(上接A19版)

　　6、投資組合報(bào)告附注

　　1）報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒(méi)有被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查的，也沒(méi)有在本報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的。

　　2）基金投資前十名股票中，沒(méi)有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的股票。

　　3）權(quán)證投資情況

　　（1）報(bào)告期末所有權(quán)證明細(xì)

　　■

　　（2）報(bào)告期內(nèi)獲得權(quán)證明細(xì)

　　本報(bào)告期內(nèi)，本基金未投資權(quán)證。

　　4）基金的其他資產(chǎn)構(gòu)成

　　■

　　5）報(bào)告期末基金持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

　　截至本報(bào)告期末，本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

　　6）本報(bào)告期末按市值占基金凈值比例大小排序的所有資產(chǎn)支持證券明細(xì)

　　截至本報(bào)告期末，本基金未持有資產(chǎn)支持證券。

　　十二、基金的業(yè)績(jī)

　　基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。

　　下述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。基金的業(yè)績(jī)報(bào)告截止日為2007年9月30日。

　　1、基金份額凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較

　　■

　　2、基金的收益分配情況

　　■

　　3、圖示自基金合同生效以來(lái)基金份額凈值的變動(dòng)情況，并與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的變動(dòng)的比較

　　基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率歷史走勢(shì)對(duì)比圖

　　■

　　十三、基金的費(fèi)用概覽

　　（一）基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用

　　1、基金運(yùn)作費(fèi)用的種類(lèi)

　　1）基金管理人的管理費(fèi)；

　　2）基金托管人的托管費(fèi)；

　　3）基金的證券交易費(fèi)用；

　　4）基金合同生效以后的信息披露費(fèi)用；

　　5）基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

　　6）基金合同生效以后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；

　　7）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。

　　2、基金運(yùn)作費(fèi)用的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　1）基金管理人的基金管理費(fèi)

　　在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　H＝E×1.5％÷當(dāng)年天數(shù)

　　H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

　　E 為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費(fèi)由基金管理人每日計(jì)算，每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起的2個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

　　基金管理人可以降低基金管理費(fèi)率，如降低基金管理費(fèi)率，基金管理人最遲須于新的費(fèi)率開(kāi)始實(shí)施3個(gè)工作日前在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體公告。

　　2）基金托管人的基金托管費(fèi)

　　在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　H=E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

　　E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費(fèi)由基金管理人每日計(jì)算，每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起的2個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

　　3、本條第1款第3）至第7）項(xiàng)費(fèi)用由基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。基金募集過(guò)程中所發(fā)生的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)從基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用中列支，招募說(shuō)明書(shū)、發(fā)售公告等信息披露費(fèi)用根據(jù)相關(guān)法律及中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定列支。

　　4、基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金規(guī)模等因素協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。如降低基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率，基金管理人最遲須于新的費(fèi)率開(kāi)始實(shí)施3個(gè)工作日前在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體公告。

　　（二）與基金銷(xiāo)售有關(guān)的費(fèi)用

　　1、認(rèn)購(gòu)費(fèi)

　　本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按認(rèn)購(gòu)金額的大小分為不同檔次，最高不超過(guò)1.0%，如下表所示：

　　■

　　認(rèn)購(gòu)費(fèi)將用于支付募集期間會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、注冊(cè)登記費(fèi)、銷(xiāo)售費(fèi)及市場(chǎng)推廣等支出，不計(jì)入基金資產(chǎn)。

　　2、申購(gòu)費(fèi)

　　本基金的申購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，用于基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。本基金采用前端收費(fèi)的形式收取申購(gòu)費(fèi)用，申購(gòu)費(fèi)率按申購(gòu)金額的大小分為不同檔次，最高不超過(guò)1.5%，具體如下表所示：

　　■

　　備注：本基金于2007年5月11日（含5月11日）采用以上新費(fèi)率表。

　　本基金自2007年5月11日起調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率結(jié)構(gòu)，詳細(xì)內(nèi)容見(jiàn)我公司2007年4月27日刊登在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)的《友邦華泰盛世中國(guó)股票型證券投資基金關(guān)于調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率結(jié)構(gòu)的公告》。

　　基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，根據(jù)市場(chǎng)情況制定促銷(xiāo)計(jì)劃，在基金促銷(xiāo)活動(dòng)期間，基金管理人可以對(duì)促銷(xiāo)活動(dòng)范圍內(nèi)的投資人調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率。

　　3、贖回費(fèi)

　　本基金的贖回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)，其中不低于25%的部分歸入基金財(cái)產(chǎn)，其余部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)。贖回費(fèi)率隨投資人持有本基金的時(shí)間的增加而遞減，投資人持有本基金一年以?xún)?nèi)的，贖回費(fèi)率為0.5%，投資人持有本基金一年到兩年之間的贖回費(fèi)率為0.25%，投資人持有本基金兩年以上的贖回費(fèi)為零。

　　如下表所示：

　　■

　　4、基金管理人可以調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率，但基金的申購(gòu)與贖回費(fèi)率不得超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定的水平，最新的申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率在定期更新的招募說(shuō)明書(shū)中列示。費(fèi)率如發(fā)生變更，基金管理人最遲將于新的費(fèi)率開(kāi)始實(shí)施3個(gè)工作日前在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。基金合同生效之前的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)用等不得從基金資產(chǎn)中列支。

　　（四）稅收

　　本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，依照國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。

　　十四、對(duì)招募說(shuō)明書(shū)更新部分的說(shuō)明

　　本基金管理人依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的要求，對(duì)本招募說(shuō)明書(shū)進(jìn)行了更新，主要更新內(nèi)容如下：

　　1、“三、基金管理人”部分，對(duì)監(jiān)事會(huì)成員、基金經(jīng)理和公司投資決策委員會(huì)成員作了更新的相關(guān)信息作了更新。

　　2、“四、基金托管人”部分，根據(jù)基金托管人提供的更新內(nèi)容作了相應(yīng)的更新。

　　3、“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分，對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、經(jīng)辦

注冊(cè)會(huì)計(jì)師作了更新。

　　4、“八、基金份額的申購(gòu)與贖回”部分，對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)名單、申購(gòu)與贖回?cái)?shù)額限制、申購(gòu)分額份額的計(jì)算部分的內(nèi)容作了更新，增加了定期定額投資計(jì)劃的內(nèi)容。

　　5、 增加了“九、基金的非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押”部分

　　5、“十、基金的投資”部分，對(duì)基金投資組合報(bào)告作了更新。

　　6、“十一、基金的業(yè)績(jī)”部分，對(duì)基金投資業(yè)績(jī)作了更新。

　　7、“十三、基金財(cái)產(chǎn)的估值”部分，對(duì)該部分內(nèi)容作了更新。

　　8、“十五、基金的費(fèi)用與稅收”部分，對(duì)基金申購(gòu)費(fèi)部分的內(nèi)容作了更新。

　　9、“二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)”部分，根據(jù)前次招募說(shuō)明書(shū)（更新）公布日至本次更新內(nèi)容截止日的歷次信息披露作了更新。

　　友邦華泰基金管理有限公司

　　二○○七年十二月十日

　　序號(hào)

　　代碼

　　權(quán)證名稱(chēng)

　　數(shù)量

　　市值(元)

　　占資產(chǎn)凈值比例(%)

　　1

　　030002

　　五糧YGC1

　　30，000

　　1，397，880.00

　　0.01

　　項(xiàng)目

　　金額（元）

　　深圳結(jié)算保證金

　　636，995.13

　　上海權(quán)證保證金

　　71，849.12

　　深圳權(quán)證保證金

　　66，700.00

　　應(yīng)收利息

　　1，718，697.66

　　應(yīng)收基金申購(gòu)款

　　7，389.14

　　合計(jì)

　　2，501，631.05

　　階段

　　凈值

　　增長(zhǎng)率①

　　凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②

　　業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③

　　業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④

　　①－③

　　②－④

　　基金合同生效日至2005年年底

　　3.66%

　　0.70%

　　0.43%

　　0.91%

　　3.23%

　　-0.21%

　　2006年

　　109.81%

　　1.22%

　　77.22%

　　0.98%

　　32.59%

　　0.24%

　　2007年上半年

　　75.94%

　　1.95%

　　54.58%

　　1.76%

　　21.36%

　　0.19%

　　2007年前9個(gè)月

　　148.56%

　　1.88%

　　102.42%

　　1.67%

　　46.14%

　　0.21%

　　期間

　　每10份基金份額分紅數(shù)（元）

　　備注

　　基金合同生效日至2005年年底

　　0.300

　　2005年8月23日實(shí)施

　　2006年

　　3.750

　　2006年3月10日、6月9日、11月20日實(shí)施

　　2007年前9個(gè)月

　　6.000

　　2007年1月19日實(shí)施

　　合計(jì)

　　10.05

　　期間

　　認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

　　認(rèn)購(gòu)金額＜100萬(wàn)

　　1.0%

　　100萬(wàn)≤認(rèn)購(gòu)金額＜500萬(wàn)

　　0.8%

　　500萬(wàn)≤認(rèn)購(gòu)金額＜1000萬(wàn)

　　0.6%

　　認(rèn)購(gòu)金額≥1000萬(wàn)

　　1000元/次

　　申購(gòu)金額

　　申購(gòu)費(fèi)率

　　申購(gòu)金額＜50萬(wàn)

　　1.5%

　　50萬(wàn)≤申購(gòu)金額＜100萬(wàn)

　　1.2%

　　100萬(wàn)≤申購(gòu)金額＜200萬(wàn)

　　1%

　　200萬(wàn)≤申購(gòu)金額＜500萬(wàn)

　　0.6%

　　申購(gòu)金額≥500萬(wàn)

　　1000元/次

　　持有期限

　　贖回費(fèi)率

　　持有期＜一年

　　0.5%

　　一年≤持有期＜兩年

　　0.25%

　　持有期≥ 兩年

　　0

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