投資指令。 績效與風險評估小組：對基金投資組合進行績效評估，對各種投資風險指標進行測量并向基金管理小組提出預警和調整建議。 監察稽核部：對投資流程的合法合規性進行監控。 九、基金的業績比較基準 上證180指數漲跌幅×65％＋深證100指數漲跌幅×30％＋金融同業存款利率×5％（本基準權重設置若與市場出現較大偏離，將做動態調整）。 選擇上證180指數和深證100指數作為本基金的業績比較基準主要是基于如下原因：本基金主要以基本面和流動性良好同時收益價值或成長價值相對被低估的股票為投資對象，且股票投資數目有限，適合用成分指數作為比較基準。 十、基金的風險收益特征 本基金屬平衡型證券投資基金，為證券投資基金中的中風險品種。長期平均的風險和預期收益低于成長型基金，高于價值型基金、指數型基金、純債券基金和國債。 十一、基金的投資組合報告（未經審計） 本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 本基金的托管人交通銀行根據本基金合同規定，已于2007年10月23日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 本報告中所列財務數據截至2007年9月30日，未經審計。 1、截至2007年9月30日基金資產組合情況 ■ 2、截至2007年9月30日按行業分類的股票投資組合 ■ 3、截至2007年9月30日按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細 出資人名稱 出資額（萬元） 出資比例 國信證券有限責任公司 7，500 50％ Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｆｉｎａｎｃｉａｌ Ｇｒｏｕｐ 7，350 49％ 深圳市北融信投資發展有限公司 150 1％ 總 計 15，000 100％ 權證名稱 本報告期 買入權證金額（元） 本報告期獲配權證市值 �。ㄔ� 報告期初 持有權證市值（元） 報告期末 持有權證市值（元） 報告期末權證市值占基金資產凈值比例 �。ǎィ� 華僑城認購權證 37，459，581．30 0．00 0．00 37，558，500．00 0．42 合計 37，459，581．30 0．00 0．00 37，558，500．00 0．42 序號 行業 期末市值（元） 市值占基金資產凈值比例（％） 1 �。� 農、林、牧、漁業 110，880，000．00 1．25 2 �。� 采掘業 695，050，941．14 7．83 3 �。� 制造業 3，037，524，340．66 34．24 其中 ： �。�0 食品、飲料 226，783，625．52 2．56 Ｃ1 紡織、服裝、皮毛 0．00 0．00 �。�2 木材、家具 0．00 0．00 Ｃ3 造紙、印刷 445，762，416．73 5．02 Ｃ4 石油、化學、塑膠、塑料 0．00 0．00 �。�5 電子 0．00 0．00 Ｃ6 金屬、非金屬 1，241，598，598．60 13．99 Ｃ7 機械、設備、儀表 716，725，362．55 8．08 �。�8 醫藥、生物制品 365，270，687．26 4．12 Ｃ99 其他制造業 41，383，650．00 0．47 4 Ｄ 電力、煤氣及水的生產和供應業 0．00 0．00 5 Ｅ 建筑業 24，221，398．16 0．27 6 �。� 交通運輸、倉儲業 696，484，345．32 7．85 7 �。� 信息技術業 168，687，150．50 1．90 8 Ｈ 批發和零售貿易 384，567，417．40 4．33 9 �。� 金融、保險業 1，984，178，371．22 22．35 10 �。� 房地產業 1，023，552，654．42 11．53 11 Ｋ 社會服務業 116，720，124．39 1．32 12 �。� 傳播與文化產業 0．00 0．00 13 �。� 綜合類 0．00 0．00 合計 8，241，866，743．21 92．87 序號 資產品種 金額（元） 金額占基金總資產比例（％） 1 股票 8，241，866，743．21 90．68 2 債券 387，550，183．90 4．26 3 權證 37，558，500．00 0．41 4 銀行存款及清算備付金 353，621，651．85 3．89 5 其他資產 69，135，938．00 0．76 合計 9，089，733，016．96 100．00 序號 股票代碼 股票名稱 數 量（股） 期末市值（元） 市值占基金資產凈值比例（％） 1 600030 中信證券 4，200，000 406，182，000．00 4．58 2 000002 萬 科Ａ 11，400，000 344，280，000．00 3．88 3 600000 5，900，000 309，750，000．00 3．49 4 600029 南方航空 12，390，762 296，634，842．28 3．34 5 600005 15，845，731 279，994，066．77 3．16 6 000709 10，438，788 273，705，021．36 3．08 7 601318 2，008，660 271，068，667．00 3．05 8 600036 招商銀行 6，800，000 260，236，000．00 2．93 9 002024 3，450，496 236，773，035．52 2．67 10 000933 3，450，000 227，044，500．00 2．56 序號 債券類別 期末市值（元） 市值占基金資產凈值比例（％） 1 國債 71，623，500．00 0．81 2 金融債 313，432，000．00 3．53 3 企業債券 0．00 0．00 4 可轉換債 2，494，683．90 0．03 合計 387，550，183．90 4．37 序號 債券名稱 期末市值（元） 市值占基金資產凈值比例（％） 1 07國開17 99，840，000．00 1．13 2 07央票84 96，820，000．00 1．09 3 07央票91 96，780，000．00 1．09 4 02國債⒁ 70，119，000．00 0．79 5 06農發14 19，992，000．00 0．23 其他資產明細 金額（元） 應收交易保證金 3，079，926．93 應收利息 3，473，095．58 應收申購款 30，472，611．45 應收證券清算款 32，110，304．04 合計 69，135，938．00 權證名稱 凈值增長率1 凈值增長率標準差2 業績比較基準收益率3 業績比較基準 收益率標準差4 1－3 2－4 2004年5月12日至2004年12月31日 �。�4．90％ 0．68％ �。�13．42％ 1．09％ 8．52％ �。�0．41％ 2005年1月1日至2005年12月31日 5．15％ 0．89％ �。�7．45％ 1．28％ 12．60％ －0．39％ 2006年1月1日至2006年12月31日 157．92％ 1．30％ 115．20％ 1．34％ 42．72％ －0．04％ 2007年1月1日至2007年9月30日 130．36％ 2．04％ 159．55％ 2．25％ �。�29．19％ �。�0．21％ 自基金合同生效起至2007年9月30日 494．15％ 1．33％ 347．59％ 1．55％ 146．56％ �。�0．22％ 申購金額Ｍ 申購費率 1000元≤Ｍ＜10萬元 1．50％ 10萬元≤Ｍ＜100萬元 1．00％ 100萬元≤Ｍ＜500萬元 0．50％ �。汀�500萬元 0．02％ 持有年限（Ｙ） 贖回費率 �。伲�1年 0．5％ 1年≤Ｙ＜2年 0．3％ 2年≤Ｙ＜3年 0．1％ 3年≤Ｙ 0 新浪聲明：本版文章內容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。
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