國金證券有限責任公司是一家資產質量優良、專業團隊精干、創新能力突出、具有規范類資格的綜合類證券公司，也是中國證券監督管理委員會核準的六家合規試點證券公司之一，于1990年12月經中國人民銀行批準成立，是國內第一批從事證券經營的專業證券公司之一。公司注冊地為四川省成都市，注冊資本伍億元人民幣，董事長雷波先生，總經理張崢先生。公司成立以來，一直秉承“規范管理、穩健經營、深化服務、科學創新”的經營理念及“專業創造價值，誠信鑄就未來”的服務理念，打造了一只專業化、高素質的職業人才團隊，取得了良好的經營業績。

　　一、公司現狀及歷史沿革

　　國金證券有限責任公司前身是成都證券公司，成立于1990年12月，注冊資本為1,000萬元；2005年4月，更名為“成都證券有限責任公司”，注冊資本增至50,000萬元，業務范圍比照綜合類證券公司執行；2005年11月，成都證券有限責任公司更名為“國金證券有限責任公司”。目前公司的主要股東單位包括成都城建投資發展股份有限公司(600109，SH，占51.76%股份)、清華控股有限公司(20%股份)等。公司經營范圍包括證券代理買賣，代理證券的還本付息、分紅派息，證券代保管、鑒證，代理登記開戶，證券自營買賣，證券的承銷，證券投資咨詢(含財務顧問)，中國證監會批準的其他業務。

　　公司法人治理結構明晰，內部分工明確，注重風險控制工作。股東會、董事會負責公司的重大決策、監事會負責公司的監督管理、經營班子負責公司的執行和日常經營管理。業務部門包括投資銀行部、投資管理部、資產管理部、衍生品部、研究所、經紀業務管理中心、經紀業務運行中心等；管理部門包括總裁辦公室、人力資源部、計劃財務部、信息技術部、清算部等；風險控制部門包括稽核

　　公司現有證券營業部15家、證券服務部7家，營業網點遍及上海市、北京市、長沙市、杭州市、昆明市、成都市及四川省其他多個地區，廈門營業網點在籌建之中，經營面積逾50000平方米。公司現有客戶25萬戶，托管的證券市值和保證金超過280億元。

　　公司現有員工隊伍是一支年輕化的專業團隊，80%以上員工為復合型人才。現有員工1000余人，平均年齡30歲，碩士以上學歷20%，本科學歷54%，大專學歷26%；90%的員工取得了證券從業及執業資格。

　　2007年1月，經中國證監會核準，國金證券正式啟動借殼“成都建投”(上海證交所

　　二、主要經營業績

　　在17年的歷史中，自1992年起至今，連續16年年終稅前均保持盈利。

　　2003年，在全國經紀類證券公司當中，公司的營業利潤率名列第一、利潤總額與凈資產收益率名列第二；

　　2004年，公司的營業利潤率與利潤總額均名列經紀類證券公司第一；

　　2005年，公司從經紀類證券公司轉為比照綜合類證券公司，根據中國證券業協會對2005年度證券公司經營業績的排名，國金證券扣減資產損失后利潤總額排名第19位，人均利潤總額排第18位；

　　2006年公司實現營業收入3.65億元，凈利潤1.42億元，上繳稅收近1億元。2006年規范類證券公司排名中總資產排名第22名，凈資產排名第19名，凈資本排名第17名，營業收入排名第12名，扣減資產損失后利潤總額排名第5名，扣減資產損失后人均利潤總額排名第3名，凈利潤排名第7名。

　　截止2007年9月30日，公司凈資產為160,861.66萬元，凈資本為137,182.46萬元，代買賣證券款為509,021.11萬元，資產總額(不含客戶保證金)為219,871.71萬元，資產負債率為26.84%，實現營業收入12.17億元，凈利潤3.40億元，上繳稅收近3.4億元。

　　三、公司資質建設

　　2005年3月，公司以高分通過了中國證監會組織的客戶資金獨立存管評審，是西部地區首家獲得評審通過的證券公司。

　　2005年4月，根據中國證監會《關于同意成都證券經紀有限責任公司增資擴股并更名的批復》(證監機構字[2005]45號)，公司注冊資本增至50,000萬元人民幣，比照綜合類證券公司經營。

　　2006年4月，公司在中國證監會注冊為保薦機構。

　　2006年6月16日，經中國證券業協會規范類證券公司評審委員會第七次會議審議表決，公司順利地通過了規范類證券公司資格評審。

　　2006年7月上旬，公司獲得詢價對象資格；

　　2007年8月，公司全面完成客戶保證金第三方存管工作，是全國率先完成該項工作的14家券商之一；

　　根據上級監管部門最新的評選結果，國金證券獲得B類BBB級證券公司資格。