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南方積極配置證券投資基金招募說明書（更新）摘要http://www.sina.com.cn 2007年11月28日 08:20 中國證券網-上海證券報
(2007年第2號) 基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司 重要提示 南方積極配置證券投資基金(以下簡稱“南方積極配置基金”或“本基金”)經中國證券監(jiān)督管理委員會2004年6月11日證監(jiān)基金字[2004]84號文批準發(fā)起設立，本基金的基金合同于2004年10月14日正式生效。 南方基金管理有限公司(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。 投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀招募說明書。 基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現。 本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。 本基金的基金合同已經根據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》及其它有關規(guī)定作了修訂并已于中國證監(jiān)會指定報刊或網站進行了公告。 本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2007年10月14日，有關財務數據和凈值表現截止日為2007年9月30日（未經審計）。 一、基金管理人 �。ㄒ唬┗鸸芾砣烁艣r 名稱：南方基金管理有限公司 注冊地址：廣東省深圳市福田中心區(qū)深南大道4009號投資大廈七樓 成立時間：1998年3月6日 法定代表人：吳萬善 注冊資本：1.5億元人民幣 電話：（0755）82763888 傳真：（0755）82763889 聯系人：鮑文革 南方基金管理有限公司是經中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[1998]4號文批準，由南方證券股份有限公司、廈門國際信托投資公司、廣西信托投資公司共同發(fā)起設立。2000年，經中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[2000]78號文批準進行了增資擴股，注冊資本達到1億元人民幣。2005年，經中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[2005]201號文批準進行增資擴股，注冊資本達1.5億元人民幣。目前股權結構：華泰證券有限責任公司45%、深圳市機場（集團）有限公司30%、廈門國際信托投資有限公司15%及興業(yè)證券股份有限公司10%。 （二）主要人員情況 1、董事會成員 吳萬善先生，董事長，中共黨員，工商管理碩士，高級經濟師。歷任中國人民銀行江蘇省分行金融管理處科員、中國人民銀行南京市分行江寧支行科員、華泰證券有限責任公司發(fā)行部副經理、總經理助理、副總經理、總裁，現任華泰證券有限責任公司董事長兼黨委副書記、南方基金管理有限公司董事長。 馬昭明先生，董事，中共黨員，碩士研究生，高級會計師。歷任電子工業(yè)部第898廠會計科科長，華泰證券有限責任公司副總會計師，華泰證券有限責任公司副總裁，現任聯合證券董事長、黨委書記。 張濤先生，董事，中共黨員，博士，經濟師。歷任華泰證券有限責任公司總裁秘書、上海投資銀行業(yè)務部副總經理、深圳總部總經理兼深圳營業(yè)部總經理、總助兼董事會秘書，現任華泰證券有限責任公司副總裁。 湯大杰先生，董事，中共黨員，博士。歷任深圳市計劃局綜合處主任科員、易方達基金管理有限公司投資管理部經理、深圳市機場股份有限公司投資發(fā)展部經理、深圳市機場（集團）有限公司投資經營部經理�，F任深圳市機場股份有限公司董事、深圳市機場（集團）有限公司副總經理，南方基金管理有限公司董事。 周建國先生，董事，中共黨員，經濟學碩士。歷任某公社會計、團委書記；江西財經學院教師、企業(yè)財務教研室負責人、會計系辦公室主任、會計系副主任、成教處處長；深圳中旅信實業(yè)有限公司副總經理；深圳市商貿投資控股公司審計部部長、計財部部長、紀律委員，兼任商控實業(yè)有限公司黨委書記、董事長、市商貿投資控股公司總裁助理；深圳市投資控股有限公司計劃財務部部長；現任深圳市投資控股有限公司副總經理。 周明先生，董事，中共黨員，經濟學學士，高級會計師。歷任中國人民銀行廈門市分行國外業(yè)務部副科長、廈門市財政局處長、廈門市國資局副局長、廈門國際信托投資公司總經理，現任廈門國際信托投資有限公司董事長兼總經理。 莊園芳女士，董事，經濟學碩士，經濟師。歷任福建興業(yè)證券公司交易業(yè)務部總經理助理、證券投資部副總經理、總經理；投資總監(jiān)；現任興業(yè)證券股份有限公司副總裁。 高良玉先生，董事，總經理，中共黨員，經濟學碩士，經濟師。歷任中國證監(jiān)會發(fā)行部副處長、南方基金管理有限公司副總經理，現任南方基金管理有限公司董事總經理、黨委書記。 張磊先生，獨立董事，工商管理碩士（MBA）及國際關系碩士，注冊金融分析師(CFA)， 獲得美國NASD Series 7 & 65證書。曾工作于耶魯大學投資基金辦公室（Yale Endowment）及美國新生市場投資基金(Emerging Markets Management， LLC)，主要從事基金管理及投資研究。歷任紐約證券交易所國際董事及中國首席代表，銀華基金獨立董事，創(chuàng)立紐約證券交易所大中華區(qū)辦公室（香港）�，F任HCM投資管理有限公司高級合伙人，耶魯大學北京校友會副會長，紐約金融分析師協會的會員。 周春生先生，獨立董事，博士。歷任美國聯邦儲備委員會經濟學家，美國加州大學及香港大學商學院教授，中國證監(jiān)會規(guī)劃發(fā)展委員會委員（副局級）。曾任中國留美金融學會理事；美國經濟學會，美國金融研究會會員；Annals of Economics and Finance 編委�，F為長江商學院金融教授，國家杰出青年基金獲得者，香港城市大學客座教授。 王全洲先生，獨立董事，中共黨員，大學學歷，中國人民大學會計專業(yè)研究生班畢業(yè)，注冊會計師、資產評估師、注冊稅務師。曾任北京市財政局會計處副處長，現任北京興華會計師事務所董事長、主任會計師。 郭文氫女士，獨立董事，碩士。曾任北京市大成律師事務所律師，獲中國證監(jiān)會和司法部授予的證券執(zhí)業(yè)律師資格；國際商會（ICC）中國律師團成員；參加司法部與英國法律事務大臣辦公室中國優(yōu)秀青年律師赴英培訓項目；創(chuàng)辦北京市同維律師事務所，現任該所北京市康達律師事務所合伙人律師。 2、監(jiān)事會成員 駱新都女士，監(jiān)事會主席，經濟學碩士，經濟師。歷任民政部外事處處長、南方證券公司副總裁、南方基金管理有限公司董事長，現任南方基金管理有限公司職工監(jiān)事、監(jiān)事長。 舒本娥女士，監(jiān)事，學士學位，會計師。歷任熊貓電子集團公司財務處處長、華泰證券公司計劃資金部副總經理、稽查監(jiān)察部副總經理、總經理，現任華泰證券有限責任公司計劃財務部總經理。 周景民先生，監(jiān)事，工學碩士、工商管理碩士，經濟師，加拿大證券協會會員。歷任三九企業(yè)集團三九貿易總公司 財務管理部職員；深圳大鵬證券有限公司 投資銀行部 項目經理；加拿大Simon Fraser University工商管理學院助教；廣東美的企業(yè)集團戰(zhàn)略發(fā)展部 高級經理；招商局集團中國南山開發(fā)（集團）公司研究發(fā)展部高級項目經理；現任職于深圳市投資控股有限公司投資部。 蘇榮堅先生，監(jiān)事，學士學位，高級會計師。1982年9月參加工作，曾任職于三明市財政局、三明市財委、廈門信達股份有限公司財務部、廈門國際信托投資有限公司財務部副經理、自營業(yè)務部經理，現任廈門國際信托投資有限公司財務部經理。 鄭城美先生，監(jiān)事，中共黨員，經濟學碩士。曾任興業(yè)證券南平營業(yè)部副總經理（主持工作）、興業(yè)證券計劃財務部副總經理（主持工作），現任興業(yè)證券計劃財務部總經理。 蘇民先生，監(jiān)事，工學碩士，工程師。歷任安徽國投深圳證券營業(yè)部電腦工程師、華夏證券深圳分公司電腦部經理助理，現任南方基金管理有限公司電子商務部總監(jiān)。 3、總經理及其他高級管理人員 高良玉先生，董事，總經理，中共黨員，經濟學碩士，經濟師。歷任中國證監(jiān)會發(fā)行部副處長、南方基金管理有限公司副總經理，現任南方基金管理有限公司董事總經理、黨委書記。 許小松先生，副總經理，男，中共黨員，經濟學博士，歷任南京農業(yè)大學講師、深圳證券交易所綜合研究所副所長。現任南方基金管理有限公司副總經理、黨委委員。 鄧召明先生，副總經理，男，中共黨員，經濟學博士，講師，歷任北京理工大學管理與經濟學院講師、機電部兵器工業(yè)總公司主任科員、中國證監(jiān)會處長�，F任南方基金管理有限公司副總經理、黨委委員、紀委書記。 俞文宏先生，副總經理，男，中共黨員，工商管理碩士，經濟師，歷任江蘇省投資公司業(yè)務經理、江蘇國際招商公司部門經理、江蘇省國際信托投資公司投資銀行部總經理、江蘇國信高科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事長兼總經理。現任南方基金管理有限公司副總經理、董事會秘書、黨委副書記。 秦長奎先生，督察長，男，中共黨員，MBA，歷任華泰證券有限公司營業(yè)部總經理、部門總經理、總裁助理�，F任南方基金管理有限公司督察長、黨委委員、紀委委員。 4、基金經理 該基金歷任基金經理及任職年限分別為：李明，2004年8月至2005年3月；陳健，2005年3月至2006年3月。 姜文濤，男，1973年生，中共黨員，中國人民銀行研究生部畢業(yè)，經濟學碩士。1998年2月參加工作，曾任職國泰君安證券有限公司、博時基金管理有限公司、長盛基金管理有限公司。2004年5月起任職于南方基金管理有限公司，曾任天元證券投資基金經理助理，2005年3月至2006年3月任天元證券投資基金經理，2006年3月起至今擔任本基金基金經理。 張志梅，女，1971年生，中共黨員，中國人民銀行研究生部畢業(yè)，碩士。1999年參加工作，曾任職南方證券有限公司研究所。2000年11月加入南方基金管理有限公司，先后任職于市場拓展部、研究部和投資部，曾任天元證券投資基金經理助理，現任南方積極配置基金經理助理。 5、投資決策委員會成員 總經理高良玉先生、副總經理鄧召明先生、投資部總監(jiān)王宏遠先生。 二、基金托管人 （一）基金托管人概況 名稱：中國工商銀行股份有限公司 注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內大街55號 法定代表人：姜建清 設立日期：1984年1月1日 注冊資本：人民幣334，018，850，026元 聯系電話：（010）66106912 聯系人：蔣松云 (二) 主要人員情況 截至2007年9月末，中國工商銀行資產托管部共有員工100人，平均年齡30歲，90%以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有碩士以上學位或高級職稱。 (三) 基金托管業(yè)務經營情況 作為中國首批開辦證券投資基金托管業(yè)務的商業(yè)銀行，中國工商銀行始終堅持“誠實信用、勤勉盡責”的原則，嚴格履行著資產托管人的責任和義務，依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規(guī)范的業(yè)務管理模式、健全的托管業(yè)務系統(tǒng)、強大的市場營銷能力，為廣大基金份額持有人和眾多資產管理機構提供安全、高效、專業(yè)的托管服務，取得了優(yōu)異業(yè)績。截至2007年9月，托管證券投資基金83只，其中封閉式11只，開放式72只。托管資產規(guī)模年均遞增超過70%。至今已形成包括證券投資基金、信托資產、保險資產、社�；�、企業(yè)年金、產業(yè)基金、履約類產品、QFII資產、QDII資產等產品在內的托管業(yè)務體系。繼先后獲得《亞洲貨幣》和《全球托管人》評選的“2004年度中國最佳托管銀行”稱號、《財資》和《全球托管人》評選的“2005年度中國最佳托管銀行”稱號后，中國工商銀行又分別摘取《環(huán)球金融》、《財資》雜志“2006年度中國最佳托管銀行”桂冠。 三、相關服務機構 (一) 基金份額發(fā)售機構 1、 直銷機構：南方基金管理有限公司 注冊地址：廣東省深圳市福田中心區(qū)福華一路6號免稅商務大廈31層 法定代表人：吳萬善 電話：（0755）82763905 傳真：（0755）82763900 聯系人：劉皓 2. 代銷機構 代銷銀行： （1）中國工商銀行股份有限公司 注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內大街55號 法定代表人：姜建清 電話：010-66107900 傳真：010-66107914 聯系人：田耕 (2) 中國農業(yè)銀行 住所：北京市東城區(qū)建國門內大街69號 法定代表人：項俊波 客戶服務電話:95599 公司網址：WWW.95599.CN �。�3）交通銀行股份有限公司 辦公地址：上海市銀城中路188號 法定代表人：蔣超良 電話：（021）58781234 傳真：（021）58408842 聯系人：曹榕 網址：www.bankcomm.com �。�4）招商銀行股份有限公司 注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 法定代表人：秦曉 電話：0755－83198888 傳真：0755－83195109 聯系人：蘭奇 客服電話：95555 網址：www.cmbchina.com (5) 中國光大銀行 注冊地址：北京市西城區(qū)復興門外大街6號光大大廈 法定代表人：唐雙寧 客服電話：95595（全國） 網址：www.cebbank.com �。�6）中信銀行股份有限公司 注冊地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街富華大廈C座 法定代表人：孔丹 電話：010－65541405 傳真：010－65541281 聯系人：秦莉 客服電話：95558 網址：http://bank.ecitic.com �。�7）廣東發(fā)展銀行股份有限公司 注冊地址：廣州農林下路83號 法定代表人：李若虹 電話：020-38323704、38322730、38323206 傳真：020-87311780 聯系人：江璐、羅環(huán)宇 (8)上海浦東發(fā)展銀行 注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號 辦公地址：上海市中山東一路12號 法定代表人：吉曉輝 電話：（021）61618888 傳真：（021）63602431 聯系人：徐偉、湯嘉惠 客戶服務熱線：95528 公司網站：www.spdb.com.cn �。�9）深圳發(fā)展銀行 法定代表人：法蘭克紐曼（Frank N.Newman） 地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈 郵政編碼： 518001 聯系人：周勤 聯系電話： 0755-82088888 傳真電話： 0755-82080714 客戶服務電話：95501 公司網址: www.sdb.com.cn �。�10）深圳平安銀行股份有限公司 注冊地址：廣東省深圳市深南中路1099號商業(yè)銀行大廈 法定代表人：黃立哲 電話：25879127 傳真：25878304 聯系人：霍兆龍 網站:www.18ebank.com (11）中國建設銀行股份有限公司 注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號 辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓(長安興融中心) 法定代表人：郭樹清 聯系人：王琳 電話：010-67596084 客戶服務電話：95533 網址：www.ccb.com (12) 中國郵政儲蓄銀行有限責任公司 注冊地址：北京市西城區(qū)宣武門西大街131號 辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門西大街131號 法定代表人：陶禮明 客戶服務電話：11185 聯系人：陳春林 傳真：010-66415194 網址：www.cpsrb.com 代銷券商： （1） 華泰證券有限責任公司 地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 法定代表人：吳萬善 電 話：(025)84457777-882、721 聯系人：張小波 客戶咨詢電話：025-84579897 網址：www.htsc.com.cn �。�2） 興業(yè)證券股份有限公司 注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈 法定代表人：蘭榮 電話：0591－7541476 客戶服務熱線：021-68419125 聯系人：楊勝芳 網址：www.xyzq.com.cn �。�3） 國泰君安證券股份有限公司 注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號 法定代表人：祝幼一 電話：021-62580818-177 傳真：021-62583439 服務熱線：4008888666 021-962588 聯系人：芮敏祺 網址：www.gtja.com （4） 廣發(fā)證券股份有限公司 辦公地址：廣州市天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓 法定代表人：王志偉 電話：（020）87555888 傳真：（020）87557985 聯系人：肖中梅 網址：www.gf.com.cn （5）聯合證券有限責任公司 辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層 法定代表人：馬國強 電話：0755-82493561 傳真：0755-82492187 聯系人：盛宗凌 網址：www.lhzq.com �。�6）中國銀河證券股份有限公司 注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座 法定代表人：肖時慶 聯系電話：（010）66568613、66568587 聯系人：李洋 公司網址：www.chinastock.com.cn �。�7）海通證券股份有限公司 地址：上海市淮海中路98號 法定代表人：王開國 電話：021－53594566－4125傳真：021-53858549 聯系人：金蕓 網址：www.htsec.com �。�8）國信證券有限責任公司 注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層 法定代表人：胡繼之 聯系電話：0755-82130833-2181 傳真：0755-82133302 聯系人：林建閩 網址：www.guosen.com.cn �。�9）招商證券股份有限公司 地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座39-45層 法定代表人：宮少林 電話：0755-82943511 傳真：0755-82943237 聯系人： 童婕 客戶服務熱線：4008888111、0755-26951111 網址：www.newone.com.cn （10）東方證券股份有限公司 注冊地址：上海浦東大道720號20樓 法定代表人：王益民 聯系電話：021-68562200-3019 客服熱線：021-962506 聯系人：盛云 公司網址：www.dfzq.com.cn （11）光大證券有限責任公司 注冊地址:上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔15樓 辦公地址: 上海市浦東新區(qū)浦電路438號雙鴿大廈6樓 法定代表人:王明權 電話: (021)68768800 聯系人:劉晨 （12）東吳證券有限責任公司 注冊地址：蘇州市十梓街298號 法定代表人：吳永敏 聯系電話：0512-65158588 客服熱線：0512-96288 傳真：0512-65158028 聯系人：方曉丹 公司網址：www.dfzq.com.cn �。�13）長江證券有限責任公司 注冊地址：武漢市新華下路特8號 法定代表人：明云成 聯系電話：021-63291352 服務熱線:02765799883 傳真：021-33130730 聯系人：畢艇 公司網址：www.cz318.com.cn （14）湘財證券有限責任公司 地址：長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓 法定代表人：陳學榮 電話：021-68634518 傳真：021-68865938 聯系人：鐘康鶯 網址：www.xcsc.com �。�15）山西證券有限責任公司 注冊地址：山西省太原市迎澤大街282號 法定代表人：吳晉安 聯系電話：0351-8686766、0351-8686708 聯系人：張治國 網址：www.i618.com.cn �。�16）中信證券股份有限公司 住所：深圳市湖貝路1030 號海龍王大廈 辦公地址：北京朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈 法定代表人：王東明 聯系電話：010-84864818-63266 聯系人：陳忠 �。�17）申銀萬國證券股份有限公司 注冊地址：上海市常熟路171號 法定代表人：王明權 聯系電話：（021）54033888 聯系人；曹曄 （18）中信萬通證券有限責任公司 注冊地址：青島市東海路28號 法定代表人：史潔民 聯系電話：0532-5023457 聯系人：丁韶燕 �。�19）渤海證券有限責任公司 注冊地址:天津市經濟技術開發(fā)區(qū)第一大街29號 辦公地址:天津市河西區(qū)賓水道3號 法定代表人: 張志軍 電話: (022)28451883 傳真: (022)28451616 聯系人:徐煥強 (20)廣州證券有限責任公司 辦公地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓 法定代表人：吳張 電話：020-87320991 傳真：020-87325036 聯 系 人：曾洋 客戶服務熱線：020-87320991、020-87320595 (21)長城證券有限責任公司 注冊地址：深圳福田區(qū)深南大道6008特區(qū)報業(yè)大廈14層 法定代表人：魏云鵬 電話：0755-83516094 聯 系 人：高峰 客戶服務熱線：0755-82288968 (22)南京證券有限責任公司 注冊地址：江蘇省南京市大鐘亭8號 法定代表人：張華東 電話：025-83364032 聯 系 人：胥春陽 公司網址:www.njzq.com.cn (23)華西證券有限責任公司 注冊地址:四川省成都市陜西街239號 辦公地址 :深圳市深南大道4001號時代金融中心18樓(深圳總部) 法定代表人:張慎修 聯系人:華永奎 電話:0755-83025430 客服電話:4008888818 公司網址:www.hx168.com.cn (24)平安證券有限責任公司 辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓 法定代表人：葉黎成 聯 系 人：余江 電話：0755-82450826，22622287 傳真：0755-82433794 全國統(tǒng)一客戶服務熱線：95511 公司網址:www.pa18.com (25)華安證券有限責任公司 辦公地址:安徽省合肥市阜南路166號 法定代表人:汪永平 聯系人:唐泳 電話:0551-5161666 公司網址:www.huaans.com.cn (26)中原證券有限責任公司 注冊地址：鄭州市經三路15號廣匯國貿大廈10樓 辦公地址：鄭州市經三路15號廣匯國貿大廈10樓 法定代表人：張建剛 聯系人：陳利民 電話：0371-5585610 網址：www.ccnew.com.cn (27)國都證券有限責任公司 注冊地址：深圳市福田區(qū)華強北路賽格廣場45層 辦公地址：北京市東城區(qū)安外大街2號安貞大廈3層 法定代表人：王少華 業(yè)務聯系人：馬澤承 聯系電話：010-64482828-390 客戶服務熱線：800-810-8809 公司網站：http://www.guodu.com (28)宏源證券股份有限公司 注冊地址:新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市建設路2號 辦公地址:北京市海淀區(qū)西直門北大街甲43號金運大廈B座6層 聯系人:魏海 電話:010-62267799 公司網站:www.ehongyuan.com.cn (29)東莞證券有限責任公司 注冊地址:廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓 辦公地址: 廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓 聯系人:張建平 電話:0769-22119426 公司網址:www.dgzq.com.cn （30）國元證券有限責任公司 注冊地址:安徽省合肥市壽春路179號 聯系人:李蔡 電話: 0551-2634400-1112 客服電話: 4008-888-777 公司網址:www.gyzq.com.cn （31）第一創(chuàng)業(yè)證券有限責任公司 注冊地址:深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號中民時代廣場B座25層 辦公地址: 法定代表人:劉學民 聯系人:王立洲 電話:0755-25832686 公司網址: www.firstcapital.com.cn （32）民生證券有限責任公司 注冊地址:北京市朝陽門外大街16號中國人壽大廈1901室 法定代表人:岳獻春 電話:010-85252664 聯系人: 張顥 客服電話: 0371-7639999 公司網址:www.mszq.com.cn （33）國盛證券有限責任公司 注冊地址:江西省南昌市永叔路15號 辦公地址: 江西省南昌市永叔路15號信達大廈10-13樓 法定代表人:管榮升 聯系電話:0791-6289771 聯系人:徐美云 公司網址:www.gsstock.com （34）中信金通證券有限責任公司 注冊地址:浙江省杭州市鳳起路108號 法定代表人:應士歌 聯系人:龔曉軍 公司網址:www.bigsun.com.cn �。�35）國聯證券有限責任公司 注冊地址:江蘇省無錫市縣前東街8號 法定代表人:范炎 聯系人:袁麗萍 電話:0510-2831662 客服電話:0510-2588168 公司網址:www.glsc.com.cn （36）華林證券有限責任公司 注冊地址:廣東省江門市港口路1號 法定代表人:高洪星 聯系人: 楊玲 聯系電話: 0755-83749624 客服電話: 0755-83749248 公司網址: www.chinalions.com （37）西南證券有限責任公司 注冊地址:重慶市渝中區(qū)臨江支路2號合景國際大廈A幢22樓 法定代表人:張引 聯系人: 楊卓穎 聯系電話: 023-63786777 公司網址: www.swsc.com.cn �。�38）東北證券有限責任公司 注冊地址:長春市人民大街138-1號 法定代表人:李書 聯系人：高新宇 聯系電話：0431-5069710 公司網址: www.nesc.cn (39)世紀證券有限責任公司 辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈41層 法人代表：段強 聯系人：劉軍輝 電話：0755－83199511 公司網址.www.csco.com.cn (40)中銀國際證券有限責任公司 注冊地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39F 法定代表人：平岳 聯系電話：021-68604866 聯系人：張靜 公司網址：www.bocichina.com (41)中信建投證券有限責任公司 法定代表人：黎曉宏 注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓 開放式基金咨詢電話：4008888108 公司網站： www.csc108.com 聯系人：權唐 (42)金元證券股份有限公司 注冊地址： 海南省�？谑心蠈毬�36號證券大廈4層 電話：0755-83025666 傳真：0755-83025625 聯系人： 金春 客戶服務熱線：4008-888-228 公司網址：www.jyzq.cn (43)上海證券有限責任公司 注冊地址：上海市九江路111號 法定代表人：蔣元真 聯系電話：021-65076608*557 傳真：021-65081069 聯系人：黃楓 網址：http://www.962518.com (44)西部證券股份有限公司 地址：西安市東新街232號陜西信托大廈16－17層 法定代表人：劉建武 電話：029-87406172 傳真：029-87406387 客服熱線：029—87406132 聯系人：黃曉軍 網址：www.westsecu.com.cn (45)東海證券有限責任公司 地址：上海市浦東新區(qū)東方路989號中達廣場13樓 法定代表人：顧森賢 電話：021-50586660 傳真：021-50586660-8880 聯系人：邵一明 網址：http://www.longone.com.cn (46)德邦證券有限責任公司 辦公地址：上海浦東新區(qū)福山路500號城建國際中心26樓 法定代表人：王軍 電話：021-68590808-8125 聯系人：羅芳 客服電話：021-68590808-8119 網址：www.tebon.com.cn (47)信泰證券有限責任公司 辦公地址：南京市長江路88號 法定代表人： 錢凱法 電話：025-84784765 傳真：025-84784830 聯系人：舒萌菲 公司網址：www.thope.com (48)國海證券有限責任公司 法定代表人：張雅鋒 辦公地址：中國廣西南寧市濱湖路46號 聯系人：鄭國強 咨詢電話：（0771）96100、0771-5539262 業(yè)務傳真：（0771）5539033 公司網站：http://www.ghzq.com.cn (49)齊魯證券有限責任公司 聯系人:傅詠梅 電話:0531-82024184 公司網址: www.qlzq.com.cn (50)新時代證券有限責任公司 注冊地址:北京市海淀區(qū)成府路298號方正大廈二層 辦公地址:北京市西城區(qū)麟閣路95號尚信大廈6、7層 法定代表人：李文義 電話：010-66423531 公司網站：http://www.xsdzq.cn (51) 江南證券有限責任公司 法定代表人：姚江濤 地址： 江西省南昌市撫河北路291號 郵政編碼： 330008 聯系人： 余雅娜 聯系電話： 0791-6768763 傳真電話： 0791-6789414 客服電話： 0791-6768763 公司網址：http://www.scstock..com/ (52)大同證券經紀有限責任公司 法定代表人：董祥 聯系人：蘇妮 郵政編碼：030001 聯系電話：0351-4167056 傳真：0351-4192803 網址：www.dtsbc.com.cn (53）浙商證券有限責任公司 地址：浙江省杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場A座6-7樓 法定代表人：吳承根 電 話：(0571)87901963 聯系人：吳穎 客戶咨詢電話：0571-87902079 網址：www.stocke.com (54)安信證券 地址:深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯大廈35層 郵政編碼:518026 聯系人: 張茜萍 聯系電話: 0755-23982913 公司網址: http://www.essences.com.cn （55）其他具有開放式基金代銷資格的證券公司請向當地營業(yè)網點查詢 （二）注冊登記機構 名稱：中國證券登記結算有限責任公司 注冊地址：北京西城區(qū)金融大街27號投資廣場23層 法定代表人：陳耀先 電話：（0755）58598832 傳真：（0755）58598907 聯系人：劉玉生 （三）律師事務所 名稱：廣東華瀚律師事務所 注冊地址：深圳市振華路402棟中聯大廈511室 負責人：李兆良 電話：（0755）83205718 13602620622 傳真：（0755）83203576 經辦律師：楊忠、戴瑞冬 �。ㄋ模⿻嫀熓聞账� 名稱：德勤華永會計師事務所有限公司 注冊地址：中國上海市延安東路222號外灘中心30樓 法人代表：鄭樹成 電話：：(0755)8246 3255 傳真：：(0755)8246 3186 聯系人：李渭華 經辦注冊會計師：李渭華、周冰 四、基金名稱 南方積極配置基金 五、基金的類型 上市契約型開放式 六、基金的投資目標 本基金為股票配置型基金，通過積極操作進行資產配置和行業(yè)配置，在時機選擇的同時精選個股，力爭在適度控制風險并保持良好流動性的前提下，為投資者尋求較高的投資收益。 七、基金的投資方向 本基金的投資范圍為國內依法公開發(fā)行的各類股票、債券及中國證監(jiān)會批準的其他投資品種。 其中，股票投資范圍為所有在國內依法公開發(fā)行的、具有良好流動性的A股；債券投資范圍包括國債、金融債、企業(yè)債、可轉債、短期票據和回購等；剩余部分的現金資產將主要投資于各類銀行存款。 在以上投資范圍內，根據本基金的投資目標、投資理念和投資策略，本基金將從中選擇出適合的投資對象，完成資產配置、行業(yè)配置和個股選擇的過程。 其中，資產配置將在上述各大類投資品種之間進行，以決定股票和債券的投資比例，本基金大類資產投資的目標比例為：股票85%，債券10%，現金5%，可能比例為：股票40%－95%，債券0%－50%，現金5%－10%；行業(yè)配置將以與國民經濟增長具有高度關聯性、貢獻度大、成長性快、投資價值高的六個行業(yè)為主，這六個行業(yè)的投資比例不低于整個股票投資的65%；在資產配置和行業(yè)配置的基礎上，本基金進行個股的選擇。 八、 投資策略 1、 決策依據 �。�1）有關法律、法規(guī)和本基金合同的有關規(guī)定。依法決策是本基金進行投資的前提； �。�2）宏觀經濟發(fā)展態(tài)勢、微觀經濟運行環(huán)境和證券市場走勢。是本基金投資的基礎。 （3）投資對象收益和風險的配比關系。在充分權衡投資對象的收益和風險的前提下做出投資決策，是本基金維護投資者利益的重要保障。 2、 決策程序 本基金管理人的投資決策程序如下： （1）決定主要投資原則：投資決策委員會決定基金的主要投資原則，并對基金投資組合的一二級配置比例等提出指導性意見。 �。�2）提出投資建議：研究人員通過對中國經濟發(fā)展的結構變化和各行業(yè)發(fā)展周期的研究，從眾多行業(yè)中精選出與國民經濟增長具有高度關聯性、貢獻度大、成長性快、投資價值高的六個行業(yè)的股票進行投資，根據對六個行業(yè)的上市公司進行研究，確定公司的投資價值，向基金經理做出投資建議；根據基金經理提出的要求進行研究并提出投資建議。 �。�3）制定投資決策：基金經理在遵守投資決策委員會的投資原則前提下，根據證券分析人員提供的投資建議以及自己的分析判斷，做出具體的投資決策。 （4）進行風險評估：風險控制委員會定期召開會議，對基金投資組合進行風險評估，并提出風險控制意見。 �。�5）評估和調整決策程序：管理人有權根據環(huán)境的變化和實際的需要調整決策的程序。 3、 投資組合管理的方法和標準 本基金秉承的是“積極配置”的投資策略。通過積極操作進行資產配置和行業(yè)配置，在此基礎上選擇個股，力爭達到“在適度控制風險并保持良好流動性的前提下，為投資者尋求較高的投資收益”的投資目標。 在本基金中，配置分為一級配置、二級配置和三級配置，其中一級配置就是通常所說的資產配置，二級配置是指股票投資中的行業(yè)配置，三級配置也就是個股選擇。 1）一級配置（資產配置） 一級配置是在大類資產的層面上進行配置，大類資產是指股票、債券、現金，配置的結果是確定這三類資產在總資產中的比例。 我國證券市場取得了令人矚目的成就，但仍處于初期的發(fā)展階段，表現出在市場非完全有效的情況下較高的投資收益和較大的投資風險并存，系統(tǒng)風險高于非系統(tǒng)風險的特征。這表明通過積極操作獲取超額收益的可能，也表明資產配置的重要性。 本基金的資產配置根據宏觀經濟情況、及未來較長一段時間內股票走勢的判斷決定。在調整資產配置比例時，本基金重點考慮以下三個方面：一是政策面的變化，二是宏觀經濟的發(fā)展情況，三是市場本身的規(guī)律。通過這三個方面對市場的上升或下降方向及程度做出預測，動態(tài)調整股票二級市場的投資倉位，最終達到資產配置的目標。 作為配置的結果，當預期股票市場出現時間較長、幅度較大的上升行情時，本基金股票投資比例可以達到或接近95%。也就是說，在既定情況下，本基金可以作為一只全股票基金看待。一般情況下，在一級配置中，本基金所持有的少量國債僅是為了應對市場的系統(tǒng)性風險。 2）二級配置（行業(yè)配置） 二級配置是在大類資產內部進行二次配置，主要是指股票投資中的行業(yè)配置。 具體而言，在股票投資部分，本基金將選擇出與國民經濟增長具有高度關聯性、貢獻度大、成長性快、投資價值高的六個行業(yè)，對這些行業(yè)的股票進行重點投資；在債券投資部分，本基金將根據剩余期限結構，結合久期策略選擇重點投資品種，在國債、金融債、企業(yè)債、可轉債、短期票據及回購間進行選擇性投資；在現金方面，本基金將以基金流動性管理為原則，在保證滿足贖回要求的情況，根據上述的一、二級配置進行比例調整。 我國經濟高速增長的同時不同行業(yè)分享經濟增長成果能力顯現出一定的差異。這表明在考慮宏觀面的整體經濟周期的同時也需要關注行業(yè)的經濟周期，通過對其中表現最好的行業(yè)進行重點投資，能更好地分享整體經濟增長的成果。 本基金采用自上而下和自下而上相結合的研究方法，結合行業(yè)PEG定量研究，最終達到行業(yè)配置的目標。自上而下的研究方法是指通過對主要宏觀經濟數據的分析和預測，確定主要宏觀經濟變量的變動對不同行業(yè)的影響。自下而上的研究方法是指通過對外部環(huán)境、產業(yè)政策和競爭格局的分析預測，確定行業(yè)結構變化對各個行業(yè)的潛在影響。行業(yè)PEG研究方法是指通過定量分析行業(yè)市盈率和行業(yè)增長率之間的比率關系，確定行業(yè)的投資價值。 作為配置的結果，本基金所選擇的六個行業(yè)的投資比例不低于整個股票投資的65%。 3）三級配置（個股選擇） 三級配置是在一、二級配置之后對個股的選擇。 本基金按照價值投資理念，通過綜合考慮上市公司的產品定位與市場空間、市場潛力與增長速度、競爭環(huán)境與行業(yè)結構、成本控制與利潤水平、絕對估值與相對估值，確定行業(yè)中投資價值被市場低估的公司，最終完成個股選擇的過程。 九、 風險收益特征 本基金強調采用積極策略，通過三級配置進行投資，因此屬于證券投資基金中較高預期風險和較高預期收益的品種。 十、基金業(yè)績比較基準 本基金股票投資部分的業(yè)績比較基準采用上證綜指，債券投資部分的業(yè)績比較基準采用上證國債指數。本基金定位在股票配置型基金，以股票投資為主，國債投資只是為了回避市場的系統(tǒng)風險，因此，本基金的整體業(yè)績比較基準可以表述為如下公式： 基金整體業(yè)績基準＝上證綜指×85%＋上證國債指數×15% 十一、基金投資組合報告(未經審計) 基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規(guī)定，于2007年10月22日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。 基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。 本報告財務資料未經審計。 �。ㄒ唬┢谀┗鹳Y產組合情況 項目 金額 占基金總資產的比例 股 票 8，238，236，149.46 91.11% 債 券 168，844，000.00 1.87% 權證 —— —— 銀行存款及清算備付金合計 558，364，657.67 6.17% 其他資產 77，017，272.55 0.85% 合計 9，042，462，079.68 100.00% �。ǘ┢谀┌葱袠I(yè)分類的股票投資組合 行 業(yè) 分 類 市 值 占基金資產凈值比例 A 農、林、牧、漁業(yè) —— —— B 采掘業(yè) 148，281，268.88 1.65% C 制造業(yè) 3，371，147，208.17 37.62% C0 食品、飲料 348，085，000.00 3.88% C1 紡織、服裝、皮毛 —— —— C2 木材、家具 101，398，500.00 1.13% C3 造紙、印刷 —— —— C4 石油、化學、塑膠、塑料 104，260，000.00 1.16% C5 電子 —— —— C6 金屬、非金屬 1，786，803，708.17 19.94% C7 機械、設備、儀表 1，030，600，000.00 11.50% C8 醫(yī)藥、生物制品 —— —— C99 其他制造業(yè) —— —— D 電力、煤氣及水的生產和供應業(yè) 173，880，000.00 1.94% E 建筑業(yè) —— —— F 交通運輸、倉儲業(yè) 254，700，000.00 2.84% G 信息技術業(yè) 221，560，000.00 2.47% H 批發(fā)和零售貿易 205，600，000.00 2.29% I 金融、保險業(yè) 2，161，695，148.35 24.12% J 房地產業(yè) 1，390，962，524.06 15.52% K 社會服務業(yè) 183，870，000.00 2.05% L 傳播與文化產業(yè) —— —— M 綜合類 126，540，000.00 1.41% 合計 8，238，236，149.46 91.93% �。ㄈ┢谀┌词兄嫡蓟鹳Y產凈值比例大小排序的前十名股票明細 序 號 股票代碼 股票名稱 數量 市值 市值占凈值比例 1 600030 中信證券 8，584，000 830，158，640.00 9.26% 2 600036 招商銀行 20，500，000 784，535，000.00 8.75% 3 000002 萬 科Ａ 24，000，000 724，800，000.00 8.09% 4 600016 民生銀行 20，000，000 316，200，000.00 3.53% 5 000651 格力電器 7，000，000 301，560，000.00 3.37% 6 000039 中集集團 9，000，000 301，500，000.00 3.36% 7 600519 貴州茅臺 2，000，000 300，940，000.00 3.36% 8 601006 大秦鐵路 10，000，000 254，700，000.00 2.84% 9 600660 福耀玻璃 7，500，000 252，750，000.00 2.82% 10 000898 鞍鋼股份 7，000，000 252，000，000.00 2.81% （四）期末按券種分類的債券投資組合 債 券 類 別 市 值 市值占凈值比例 央行票據 168，844，000.00 1.88% 債券投資合計 168，844，000.00 1.88% （五）期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券明細 序 號 債券名稱 市值 市值占凈值比例 1 07央票77 168，844，000.00 1.88% �。┩顿Y組合報告附注 1、本基金本期投資的前十名證券中沒有發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調查的，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的證券。 2、本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。 3、期末其他資產構成 項目 金額 存出保證金 2，996，995.64 應收證券清算款 70，228，495.27 應收利息 1，016，290.55 應收申購款 2，760，367.46 待攤費用 15，123.63 合計 77，017，272.55 4、權證投資情況 本報告期內本基金無新增投資權證情況。 十二、基金的業(yè)績 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。 階段 凈值增長率（1） 凈值增長率標準差（2） 業(yè)績比較基準收益率（3） 業(yè)績比較基準收益率標準差（4） �。�1）-（3） （2）-（4） 2004.10.14-2004.12.31 -1.62% 0.22% -4.23% 0.90% 2.61% -0.68% 2005.1.1-2005.12.31 -3.29% 0.93% -4.98% 1.17% 1.69% -0.24% 2006.1.1-2006.12.31 122.84% 1.37% 104.55% 1.15% 18.29% 0.22% 2007.1.1-2007.9.30 110.87% 2.15% 86.75% 1.89% 24.12% 0.26% 自基金成立起至今 347.06% 1.46% 247.62% 1.38% 99.44% 0.08% 十三、基金費用概覽 (一) 與基金運作有關的費用 1、 基金費用的種類：（1）基金管理人的管理費； (2)基金托管人的托管費； (3) 證券交易費用； (4) 基金信息披露費用； (5) 基金持有人大會費用； (6) 與基金相關的會計師費和律師費； (7)按照國家有關規(guī)定可以列入的其他費用。 2、 基金費用計提方法、計提標準和支付方式 （1）基金管理人的管理費 在通常情況下，基金管理費按前一日的基金資產凈值的1.5%的年費率計算，計算方法如下： H＝E×1.5%÷當年天數 H為每日應計提的基金管理費； E為前一日基金資產凈值。 基金管理人的管理費每日計提， 按月支付，由基金托管人于次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。 �。�2）基金托管人的托管費 本基金應給付基金托管人托管費，按前一日的基金資產凈值的2.5％。的年費率計提。計算方法如下： H＝E×0.25%÷當年天數 H為每日應計提的基金托管費； E為前一日基金資產凈值。 基金托管人的托管費每日計算，每日計提，按月支付，由基金托管人于次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支取，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。 �。�3）上述（一）中（3）到（7）項費用由基金托管人根據其它有關法規(guī)及相應協議的規(guī)定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。 3、不列入基金費用的項目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。 其他具體不列入基金費用的項目依據中國證監(jiān)會有關規(guī)定執(zhí)行。 4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費、基金托管費，下調前述費率無須召開基金份額持有人大會�；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費率實施日前3個工作日在至少一種指定報刊和網站上刊登公告。 (二)與基金銷售有關的費用 1、認購費 本基金的認購金額包括認購費用和凈認購金額，認購費率不高于為1.3%。 2、申購費 申購費率按申購金額的增加而遞減，如下表所示： 申購金額（M） 申購費率 M＜100萬 1.5% 100萬≤M＜1000萬 1.2% M≥1000萬 0.6% 申購份額的計算方法如下： 凈申購金額 = 申購金額/ (1+申購費率) 申購費用 = 申購金額－凈申購金額 申購份額 = 凈申購金額/申購當日基金份額凈值 3、贖回費 贖回費率為0.5%，贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的百分之二十五，并應當歸入基金財產。如本基金推出后端收費模式，則贖回費率將另行公告。 贖回金額的計算方法如下： 贖回費用= 贖回當日基金份額凈值×贖回份額×贖回費率 贖回金額 = 贖回當日基金份額凈值×贖回份額－贖回費用 4、本基金已開通基金轉換業(yè)務，具體費率詳見2006年3月29日本公司發(fā)布的《關于開通南方積極配置基金與南方高增長基金轉換的公告》。 5、本基金的實際執(zhí)行費率由基金管理人在基金合同規(guī)定的范圍內調整。本基金的申購費率和贖回費率在更新的招募說明書中列示�；鸸芾砣苏J為需要調整費率時，必須于新的費率開始實施日前的三個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。 (三)其他費用 本基金其他費用根據相關法律法規(guī)執(zhí)行。 十四、對招募說明書更新部分的說明 本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規(guī)的要求，結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對本基金的原招募說明書進行了更新，主要更新的內容如下： 1. 在“3、基金管理人”部分，對“基金管理人概況”、“董事會成員”、 “監(jiān)事會成員”、及“投資決策委員會委員”進行了更新。 2．在“4、基金托管人”部分，對主要人員情況及基金托管業(yè)務經營情況等進行了更新。 3.在“5、相關服務機構”部分，對直銷機構、代銷機構等情況進行了部分更新。 4.在“10、基金的投資”部分，補充了本基金最近一期投資組合報告的內容。 5.在“11、基金的業(yè)績”這一章節(jié)，補充說明基金合同生效以來的投資業(yè)績。 6.對“14、基金資產估值”進行了更新。 7.對“24、其他應披露的事項” 進行了更新。 8.對部分表述進行了更新。 南方基金管理有限公司 2007年11月28日 新浪聲明：本版文章內容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。
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