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國泰基金參加交行定期定額業(yè)務(wù)申購費(fèi)率優(yōu)惠http://www.sina.com.cn 2007年12月10日 08:00 中國證券網(wǎng)-上海證券報(bào)
國泰基金管理有限公司關(guān)于增加旗下2只開放式基金參加交通銀行基金定期定額業(yè)務(wù)申購費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告 國泰基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)經(jīng)與交通銀行股份有限公司(以下簡稱“交通銀行”)協(xié)商,決定自2007年12月17日起增加國泰金鵬藍(lán)籌價(jià)值混合型證券投資基金和國泰金牛創(chuàng)新股票型證券投資基金2只開放式基金參加交通銀行舉辦的“基金定期定額業(yè)務(wù)8+8申購費(fèi)率優(yōu)惠推廣活動”。 “定期定額投資業(yè)務(wù)”是基金申購業(yè)務(wù)的一種方式,投資者可以通過交通銀行提交申請,約定每期扣款時(shí)間、扣款金額及扣款方式,由交通銀行于約定扣款日在投資者指定資金賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請業(yè)務(wù)。投資者在辦理相關(guān)基金“定期定額投資業(yè)務(wù)”的同時(shí),仍然可以進(jìn)行日常申購、贖回業(yè)務(wù)。 現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下: 一、本次新增基金及定投申購下限 基金代碼 基金名稱 定投申購下限(單位:元) 020009 國泰金鵬藍(lán)籌價(jià)值混合型證券投資基金 500 020010 國泰金牛創(chuàng)新股票型證券投資基金 500 二、已參加活動基金及定投申購下限 基金代碼 基金名稱 定投申購下限(單位:元) 020001 國泰金鷹增長證券投資基金 300 020002 國泰金龍債券證券投資基金 300 020003 國泰金龍行業(yè)精選證券投資基金 300 020005 國泰金馬穩(wěn)健回報(bào)證券投資基金 300 三、優(yōu)惠費(fèi)率 在推廣期間,凡在交通銀行以定期定額方式投資上述適用的基金產(chǎn)品,投資者可享受“8+8”申購費(fèi)率優(yōu)惠活動:即自2007年12月17日至2008年3月31日期間,投資者享受所申購基金的前端收費(fèi)定投申購費(fèi)率八折優(yōu)惠;2008年4月1日起算,若連續(xù)成功扣款12期,則從第13期扣款開始,其所申購基金的前端收費(fèi)定投申購費(fèi)率享受八折優(yōu)惠。優(yōu)惠活動詳情請參見交通銀行相關(guān)公告及網(wǎng)點(diǎn)宣傳資料。 三、重要提示 1、本公司所管理的其他基金及今后發(fā)行的開放式基金是否參與此項(xiàng)優(yōu)惠活動將根據(jù)具體情況確定并另行公告。 2、 基金申購費(fèi)率為固定金額的不享受此費(fèi)率優(yōu)惠。具體申購費(fèi)率請參見各只基金最新的《招募說明書》及相關(guān)公告。 3、本次優(yōu)惠活動期間,業(yè)務(wù)辦理的具體時(shí)間、流程以交通銀行受理網(wǎng)點(diǎn)的安排和規(guī)定為準(zhǔn)。 4、若投資者已申請基金定投業(yè)務(wù)的基金處于暫停申購狀態(tài),交通銀行仍將進(jìn)行扣款,并將基金定投申購交易報(bào)送相應(yīng)注冊登記機(jī)構(gòu),是否確認(rèn)由各注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)基金《基金合同》、最新的《招募說明書》及相關(guān)公告判定。 5、投資人可以通過交通銀行網(wǎng)上銀行的基金超市提出基金定投的申請,但是網(wǎng)銀申購優(yōu)惠費(fèi)率并不適用于基金定投。 四、投資者可通過以下途徑咨詢詳情: 1、交通銀行 客戶服務(wù)電話:95559 網(wǎng)站:http://www.bankcomm.com 2、國泰基金管理有限公司 客戶服務(wù)電話:4008-888-688(免長途通話費(fèi)用) 021-33134688 網(wǎng)站:http:// www.gtfund.com 該活動解釋權(quán)歸交通銀行所有,有關(guān)本次活動的具體規(guī)定如有變化,敬請投資者留意交通銀行的有關(guān)公告。 風(fēng)險(xiǎn)提示:本公司承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資者投資于本公司管理的基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書等法律文件,并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。 特此公告。 國泰基金管理有限公司 二○○七年十二月十日 國泰基金管理有限公司 關(guān)于新增旗下3只開放式基金在交通銀行開展網(wǎng)上銀行申購費(fèi)率優(yōu)惠的公告 為答謝投資者對國泰基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)的支持和厚愛,經(jīng)本公司與交通銀行股份有限公司(以下簡稱“交通銀行”)協(xié)商一致,本公司于2007年12月17日起增加對通過交通銀行網(wǎng)上銀行申購國泰金鹿保本增值混合證券投資基金(020008)、國泰金鵬藍(lán)籌價(jià)值混合型證券投資基金(020009)、國泰金牛創(chuàng)新成長股票型證券投資基金(020010)的投資者給予申購費(fèi)率優(yōu)惠。 一、申購費(fèi)率優(yōu)惠方式 1、通過交通銀行網(wǎng)上銀行申購本公司旗下國泰金鹿保本增值混合證券投資基金、國泰金鵬藍(lán)籌價(jià)值混合型證券投資基金、國泰金牛創(chuàng)新成長股票型證券投資基金的投資者,均享受申購費(fèi)率優(yōu)惠。具體費(fèi)率優(yōu)惠對照表如下: 基金 投資金額 原申購費(fèi)率 優(yōu)惠申購費(fèi)率 國泰金鹿保本基金 50萬元以下 1.2% 0.6% 50萬元(含)-200萬元 0.8% 200萬元(含)-500萬元 0.4% 0.4% 500萬元(含)以上 1000元/筆 1000元/筆 國泰金鵬基金 50萬元以下 1.5% 0.6% 50萬元(含)-200萬元 1.0% 200萬元(含)-500萬元 0.6% 500萬元(含)以上 1000元/筆 1000元/筆 國泰金牛基金 100萬以下 1.5% 0.6% 100萬(含)-500萬 1.2% 500萬(含)-1000萬 0.8% 1000萬(含)以上 1000元/筆 1000元/筆 2、已參加通過交通銀行網(wǎng)上銀行申購國泰旗下國泰金鷹增長基金、國泰金龍債券基金、國泰金龍行業(yè)精選基金、國泰金馬穩(wěn)健基金的投資者,仍可享受申購費(fèi)率優(yōu)惠。具體費(fèi)率優(yōu)惠對照表如下: 基金 投資金額 原申購費(fèi)率 優(yōu)惠申購費(fèi)率 國泰金鷹增長基金 50萬以下 1.5% 0.6% 50萬(含)—500萬 1.0% 500萬(含)—1000萬 0.6% 1000萬(含)以上 1000元/筆 1000元/筆 國泰金龍債券基金 5萬以下 1% 0.6% 5萬(含)—100萬 0.8% 100萬(含)以上 0.6% 國泰金龍行業(yè)精選基金 100萬以下 1.2% 0.6% 100萬(含)以上 1% 國泰金馬穩(wěn)健基金 50萬以下 1.5% 0.6% 50萬(含)—500萬 1.0% 500萬(含)—1000萬 0.6% 1000萬(含)以上 1000元/筆 1000元/筆 三、投資者可通過以下途徑咨詢有關(guān)詳情: 1、交通銀行 客戶服務(wù)電話:95559 網(wǎng)站:http://www.bankcomm.com 2、國泰基金管理有限公司 客戶服務(wù)電話:(021)33134688,4008-888-688 網(wǎng)站:http://www.gtfund.com 四、有關(guān)本次申購費(fèi)率優(yōu)惠活動的具體詳情可查詢2006年10月30日《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》刊登的《交通銀行關(guān)于網(wǎng)上銀行基金申購費(fèi)率優(yōu)惠的公告》。 五、本公司已有國泰金鷹增長基金、國泰金龍債券基金、國泰金龍行業(yè)精選基金、國泰金馬穩(wěn)健基金參加交通銀行網(wǎng)上銀行基金申購費(fèi)率優(yōu)惠活動,詳情可查詢2006年11月1日《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》刊登的《關(guān)于國泰旗下開放式基金在交通銀行開展網(wǎng)上銀行申購費(fèi)率優(yōu)惠的公告》。 六、本公告最終解釋權(quán)歸國泰基金管理有限公司。投資者欲了解本公司管理基金的詳細(xì)情況,可到本公司網(wǎng)站(www.gtfund.com)查詢或撥打本公司客戶服務(wù)電話(4008-888-688,021-33134688)咨詢相關(guān)事宜。 歡迎廣大投資者到交通銀行各網(wǎng)點(diǎn)咨詢以及辦理國泰基金旗下7只基金的優(yōu)惠申購業(yè)務(wù)。 特此公告。 國泰基金管理有限公司 二○○七年十二月十日 國泰基金管理有限公司 關(guān)于在交通銀行開通旗下3只開放式基金 “定期定額投資計(jì)劃”的公告 國泰基金管理有限公司(以下簡稱“本基金管理人”)經(jīng)與交通銀行股份有限公司(以下簡稱“交通銀行”)協(xié)商決定,自2007年12月17日起在交通銀行開通國泰金鵬藍(lán)籌價(jià)值混合型證券投資基金(基金代碼:020009)、國泰金鼎價(jià)值精選混合型證券投資基金(基金代碼:519021)和國泰金牛創(chuàng)新成長股票型證券投資基金(基金代碼:020010)的定期定額投資計(jì)劃。 “定期定額投資計(jì)劃”是指投資者通過本基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)申請,約定每月扣款時(shí)間、扣款金額、扣款方式,由指定銷售機(jī)構(gòu)于每月約定扣款日,在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款和基金申購申請的一種長期投資方式。定期定額申購費(fèi)率與普通申購費(fèi)率相同,每期扣款金額最低為500元。銷售機(jī)構(gòu)將按照與投資者申請時(shí)所約定的每月固定扣款日、扣款金額扣款,若遇非基金交易日時(shí),扣款是否順延以銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。 具體辦理程序請遵循交通銀行的有關(guān)規(guī)定,具體扣款方式也以交通銀行的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。 1、投資者可通過以下途徑咨詢上述基金定期定額投資計(jì)劃詳情: (1)交通銀行 客戶服務(wù)電話:95559 網(wǎng)站:www.bankcomm.com (2)國泰基金管理有限公司 客戶服務(wù)電話:4008-888-688 網(wǎng)站:www.gtfund.com 2、重要提示 (1)若投資者申請基金定投業(yè)務(wù)的基金處于暫停申購狀態(tài),國泰基金公司對旗下管理的除國泰金鼎價(jià)值精選混合型證券投資基金以外的開放式基金照常接受定期定額業(yè)務(wù)。是否確認(rèn)由注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)基金《基金合同》、最新的《招募說明書》及相關(guān)公告判定。 (2)以上重要提示適用于已在交通銀行開通定期定額投資計(jì)劃的基金產(chǎn)品,包括國泰金鷹增長證券投資基金(基金代碼:020001)、國泰金龍系列證券投資基金(包括國泰金龍債券基金,代碼:020002、國泰金龍行業(yè)精選基金,代碼:020003)、國泰金馬穩(wěn)健回報(bào)證券投資基金(代碼:020005)、國泰貨幣市場基金(代碼:020007)。 風(fēng)險(xiǎn)提示:本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資者投資于本公司管理的基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書等文件。敬請投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。 特此公告。 國泰基金管理有限公司 二零零七年十二月十日 國泰基金管理有限公司關(guān)于在交通銀行 開展旗下基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告 為滿足廣大投資者的理財(cái)需求,國泰基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)自2007年12月17日起,在交通銀行股份有限公司(以下簡稱“交通銀行”)開通旗下部分開放式基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。 基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)是指投資者在同一銷售機(jī)構(gòu)持有本公司管理的任一開放式基金基金份額后,可將其持有的基金份額直接轉(zhuǎn)換成本公司管理的由該銷售機(jī)構(gòu)代銷的其他開放式基金的基金份額,而不需要先贖回已持有的基金份額,再申購目標(biāo)基金的一種業(yè)務(wù)模式。 一、適用基金范圍 本次開通的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于投資者通過交通銀行購買的本公司所管理的以下基金: 國泰金鷹增長證券投資基金(代碼:020001); 國泰金龍系列證券投資基金(包括國泰金龍債券基金,代碼:020002、國泰金龍行業(yè)精選基金,代碼:020003,以下簡稱“國泰金龍基金”); 國泰金馬穩(wěn)健回報(bào)證券投資基金(代碼:020005); 國泰貨幣市場證券投資基金(代碼:020007); 國泰金鹿保本增值混合型證券投資基金(代碼:020008); 國泰金鵬藍(lán)籌價(jià)值證券投資基金(代碼:020009); 國泰金牛創(chuàng)新成長股票型證券投資基金(代碼:020010)。 二、適用投資人范圍 基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于所有已持有通過交通銀行購買的上述任一只基金基金份額的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及合格的境外機(jī)構(gòu)投資者。 三、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用 1、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)補(bǔ)差和轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)兩部分構(gòu)成,具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購費(fèi)率差異情況和贖回費(fèi)率而定。基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)。 (1)轉(zhuǎn)入基金申購補(bǔ)差費(fèi):按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率的差額收取補(bǔ)差費(fèi)。轉(zhuǎn)出基金金額所對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率的,補(bǔ)差費(fèi)率為轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率差額;轉(zhuǎn)出基金金額所對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率高于轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率的,補(bǔ)差費(fèi)為零。 (2)轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi):按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時(shí)的贖回費(fèi)率收取費(fèi)用。其中25%歸轉(zhuǎn)出基金基金財(cái)產(chǎn),其余作為注冊登記費(fèi)和相關(guān)的手續(xù)費(fèi)。 2、根據(jù)《國泰金龍系列證券投資基金基金合同》有關(guān)規(guī)定,國泰金龍基金內(nèi)的子基金之間可以相互轉(zhuǎn)換,但不按上述第1條相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)收取基金轉(zhuǎn)換費(fèi),具體費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)如下: 國泰金龍基金由國泰金龍債券基金和國泰金龍行業(yè)精選基金兩只子基金組成,由國泰金龍行業(yè)精選基金轉(zhuǎn)換為國泰金龍債券基金時(shí)免收轉(zhuǎn)換費(fèi);由國泰金龍債券基金轉(zhuǎn)換為國泰金龍行業(yè)精選基金時(shí),轉(zhuǎn)換費(fèi)率為0.3%。持有國泰金龍債券子基金超過90日(含)的,轉(zhuǎn)換費(fèi)為0。 3、計(jì)算基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用所涉及的贖回費(fèi)率和申購費(fèi)率均按正常費(fèi)率執(zhí)行。 注:轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。 四、基金轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則 1、基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)辦理,且該銷售機(jī)構(gòu)須同時(shí)代理擬轉(zhuǎn)出基金及擬轉(zhuǎn)入基金的銷售。 2、基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí),轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài),轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購狀態(tài)。 3、基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法,即以申請受理當(dāng)日轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算。 4、正常情況下,基金注冊與過戶登記人將在T+1日對投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請進(jìn)行有效性確認(rèn)。在T+2日后(包括該日)投資者可向銷售機(jī)構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的成交情況。 5、基金轉(zhuǎn)換的最低申請份額為1000份基金單位。如投資者在單個(gè)銷售網(wǎng)點(diǎn)持有單只基金的份額不足1000份時(shí),需一次性全額轉(zhuǎn)出。單筆轉(zhuǎn)入申請不受轉(zhuǎn)入基金最低申購限額限制。 6、單個(gè)開放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)出申請份額之和超過上一開放日基金總份額的10%時(shí),為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí),基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級,基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況,決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出,并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回,將采取相同的比例確認(rèn)。在轉(zhuǎn)出申請得到部分確認(rèn)的情況下,未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請將不予以順延。 7、目前,本公司旗下的開放式基金均采用前端收費(fèi)模式,故投資者轉(zhuǎn)入的基金份額將被自動記入前端收費(fèi)模式下,且持有人對轉(zhuǎn)入基金的持有期限自轉(zhuǎn)入之日起計(jì)算。 8、如投資者申請全額轉(zhuǎn)出其持有的國泰貨幣基金余額時(shí),本公司將自動結(jié)轉(zhuǎn)投資者待支付的收益,該收益將一并計(jì)入轉(zhuǎn)出金額以折算轉(zhuǎn)入基金份額。 五、暫停基金轉(zhuǎn)換的情形及處理 基金轉(zhuǎn)換視同為轉(zhuǎn)出基金的贖回和轉(zhuǎn)入基金的申購,因此暫停基金轉(zhuǎn)換適用有關(guān)轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金關(guān)于暫停或拒絕申購、贖回的有關(guān)規(guī)定。 六、重要提示 1、基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機(jī)構(gòu)代理的本公司管理的基金。 2、自2007年12月17日起,投資者可在交通銀行各網(wǎng)點(diǎn)辦理本公司管理的交通銀行已代銷基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。 3、本公司新發(fā)售基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)定,以屆時(shí)公告為準(zhǔn)。 4、本公司有權(quán)根據(jù)市場情況或法律法規(guī)變化調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制,但應(yīng)最遲在調(diào)整前3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。 5、本公司管理的基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則的解釋權(quán)歸本公司。 特此公告。 國泰基金管理有限公司 二零零七年十二月十日 國泰基金管理有限公司關(guān)于增加 交通銀行代銷旗下4只開放式基金的公告 根據(jù)國泰基金管理有限公司(以下簡稱“本基金管理人”)與交通銀行股份有限公司(以下簡稱“交通銀行”)簽署的代理銷售協(xié)議,交通銀行從2007年12月17日起正式代理銷售國泰金鹿保本增值混合證券投資基金(基金代碼:020008)、國泰金鵬藍(lán)籌價(jià)值混合型證券投資基金(基金代碼:020009)、國泰金鼎價(jià)值精選混合型證券投資基金(基金代碼:519021)和國泰金牛創(chuàng)新成長股票型證券投資基金(基金代碼:020010)。具體公告如下: 一、投資者可以通過交通銀行在全國100家分行、132 個(gè)城市的近2700個(gè)網(wǎng)點(diǎn)以及交通銀行網(wǎng)上銀行辦理基金的開戶和申購、贖回等業(yè)務(wù)。 二、投資者可以通過以下途徑咨詢有關(guān)事宜: 1、咨詢交通銀行的各代銷營業(yè)網(wǎng)點(diǎn); 2、登錄交通銀行網(wǎng)站:www.bankcomm.com; 3、致電交通銀行客戶服務(wù)電話:95559; 4、致電國泰基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線: 4008-888-688,021-33134688; 5、登錄國泰基金管理有限公司網(wǎng)站: www.gtfund.com 。 風(fēng)險(xiǎn)提示:本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資者投資于本公司管理的基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書等文件。敬請投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。 特此公告。 國泰基金管理有限公司 二00七年十二月十日 新浪聲明:本版文章內(nèi)容純屬作者個(gè)人觀點(diǎn),僅供投資者參考,并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作,風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。
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