交銀施羅德基金管理有限公司關于調(diào)整交銀施羅德精選股票證券投資基金參與中國農(nóng)業(yè)銀行定期定額業(yè)務前端申購費率優(yōu)惠活動的提示性公告

　　交銀施羅德基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）于2007年7月2日發(fā)布公告，旗下交銀施羅德精選股票證券投資基金（簡稱“交銀精選”，前端基金代碼：519688）參與中國農(nóng)業(yè)銀行自該日起實行的定期定額業(yè)務前端申購費率優(yōu)惠活動。現(xiàn)因本公司自2007年12月11日發(fā)布公告并將于2007年12月14日起統(tǒng)一旗下非貨幣市場基金前端申購費率分檔標準，故原定交銀精選定期定額扣款金額1000萬元以上（含1000萬元）不享受此費率優(yōu)惠將自2007年12月14日起調(diào)整為定期定額扣款金額500萬元以上（含500萬元）不享受此費率優(yōu)惠。在此特提請投資者注意。

　　此次優(yōu)惠活動詳情請參見中國農(nóng)業(yè)銀行各代銷網(wǎng)點的相關公告。

　　該活動解釋權歸中國農(nóng)業(yè)銀行所有，有關本次活動的具體規(guī)定如有變化，敬請投資者留意中國農(nóng)業(yè)銀行的有關公告。

　　投資者可通過以下途徑咨詢有關詳情：

　　中國農(nóng)業(yè)銀行客服電話：95559

　　中國農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)址：www.abchina.com

　　重要提示

　　1、有關本公司此次調(diào)整旗下非貨幣市場基金前端申購費率分檔標準的詳情請查閱本公司于2007年12月11日發(fā)布的《交銀施羅德基金管理有限公司關于調(diào)整旗下非貨幣市場基金前端申購費率分檔標準的公告》。

　　2、本次優(yōu)惠活動期間，業(yè)務辦理的具體時間、流程以中國農(nóng)業(yè)銀行受理網(wǎng)點的安排和規(guī)定為準。

　　特此公告。

　　交銀施羅德基金管理有限公司

　　二○○七年十二月十一日

　　交銀施羅德基金管理有限公司關于

　　開通旗下基金前端收費模式下的基金

　　轉換業(yè)務的公告

　　為更好地滿足廣大投資者的需求，交銀施羅德基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）決定自2007年12月14日起開通旗下開放式基金前端收費模式下的基金轉換業(yè)務，現(xiàn)將有關情況公告如下：

　　一、適用的基金范圍

　　本次前端收費模式下的基金轉換業(yè)務適用于本公司已發(fā)行和管理的交銀施羅德精選股票證券投資基金（以下簡稱為“交銀精選”，前端基金代碼519688）、交銀施羅德貨幣市場證券投資基金（以下簡稱為“交銀貨幣”，A級基金份額代碼519588；B級基金份額代碼519589）、交銀施羅德穩(wěn)健配置混合型證券投資基金（以下簡稱為“交銀穩(wěn)健”，前端基金代碼519690）、交銀施羅德成長股票證券投資基金（以下簡稱為“交銀成長”，前端基金代碼519692）和交銀施羅德藍籌股票證券投資基金（以下簡稱為“交銀藍籌”，前端基金代碼519694）。本公司今后發(fā)行的開放式基金將根據(jù)具體情況確定是否適用于上述業(yè)務。

　　二、轉換業(yè)務辦理地點

　　投資者可以通過本公司直銷中心和中國農(nóng)業(yè)銀行、交通銀行股份有限公司、上海銀行、廣東發(fā)展銀行股份有限公司、光大證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中信建投證券有限責任公司、海通證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、湘財證券有限責任公司、國都證券有限責任公司、華泰證券有限責任公司、中信金通證券有限責任公司、中銀國際證券有限責任公司、中信萬通證券有限責任公司和恒泰證券有限責任公司的相關營業(yè)網(wǎng)點辦理本公司旗下基金前端收費模式下的轉換業(yè)務。上述代銷機構中未代銷本公司旗下所有基金的，則只辦理該機構所代銷的本公司旗下基金之間的轉換業(yè)務。如上述業(yè)務辦理機構發(fā)生變動，本公司將按照規(guī)定在指定媒體上另行公告，敬請投資者留意。

　　三、轉換業(yè)務辦理時間

　　投資者可在基金開放日申請辦理前端收費模式下的基金轉換業(yè)務，具體辦理時間與基金申購、贖回業(yè)務辦理時間相同。

　　由于各銷售機構的系統(tǒng)差異以及業(yè)務安排等原因，開展該業(yè)務的時間可能有所不同，投資者應以各銷售機構公告的時間為準。

　　四、轉換業(yè)務規(guī)則

　　1、轉換的兩只基金必須都是由同一銷售機構銷售的同一基金管理人管理的、在同一基金注冊登記機構處注冊登記的基金。投資者辦理基金轉換業(yè)務時，轉出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉入方的基金必須處于可申購狀態(tài)。

　　2、投資者只能在相同收費模式下進行基金轉換。前端收費模式的開放式基金只能轉換到前端收費模式的其他基金，后端收費模式的基金只能轉換到后端收費模式的其他基金。交銀貨幣與其他基金之間的轉換不受上述收費模式的限制。本次暫不開通本公司旗下基金后端收費模式下的轉換業(yè)務。

　　3、基金轉換采取未知價法，即基金的轉換價格以申請受理當日各轉出、轉入基金的基金份額凈值為基礎進行計算。（貨幣市場基金的基金份額凈值為固定價1.00元）。

　　4、基金轉換以份額為單位進行申請。

　　5、注冊登記機構以收到有效轉換申請的當天作為轉換申請日（T日）。投資者轉換基金成功的，注冊登記機構將在T＋1日對投資者T日的基金轉換業(yè)務申請進行有效性確認，辦理轉出基金的權益扣除以及轉入基金的權益登記，在T＋2日后（包括該日）投資者可向銷售機構查詢基金轉換的成交情況，并有權轉換或贖回該部分基金份額。

　　6、單筆轉換份額不得低于200份。投資者可將其全部或者部分基金份額轉換成其他基金，單筆轉換申請不受轉入基金最低申購限額限制。

　　7、如果某筆轉換申請導致轉出基金在單個交易賬戶的基金份額余額少于基金最低保留余額限制（目前為50份），則該基金份額余額部分將被同時強制贖回。

　　8、如果某筆轉換申請導致轉入基金在單個交易賬戶的基金份額少于基金最低保留余額（目前為50份），則該部分基金份額將在成功轉換后被隨即強制贖回。

　　9、基金凈贖回申請份額（該基金贖回申請總份額加上基金轉換中轉出申請總份額扣除申購申請總份額及基金轉換中轉入申請總份額后的余額）超過上一日基金總份額的10%時，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時，基金轉出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉出或部分轉出，并且對于基金轉出和基金贖回，將采取相同的比例確認。在轉出申請得到部分確認的情況下，未確認的轉出申請將不予以順延。

　　10、投資者申請轉出其賬戶內(nèi)交銀貨幣的基金份額時，注冊登記機構將自動結轉該轉出份額對應的待支付收益，該收益將一并計入轉出金額并折算為轉入基金的基金份額，但收益部分不收取轉換費用。

　　11、轉換后，轉入基金份額的持有時間將重新計算，即轉入基金份額的持有期將自轉入基金份額被確認日起重新開始計算。

　　五、基金轉換費率

　　1、每筆基金轉換視為一筆贖回和一筆申購，基金轉換費用相應由轉出基金的贖回費用及轉入基金的申購補差費用構成。

　　2、轉入基金時，從申購費用低的基金或無申購費用的貨幣市場基金向申購費用高的基金轉換，收取申購補差費用；從申購費用高的基金向申購費用低的基金或無申購費用的貨幣市場基金轉換，不收取申購補差費用。申購補差費用按照轉換金額對應的轉出基金與轉入基金的申購費率差額進行補差。本公司自2007年12月14日起統(tǒng)一旗下非貨幣市場基金（交銀精選、交銀穩(wěn)健、交銀成長和交銀藍籌）前端申購費率（具體見相關公告），故自2007年12月14日起投資者在以上四只非貨幣市場基金間轉換，申購補差費用為0。

　　3、轉出基金時，轉出貨幣市場基金不收取贖回費用；轉出非貨幣市場基金收取贖回費用，贖回費用的25％歸入基金財產(chǎn)，其余部分用于支付注冊登記費等相關手續(xù)費。

　　4、前端收費模式下的基金轉換費率：

　　（1）非貨幣市場基金（交銀精選、交銀穩(wěn)健、交銀成長、交銀藍籌）之間的轉換及由非貨幣市場基金轉入貨幣市場基金（交銀貨幣），申購補差費用為0，投資者需支付轉出基金的贖回費用，具體如下：

　　轉出基金

　　轉入基金

　　持有時間

　　轉換費率(即贖回費率)

　　交銀成長

　　交銀藍籌

　　交銀貨幣

　　1年以下（含1年）

　　0.5%

　　交銀精選

　　交銀藍籌

　　1年至2年（含2年）

　　0.2%

　　2年以上

　　0

　　（2）貨幣市場基金轉入非貨幣市場基金，贖回費用為0，投資者需支付轉入基金的申購費用，具體如下：

　　轉出基金

　　轉入基金

　　轉換金額

　　轉換費率(即申購費率)

　　交銀貨幣

　　交銀成長

　　交銀藍籌

　　50萬元以下

　　1.5%

　　50萬元（含）至100萬元

　　1.2%

　　100萬元（含）至200萬元

　　0.8%

　　200萬元（含）至500萬元

　　0.5%

　　500萬元以上（含500萬）

　　1000元

　　5、基金管理人可以根據(jù)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定對上述收費方式和費率進行調(diào)整，并最遲應于調(diào)整后的收費方式和費率實施前3個工作日在中國證監(jiān)會指定媒體上公告。

　　六、基金轉換份額的計算公式及舉例

　　A＝［B×C×（1－D）＋F］／E

　　其中：

　　A為轉入的基金份額；

　　B為轉出的基金份額；

　　C為轉換申請當日轉出基金的基金份額凈值；

　　D為對應的轉換費率；

　　E為轉換申請當日轉入基金的基金份額凈值；

　　F為貨幣市場基金轉出的基金份額按比例結轉的賬戶當前累計待支付收益（僅限轉出基金為貨幣市場基金的情形，否則F為0）。

　　轉入基金份額的計算精確到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，誤差部分歸基金財產(chǎn)。

　　例1（前端收費模式下非貨幣市場基金之間進行轉換）：某投資者持有交銀精選前端收費模式的基金份額100，000份，持有期一年半，轉換申請當日交銀精選的基金份額凈值為1.2500元，交銀穩(wěn)健的基金份額凈值為2.2700。若該投資者將100，000份交銀精選前端基金份額轉換為交銀穩(wěn)健前端基金份額，則轉入交銀穩(wěn)健的基金份額為：

　　轉入份額=［100，000×1.2500×（1－0.2%）］／2.2700=54，955.95份

　　例2（前端收費模式下非貨幣市場基金轉換為貨幣市場基金）：某投資者持有交銀精選前端收費模式的基金份額100，000份，持有期一年半，轉換申請當日交銀精選的基金份額凈值為1.2500元，交銀貨幣的基金份額凈值為1.00元。若該投資者將100，000份交銀精選前端基金份額轉換為交銀貨幣，則轉入交銀貨幣的基金份額為：

　　轉入份額=［100，000×1.2500×（1－0.2%）］／1.00=124，750.00份

　　例3（貨幣市場基金轉換為前端收費模式下非貨幣市場基金）：某投資者持有交銀貨幣A級基金份額100，000份，該100，000份基金份額未結轉的待支付收益為61.52元，轉換申請當日交銀精選的基金份額凈值為1.2500元，交銀貨幣的基金份額凈值為1.00元。若該投資者將100，000份交銀貨幣基金份額轉換為交銀精選前端基金份額，則轉入交銀精選的基金份額為：

　　轉入份額=［100，000×1.00×（1－1.5%）+61.52］／1.2500=78，849.22份

　　七、暫停基金轉換

　　基金轉換視同為轉出基金的贖回和轉入基金的申購，因此暫停基金轉換適用有關轉出基金和轉入基金關于暫停或拒絕申購、暫停贖回和巨額贖回的有關規(guī)定。

　　重要提示

　　1、本公告僅對本公司旗下基金前端收費模式下的轉換業(yè)務予以說明，解釋權歸本公司。投資者欲了解本公司旗下基金的詳細情況，請仔細閱讀本公司旗下基金的招募說明書（及其更新）、基金合同等相關法律文件；亦可登陸本公司網(wǎng)站（www.jysld.com，www.bocomschroder.com），或撥打本公司客戶服務電話（021-61055000）查詢。

　　2、本公司于2007年9月11日公告自當日起暫停交銀藍籌日常申購業(yè)務，贖回業(yè)務正常進行。在暫停申購業(yè)務期間，交銀藍籌的轉換入業(yè)務亦同時暫停，但轉換出業(yè)務可正常進行。待該基金公告恢復申購業(yè)務后，其轉換入業(yè)務自動隨之開放。

　　3、本公司于2006年2月20日公告自2006年2月23日起開通交銀精選和交銀貨幣的轉換業(yè)務，此次對原交銀精選和交銀貨幣前端收費模式下的轉換費率進行了調(diào)整，調(diào)整后的轉換費率（見本公告第五條）自2007年12月14日起實施，但原后端收費模式下的轉換費率維持不變。（目前交銀精選和交銀貨幣后端收費模式下的轉換業(yè)務已暫停，開放時間將另行公告。）

　　4、本公司于2007年6月15日公告自2007年6月22日起對交銀貨幣實行銷售服務費分級收費方式，根據(jù)投資者持有本基金的份額劃分A、B等級并適用不同的銷售服務費率。單個基金賬戶（指所有銷售機構下的同一基金賬戶）保留的本基金份額低于500萬份的享受A級基金份額的收益，單個基金賬戶保留的本基金份額達到或超過500萬份的享受B級基金份額的收益。投資者在將非貨幣市場基金轉入交銀貨幣時，可任意選擇填寫A、B級基金代碼，注冊登記機構將自動發(fā)起升降級處理，但投資者在將交銀貨幣轉入非貨幣市場基金時需正確填寫A、B級基金代碼，否則交銀貨幣的轉出申請將因基金代碼不準確而確認失敗，并同樣導致該筆轉換申請確認失敗。

　　5、轉換后，轉入基金份額的持有時間將重新計算，即轉入基金份額的持有期將自轉入基金份額被確認日起重新開始計算。

　　風險提示：基金管理人承諾誠實信用地管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，敬請投資者認真閱讀基金的相關法律文件，并選擇適合自身風險承受能力的投資品種進行投資。

　　特此公告。

　　交銀施羅德基金管理有限公司

　　二〇〇七年十二月十一日

　　交銀施羅德基金管理有限公司

　　關于調(diào)整旗下非貨幣市場基金前端

　　申購費率分檔標準的公告

　　為滿足廣大投資者的需求，實現(xiàn)旗下股票型及混合型開放式基金費率結構的統(tǒng)一并方便基金轉換等業(yè)務的開展，根據(jù)相關基金合同和招募說明書的有關規(guī)定，交銀施羅德基金管理有限公司決定自2007年12月14日起，統(tǒng)一旗下交銀施羅德精選股票證券投資基金（基金簡稱：交銀精選；前端基金代碼：519688）、交銀施羅德穩(wěn)健配置混合型證券投資基金（基金簡稱：交銀穩(wěn)健；前端基金代碼：519690）、交銀施羅德成長股票證券投資基金（基金簡稱：交銀成長；前端基金代碼：519692）和交銀施羅德藍籌股票證券投資基金（基金簡稱：交銀藍籌；前端基金代碼：519694）前端申購費率的分檔標準，統(tǒng)一后的費率分檔標準如下：

　　申購金額（含申購費）

　　前端申購費率

　　50萬元以下

　　1.5%

　　50萬元（含）至100萬元

　　1.2%

　　100萬元（含）至200萬元

　　0.8%

　　200萬元（含）至500萬元

　　0.5%

　　500萬元以上（含500萬）

　　1000元

　　投資者可以登錄本公司網(wǎng)站（www.jysld.com， www.bocomschroder.com）查詢或者撥打本公司的客戶服務電話（021－61055000）垂詢相關事宜。

　　風險提示：基金管理人承諾誠實信用地管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，敬請投資者認真閱讀基金的相關法律文件，并選擇適合自身風險承受能力的投資品種進行投資。

　　特此公告。

　　交銀施羅德基金管理有限公司

　　二〇〇七年十二月十一日

    新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構成投資建議。投資者據(jù)此操作，風險自擔。