上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金

　　更新的招募說明書摘要

　　（2007年第2號）

　　基金管理人：華安基金管理有限公司 基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司

　　重要提示

　　上證180交易型開放式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會2006年2月22日證監(jiān)基金字[2006]30號文批準(zhǔn)募集。本基金基金合同自2006年4月13日正式生效。

　　基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

　　投資有風(fēng)險，投資人申購基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。

　　基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　本摘要根據(jù)本基金的基金合同和招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

　　本招募說明書已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。除特別說明外，本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2007年10月13日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年9月30日（未經(jīng)審計）。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概況

　　1、名稱：華安基金管理有限公司

　　2、注冊地址：上海浦東新區(qū)浦東南路360號，新上海國際大廈38樓

　　3、設(shè)立日期：1998年6月4日

　　4、法定代表人：俞妙根

　　5、辦公地址：上海浦東新區(qū)浦東南路360號，新上海國際大廈2樓、37樓、38樓

　　6、聯(lián)系電話：021-38969999

　　7、聯(lián)系人：馮穎

　　（二）注冊資本和股權(quán)結(jié)構(gòu)

　　1、注冊資本：1.5億元人民幣

　　2、股權(quán)結(jié)構(gòu)：

　　持股單位

　　持股占總股本比例

　　上海電氣（集團(tuán)）總公司

　　20%

　　上海國際信托有限公司

　　20%

　　上海錦江國際投資管理有限公司

　　20%

　　上海工業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司

　　20%

　　上海沸點(diǎn)投資發(fā)展有限公司

　　20%

　　（三）主要人員情況

　　1、基金管理人董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員的姓名、從業(yè)簡歷、學(xué)歷及兼職情況等。

　　（1）董事會：

　　徐建國先生，研究生學(xué)歷，高級經(jīng)濟(jì)師及上海財經(jīng)大學(xué)兼職教授。歷任上海日用化學(xué)工業(yè)公司副經(jīng)理，上海市輕工業(yè)局局長助理、副局長、黨委書記，上海市經(jīng)濟(jì)委員會副主任，上海市寶山區(qū)區(qū)長，上海市黃浦區(qū)區(qū)長，上海市人民政府副秘書長、上海市經(jīng)濟(jì)委員會主任，現(xiàn)任上海電氣（集團(tuán)）總公司董事長。

　　俞妙根先生，大學(xué)學(xué)歷，高級經(jīng)濟(jì)師。歷任上海國際信托投資公司公關(guān)部科長、駐德國漢堡辦事處總代表、AIT公司董事會董事總經(jīng)理、信托二部經(jīng)理兼新上海國際大廈有限公司總經(jīng)理、資金信托總部總經(jīng)理、行政管理部經(jīng)理、上海國際信托投資有限公司副總經(jīng)理。2006年11月加入華安基金管理有限公司，并主持公司日常經(jīng)營工作，現(xiàn)任華安基金管理有限公司總經(jīng)理。

　　辜昌基先生，大專學(xué)歷，高級工程師。歷任上海合成纖維研究所副科長，中石化上海石化總廠滌編廠總工程師、廠長助理，中石化上海石化股份公司副總經(jīng)理，中石化上海金山實業(yè)公司總經(jīng)理，上海市經(jīng)委副主任，現(xiàn)任上海工業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司董事長。

　　萬才華先生，大專學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。歷任中國農(nóng)業(yè)銀行上海市分行川沙支行營業(yè)部職員，浦東花木信用社信貸組長，浦東洋涇信用社副主任，中國農(nóng)業(yè)銀行上海市分行陸家嘴支行營業(yè)部副行長，中國農(nóng)業(yè)銀行上海市分行金橋支行副行長，興業(yè)銀行上海分行浦東支行行長，現(xiàn)任上海國際信托投資有限公司副總經(jīng)理。

　　顧培柱先生，大專學(xué)歷，高級經(jīng)濟(jì)師。歷任上海電子管二廠車間副主任，上海電子管廠副科長、辦公室主任，上海電子管六廠、二廠廠長、副廠長，上海燈泡廠廠長，上海真空電子器件股份有限公司常務(wù)副總經(jīng)理、副董事長、董事長，上海廣電（集團(tuán)）有限公司副總裁兼上海廣電電子股份有限公司董事長、上海廣電NEC液晶顯示器有限公司董事長，現(xiàn)任上海廣電（集團(tuán)）有限公司總裁。

　　獨(dú)立董事：

　　蕭灼基先生，研究生學(xué)歷，教授。現(xiàn)任全國政協(xié)委員，政協(xié)經(jīng)濟(jì)委員會委員，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，北京市、云南省、吉林省、成都市，武漢市等省市專家顧問，北京市場經(jīng)濟(jì)研究所所長，《經(jīng)濟(jì)界》雜志社社長、主編。

　　吳伯慶先生，大學(xué)學(xué)歷，一級律師，曾被評為上海市優(yōu)秀律師與上海市十佳法律顧問。歷任上海市城市建設(shè)局秘書科長、上海市第一律師事務(wù)所副主任、上海市金茂律師事務(wù)所主任、上海市律師協(xié)會副會長。現(xiàn)任上海市金茂律師事務(wù)所高級合伙人、上海仲裁委員會仲裁員、上海市律師協(xié)會顧問。

　　夏大慰先生，研究生學(xué)歷，教授。歷任上海財經(jīng)大學(xué)科研處處長，上海財經(jīng)大學(xué)南德管理學(xué)院院長，上海財經(jīng)大學(xué)常務(wù)副校長，現(xiàn)任上海國家會計學(xué)院院長、黨委書記，APEC金融與發(fā)展項目執(zhí)行秘書處秘書長，兼任香港中文大學(xué)榮譽(yù)教授、中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究與開發(fā)促進(jìn)會副會長、中國會計學(xué)會副會長、財政部會計準(zhǔn)則委員會咨詢專家、上海證交所上市公司專家委員會委員、上海工業(yè)經(jīng)濟(jì)專業(yè)研究會主任委員等職務(wù)。

　　（2）監(jiān)事會：

　　謝偉民先生，研究生學(xué)歷，副教授。歷任上海市城建滬南工務(wù)所干部，空軍政治學(xué)院訓(xùn)練部中共黨史研究室正營級教員、講師，上海市計委直屬機(jī)關(guān)黨委干事，中共上海市綜合經(jīng)濟(jì)工作委員會組織處干部、宣傳員（副處級）、副處長，中共上海市金融工作黨委組織處（宣傳處）副處長兼機(jī)關(guān)黨委副書記、機(jī)關(guān)紀(jì)委書記（正處級）。

　　陳涵女士，研究生學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。歷任上海國際信托投資公司金融一部項目經(jīng)理、資產(chǎn)信托總部實業(yè)投資部副經(jīng)理、資產(chǎn)管理總部投資業(yè)務(wù)部副科長，現(xiàn)任上海國際信托投資有限公司資產(chǎn)管理總部投資業(yè)務(wù)部科長。

　　柳振鐸先生，研究生學(xué)歷，高級經(jīng)濟(jì)師。歷任上海良工閥門廠團(tuán)委書記、車間主任、副廠長，上海機(jī)電工業(yè)管理局辦公室副主任、規(guī)劃處處長，上海電氣（集團(tuán)）總公司副總裁兼上海機(jī)電股份公司黨委書記、總經(jīng)理。

　　徐丹女士，研究生學(xué)歷，高級會計師，中國注冊稅務(wù)師。歷任上海石化總廠計財處會計、財務(wù)副科長，中石化上海金山實業(yè)公司財務(wù)處副處長，上海金山實業(yè)投資發(fā)展有限公司總會計師兼財務(wù)部主任，上海金山區(qū)財政局副局長，中石化上海浦東開發(fā)辦財務(wù)處處長兼上海浦東實華經(jīng)濟(jì)發(fā)展公司財務(wù)部經(jīng)理，現(xiàn)任上海工業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司總會計師。

　　戴金寶先生，研究生學(xué)歷，高級經(jīng)濟(jì)師。歷任上海無線電三廠供銷科科員，上海無線電二廠設(shè)計科設(shè)計師、黨委書記助理、紀(jì)委書記，上海廣電股份有限公司（原上海廣播電視集團(tuán)公司）組織部長、辦公室主任、董事會秘書處主任，現(xiàn)任上海廣電（集團(tuán)）有限公司戰(zhàn)略發(fā)展部經(jīng)理。

　　蔣位先生，研究生學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。曾在上海財經(jīng)大學(xué)任講師，上海市發(fā)展計劃委員會工作，現(xiàn)任上海沸點(diǎn)投資發(fā)展有限公司投資部高級經(jīng)理。

　　孫志方先生，研究生學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。曾在上海國際信托投資公司綜合研究室、法律顧問室、證券投資信托部工作，歷任華安基金管理有限公司監(jiān)察稽核部總經(jīng)理，現(xiàn)任華安基金管理有限公司總經(jīng)理助理、研究發(fā)展部總監(jiān)、全球投資部總監(jiān)。

　　諸慧女士，研究生學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。歷任華安基金管理有限公司監(jiān)察稽核部高級監(jiān)察員，集中交易部總監(jiān)助理，現(xiàn)任華安基金管理有限公司集中交易部副總監(jiān)。

　　（3）高級管理人員：

　　俞妙根先生，簡歷同上。

　　邵杰軍先生，研究生學(xué)歷，14年證券、基金從業(yè)經(jīng)驗。曾任申銀萬國證券股份有限公司基金管理總部總經(jīng)理助理，現(xiàn)任華安基金管理有限公司副總經(jīng)理。

　　李炳旺先生，研究生學(xué)歷，20年基金業(yè)工作經(jīng)驗。曾任國際證券投資信托公司資訊暨注冊登記部主管、怡富證券投資信托公司注冊登記與IT資訊部主管、綜合規(guī)劃部副總經(jīng)理，現(xiàn)任華安基金管理有限公司副總經(jīng)理。

　　韓勇先生，研究生學(xué)歷。中國人民大學(xué)工業(yè)經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)本科畢業(yè)，中國人民銀行總行研究生部國際金融專業(yè)碩士研究生畢業(yè)，美國杜克大學(xué)訪問學(xué)者。14年證券、期貨、基金從業(yè)經(jīng)驗。曾任君安證券有限公司海外部項目經(jīng)理、華夏證券有限公司發(fā)行部項目經(jīng)理。1994年2月進(jìn)入中國證券監(jiān)督管理委員會工作，先后任職于期貨監(jiān)管部、稽查部、紀(jì)委監(jiān)察局、基金監(jiān)管部，歷任副主任科員、主任科員、副處長、處長，現(xiàn)任華安基金管理有限公司副總經(jīng)理。

　　章國富先生，研究生學(xué)歷，21年經(jīng)濟(jì)、金融從業(yè)經(jīng)驗。曾任上海財經(jīng)大學(xué)副教授、碩士生導(dǎo)師，上海大華會計師事務(wù)所會計師、中國誠信證券評估有限公司上海分公司副總經(jīng)理、上海華虹（集團(tuán)）有限公司財務(wù)部副部長（主持工作）、上海信虹投資管理有限公司副總經(jīng)理兼上海新鑫投資有限公司財務(wù)總監(jiān)，現(xiàn)任華安基金管理有限公司督察長。

　　2、本基金基金經(jīng)理

　　現(xiàn)任基金經(jīng)理：盧赤斌先生，碩士學(xué)位，8年證券從業(yè)經(jīng)歷。1998年至2004年曾先后在美國先鋒證券公司（The Vanguard Group）投資系統(tǒng)部和股票基金管理部工作，參與負(fù)責(zé)公司證券管理系統(tǒng)的研發(fā)和協(xié)助基金經(jīng)理管理本公司主要股票指數(shù)基金的運(yùn)作。2004年7月加入華安基金管理有限公司，在基金投資部從事交易型開放式指數(shù)證券投資基金的研發(fā)工作。2006年4月13日起擔(dān)任本基金基金經(jīng)理。

　　現(xiàn)任基金經(jīng)理：劉瓔女士，管理學(xué)碩士，6年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾在交通銀行工作，2001年5月加入華安基金管理有限公司，歷任市場部高級投資顧問，專戶理財部客戶主管，2005年10月轉(zhuǎn)入基金投資部協(xié)助基金經(jīng)理日常工作。2007年3月14日起擔(dān)任本基金基金經(jīng)理。

　　歷任基金經(jīng)理：劉光華先生，工商管理碩士，7年銀行、基金從業(yè)經(jīng)歷。曾在中國農(nóng)業(yè)銀行上海市分行國際業(yè)務(wù)部、路透集團(tuán)上海代表處、中銀國際上海代表處工作。2001年加入華安基金管理有限公司，曾任研究發(fā)展部高級研究員，從事汽車和機(jī)械行業(yè)及相關(guān)上市公司研究，現(xiàn)任“華安MSCI中國A股指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金”基金經(jīng)理。2006年4月13日至2007年3月14日起擔(dān)任本基金基金經(jīng)理。

　　3、本公司采取集體投資決策制度，投資決策委員會成員的姓名和職務(wù)如下：

　　王國衛(wèi)先生，總經(jīng)理助理、基金投資部總監(jiān)

　　孫志方先生，總經(jīng)理助理、研究發(fā)展部總監(jiān)、全球投資部總監(jiān)

　　陸敏慧女士，固定收益部副總監(jiān)

　　諸 慧女士，集中交易部副總監(jiān)

　　上述人員之間不存在親屬關(guān)系。

　　二、基金托管人

　　（一）基本情況

　　名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街25號

　　辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓

　　法定代表人：郭樹清

　　成立時間：2004年09月17日

　　組織形式：股份有限公司

　　注冊資本：壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號

　　聯(lián)系人：尹 東

　　聯(lián)系電話：(010) 6759 5003

　　中國建設(shè)銀行股份有限公司在中國擁有悠久的經(jīng)營歷史，其前身“中國人民建設(shè)銀行”于1954年成立，1996年易名為“中國建設(shè)銀行”。中國建設(shè)銀行是中國四大商業(yè)銀行之一。中國建設(shè)銀行股份有限公司由原中國建設(shè)銀行于2004年9月分立而成立，承繼了原中國建設(shè)銀行的商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及相關(guān)的資產(chǎn)和負(fù)債。中國建設(shè)銀行(股票代號：HK0939)于2005年10月27日在香港聯(lián)合交易所主板上市，是中國四大商業(yè)銀行中首家在海外公開上市的銀行。2006年9月11日，中國建設(shè)銀行又作為第一家H股公司晉身恒生指數(shù)。于2006年末，中國建設(shè)銀行市值達(dá)1，429.94億美元，躋身于全球十大上市銀行之列。截至2006年12月31日止，中國建設(shè)銀行總資產(chǎn)為人民幣54，485.11億元，客戶存款為人民幣47，212.56億元。2006年，中國建設(shè)銀行實現(xiàn)凈利潤人民幣463.19億元，較上年增長18.02％，每股盈利為人民幣0.21元，平均資產(chǎn)回報率為0.92％，平均股東權(quán)益回報率為15％。中國建設(shè)銀行在中國內(nèi)地設(shè)有1.4萬余個分支機(jī)構(gòu)，并在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內(nèi)斯堡、東京及首爾設(shè)有分行，在倫敦、紐約設(shè)有代表處。2006年8月24日，中國建設(shè)銀行在香港與美國銀行簽署協(xié)定，收購美國銀行在香港的全資子公司美國銀行(亞洲)股份有限公司100％的股權(quán)，并于2006年12月29日完成收購交割，美國銀行(亞洲)有限公司更名為“中國建設(shè)銀行(亞洲)股份有限公司”。中國建設(shè)銀行在《銀行家》2006年公布的全球銀行按一級資本排名中，名列中國銀行業(yè)榜首，在世界大銀行中列第11位。中國建設(shè)銀行在《福布斯》2006年全球領(lǐng)先企業(yè)榜中為第65名，列中國第二位。在《亞洲周刊》2006年7月公布的亞洲銀行300強(qiáng)排名中，中國建設(shè)銀行在“利息收入凈值最高的銀行”和“純利最高的銀行”兩項排名中均列第一位，被譽(yù)為“亞洲最賺錢的銀行”。此外，在2006年度《亞洲金融》亞洲最佳公司評選中，中國建設(shè)銀行入選“最佳管理公司”、“最佳公司管治”、“最佳派息承諾”排行榜。

　　中國建設(shè)銀行總行設(shè)投資托管服務(wù)部，下設(shè)綜合制度處、基金市場處、資產(chǎn)托管處、QFII托管處、基金核算處、基金清算處、監(jiān)督稽核處和投資委托托管團(tuán)隊等8個職能處室，現(xiàn)有員工80余人。

　　（二）主要人員情況

　　羅中濤，投資托管服務(wù)部總經(jīng)理，曾就職于國家統(tǒng)計局、中國建設(shè)銀行總行評估、信貸、委托代理等業(yè)務(wù)部門并擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)工作，對統(tǒng)計、評估、信貸及委托代理業(yè)務(wù)具有豐富的領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗。

　　李春信，投資托管服務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國建設(shè)銀行總行人事教育部、計劃部、籌資儲蓄部、國際業(yè)務(wù)部工作，對商業(yè)銀行綜合經(jīng)營計劃、零售業(yè)務(wù)及國際業(yè)務(wù)具有較豐富相關(guān)工作經(jīng)驗。

　　（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

　　截止到2007年6月30日，中國建設(shè)銀行已托管興華、興和、泰和、金鑫、金盛、通乾、鴻飛、銀豐等8只封閉式證券投資基金，以及華夏成長、融通新藍(lán)籌、博時價值增長、華寶興業(yè)寶康系列(包括寶康消費(fèi)品、寶康債券、寶康靈活配置3只子基金)、博時裕富、長城久恒、銀華保本增值、華夏現(xiàn)金增利、華寶興業(yè)多策略增長、國泰金馬穩(wěn)健回報、銀華－道瓊斯88精選、上投摩根中國優(yōu)勢、東方龍、博時主題行業(yè)、華富競爭力優(yōu)選、華寶興業(yè)現(xiàn)金寶、上投摩根貨幣市場、華夏紅利、博時穩(wěn)定價值、銀華核心價值、上投摩根阿爾法、中信紅利精選、工銀瑞信貨幣市場、長城消費(fèi)增值、華安上證180ETF、上投摩根雙息平衡、泰達(dá)荷銀效率優(yōu)選、華夏深圳中小企業(yè)板ETF、交銀施羅德穩(wěn)健配置、華寶興業(yè)收益增長、華富貨幣市場、工銀瑞信精選平衡、鵬華價值優(yōu)勢、中信穩(wěn)定債券、華安宏利、上投摩根成長先鋒、博時價值增長貳號、海富通風(fēng)格優(yōu)勢、銀華富裕主題、華夏優(yōu)勢增長、信誠精萃成長、工銀瑞信穩(wěn)健成長、信達(dá)澳銀領(lǐng)先增長、諾德價值優(yōu)勢、工銀瑞信債券、國泰金鼎價值、富國天博、融通領(lǐng)先成長、華寶興業(yè)行業(yè)精選等51只開放式證券投資基金。

　　三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　1、申購贖回代辦證券公司（簡稱：一級交易商）：

　　（1）國泰君安股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號

　　法定代表人：祝幼一

　　電話：021-62580818

　　傳真：021-62583439

　　聯(lián)系人：芮敏祺

　　客服電話：400-8888-666

　　網(wǎng)址：www.gtja.com

　　（2）申銀萬國證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市常熟路171 號

　　法定代表人：謝平

　　電話：021-54033888

　　傳真：021-64738844

　　聯(lián) 系 人：王序微

　　客服電話：021-962505

　　公司網(wǎng)址：www.sw2000.com.cn

　　（3）海通證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市淮海中路98號

　　法定代表人：王開國

　　電話：021-53594566

　　傳真：021-53830991

　　聯(lián)系人：丁險峰

　　客服電話：021-962503

　　公司網(wǎng)址：www.htsec.com

　　（4）招商證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座39-45層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：0755-82943511

　　傳真：0755-82943237

　　聯(lián)系人：黃健

　　客服電話：4008888111；0755-26951111

　　公司網(wǎng)址：www.newone.com.cn

　　（5）長江證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：湖北省武漢市江漢區(qū)新華路特8號

　　法定代表人：明云成

　　聯(lián)系人：畢艇

　　電話：027-65799560

　　傳真：027-85481532

　　客服電話：4008888999

　　公司網(wǎng)址：www.cz318.com.cn

　　（6）光大證券股份有限公司

　　注冊地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈15樓

　　辦公地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈15樓

　　法定代表人:王明權(quán)

　　電話:021-68816000-1587

　　傳真:021-68817271

　　聯(lián)系人:劉晨

　　客服電話：10108998

　　公司網(wǎng)址：www.ebscn.com

　　（7）廣發(fā)證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室

　　辦公地址：廣州市天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓

　　法定代表人：王志偉

　　電話：020-87555888

　　傳真：020-87557985

　　聯(lián)系人：肖中梅

　　客服電話：020-87555888

　　公司網(wǎng)址：www.gf.com.cn

　　（8）中國銀河證券股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座

　　法定代表人：朱利

　　電話：010-66568613；66568587

　　傳真：010-66568536

　　聯(lián)系人：郭京華

　　客服電話：010-68016655

　　公司網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

　　（9）上海證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：上海市九江路111號

　　辦公地址：上海市臨平北路19號

　　法定代表人：蔣元真

　　電話：(021)62470304

　　傳真：021-65213164

　　聯(lián)系人：王偉力

　　客服電話：021-962518

　　公司網(wǎng)址：www.962518.com

　　（10）中信證券股份有限公司

　　注冊地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)湖貝路1030號海龍王大廈

　　辦公地址：北京市新源南路6號京城大廈3樓

　　法定代表人：王東明

　　電話：010-84864818-63266

　　傳真：010-84865560

　　聯(lián)系人：陳忠

　　客服電話：010-84588266

　　公司網(wǎng)址：www.ecitic.com

　　（11）中信萬通證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：青島市市南區(qū)東海西路28號

　　辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號

　　法定代表人：史潔民

　　電話：0532-85023905

　　傳真：0532-85023905

　　聯(lián)系人：李錦

　　客服電話：0532-96577

　　公司網(wǎng)址：www.zxwt.com.cn

　　（12）中信建投證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

　　辦公地址：北京市朝內(nèi)大街188號

　　法定代表人：黎曉宏

　　電話：010-65183888

　　傳真：010-65182261

　　聯(lián)系人：魏明

　　客服電話：4008888108

　　公司網(wǎng)站：www.csc108.com

　　（13）中國國際金融有限公司

　　注冊地址：北京市建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座28層

　　辦公地址：北京市建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座28層

　　法定代表人：汪建熙

　　電話：021-58400833

　　傳真：021-68875123

　　聯(lián)系人：王歡

　　客服電話：021-58796226-3670

　　公司網(wǎng)址：www.cicc.com.cn

　　（14）南京證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：江蘇省南京市大鐘亭8號

　　辦公地址：江蘇省南京市大鐘亭8號

　　法定代表人：張華東

　　電話：025-83367888-4101

　　傳真：025-83364032

　　聯(lián)系人：胥春陽

　　客服電話：025-83364032

　　公司網(wǎng)站：www.njzq.com.cn

　　（15）平安證券有限責(zé)任公司

　　辦公地址：深圳市八卦三路平安大廈三樓

　　法定代表人：葉黎成

　　電話：0755-82450826

　　傳真：0755-82433794

　　聯(lián)系人：余江

　　客服電話：95511

　　公司網(wǎng)站：www.pa18.com

　　（16）中原證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：許昌市南關(guān)大街38號

　　辦公地址：鄭州市經(jīng)三路15號廣匯國貿(mào)大廈10樓

　　法定代表人：張建剛

　　電話：0371-65585610

　　傳真：0371-65585665

　　聯(lián)系人：梁錦寶

　　客服電話：0371-967218

　　公司網(wǎng)址：www.ccnew.com

　　（17）東方證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東大道720號20樓

　　辦公地址：上海市浦東大道720號20樓

　　法定代表人：王益民

　　電話：021-62568800-3003

　　傳真：021-62569651

　　聯(lián)系人：吳宇

　　客服電話：021-962506

　　公司網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn

　　（18）東海證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：江蘇省常州市延齡路常信大廈18、19樓

　　辦公地址：上海市東方路989號中達(dá)廣場17樓

　　法定代表人：顧森賢

　　電話：021-50588876

　　傳真：021-50585607

　　聯(lián)系人：龍濤

　　客服電話：0519-8166222

　　公司網(wǎng)址：www.longone.com.cn

　　（19）華泰證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　辦公地址：南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　電話：025-84457777-721

　　傳真：025-84579879

　　聯(lián)系人：袁紅彬

　　客服電話：025-84579897

　　公司網(wǎng)址：www.htsc.com.cn

　　（20）國信證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層

　　法定代表人：何如

　　電話：0755-82133066

　　傳真：0755-82133302

　　聯(lián)系人：林建閩

　　客服電話：8008108868

　　公司網(wǎng)址：www.guosen.com.cn

　　（21）國海證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：廣西南寧市濱湖路46號

　　法定代表人：張雅鋒

　　電話：0771-96100；0755-82485852

　　傳真：0755-82485852

　　聯(lián)系人：徐偉平

　　客服電話：4008888100

　　公司網(wǎng)址：www.ghzq.com.cn

　　（22）德邦證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：遼寧省沈陽市沈河區(qū)小西路49號

　　辦公地址：上海市浦東南路588號浦發(fā)大廈26層

　　法定代表人：王軍

　　電話：021-68590808-8125

　　傳真：021-68596077

　　聯(lián)系人：羅芳

　　客服電話：021-68590808-8119

　　公司網(wǎng)址：www.tebon.com.cn

　　（23）聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、25層

　　法定代表人：王政

　　電話：0755-82492000

　　傳真：0755-82492062

　　聯(lián)系人：范雪嶺

　　客服電話：4008888555，0755-25125666

　　公司網(wǎng)址：www.lhzq.com

　　（24）廣發(fā)華福證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：福州市鼓樓區(qū)溫泉街道五四路157號7-8層

　　辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈8層

　　法定代表人：王比

　　電話：0591－87383623

　　傳真：0591－87383610

　　聯(lián)系人：張騰

　　公司網(wǎng)址：www.gfhfzq.com.cn

　　（25）信泰證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：江蘇省南京市長江路88號

　　法定代表人：錢凱法

　　電話：025-84784782

　　傳真：025-84784741

　　聯(lián)系人：舒萌菲

　　公司網(wǎng)址：www.thope.com

　　（26）宏源證券股份有限公司

　　注冊地址：新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市建設(shè)路2號

　　法定代表人：湯世生

　　電話：010-62267799

　　傳真：010-62294470

　　聯(lián)系人：丁偉

　　2、二級市場交易代辦證券公司

　　包括具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格及上海證券交易所會員資格的所有證券公司。

　　3、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理發(fā)售本基金，并及時公告。

　　（二）登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　地址：中國北京西城區(qū)金融大街27號投資廣場22層

　　法定代表人：陳耀先

　　聯(lián)系人：劉永衛(wèi)

　　聯(lián)系電話：021-58872625

　　傳真：021-68870311

　　（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

　　名稱：通力律師事務(wù)所

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈南塔21樓

　　負(fù)責(zé)人：韓炯

　　電話：（021）68818100

　　傳真：（021）68816880

　　聯(lián)系人：秦悅民

　　經(jīng)辦律師：秦悅民、傅軼

　　（四）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師

　　名稱：普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)東昌路568號

　　辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓

　　法定代表人：楊紹信

　　電話：（021）61238888

　　傳真：（021）61238800

　　聯(lián)系人：陳兆欣

　　經(jīng)辦注冊會計師：汪棣、薛競

　　四、基金的名稱

　　本基金名稱：上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金。

　　五、基金的類型

　　本基金類型：交易型開放式。

　　六、基金的投資目標(biāo)

　　緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。

　　七、基金的投資方向

　　本基金以標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股為主要投資對象，投資于指數(shù)成份股、備選成份股的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的95％，如因標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、基金份額申購、贖回清單內(nèi)現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等因素導(dǎo)致基金投資比例不符合上述標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人將在十個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。同時為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金也可少量投資于新股、債券及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，該部分資產(chǎn)比例不高于基金資產(chǎn)凈值的5％。

　　八、基金的投資策略

　　本基金主要采取抽樣復(fù)制的指數(shù)跟蹤方法，即根據(jù)定量化的選股指標(biāo)，選擇部分標(biāo)的指數(shù)成份股構(gòu)建基金股票投資組合，并通過優(yōu)化模型確定投資組合中個股的權(quán)重，以實現(xiàn)基金組合收益率和標(biāo)的指數(shù)收益率跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。投資于股票部分的基金資產(chǎn)將嚴(yán)格按照基金管理人公示的抽樣復(fù)制方法所確定的成分股投資比例進(jìn)行配置。通過抽樣復(fù)制，剔除流動性較差的成份股，從而減少基金運(yùn)行過程中可能出現(xiàn)的流動性風(fēng)險，并有效降低基金申購及贖回的復(fù)雜程度。基金管理人將在基金募集期開始之前公示抽樣復(fù)制方法，同時根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股的成交情況，基金管理人可對指數(shù)跟蹤方法進(jìn)行調(diào)整，并于方法調(diào)整前予以公示。

　　1、決策依據(jù)

　　（1）法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定；

　　（2）標(biāo)的指數(shù)編制、調(diào)整等相關(guān)規(guī)定，以及基金管理人事先制定的指數(shù)模擬和跟蹤策略。

　　2、決策程序

　　研究開發(fā)、投資決策、組合構(gòu)建、交易、評估、組合維護(hù)的有機(jī)配合共同構(gòu)成了本基金的投資管理程序。嚴(yán)格的投資管理程序可以保證投資理念的正確執(zhí)行，避免重大風(fēng)險的發(fā)生。

　　（1）研究開發(fā)：產(chǎn)品開發(fā)小組依托公司和外部獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)力量，采用國際通行的指數(shù)模擬方法，并結(jié)合我國證券市場運(yùn)行特征，開發(fā)上證180指數(shù)抽樣復(fù)制策略。金融工程小組通過對成份股公司行為等相關(guān)信息的搜集與分析，進(jìn)行基金資產(chǎn)流動性分析、跟蹤誤差及其歸因分析等工作，定期撰寫研究報告，作為基金投資決策的重要依據(jù)。

　　（2）投資決策：投資決策委員會依據(jù)產(chǎn)品開發(fā)小組所開發(fā)的指數(shù)模擬策略，以及金融工程小組提供的研究報告，定期召開或遇重大事項時召開投資決策會議，決策相關(guān)事項。基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會的決議，每日進(jìn)行基金投資管理的日常決策。

　　（3）組合構(gòu)建：根據(jù)標(biāo)的指數(shù)，結(jié)合研究報告，基金經(jīng)理以抽樣復(fù)制法構(gòu)建組合。在追求跟蹤誤差和偏離度最小化的前提下，基金經(jīng)理將采取適當(dāng)?shù)姆椒ǎ�以降低買入成本、控制投資風(fēng)險。

　　（4）交易執(zhí)行：集中交易部負(fù)責(zé)具體的交易執(zhí)行，同時履行一線監(jiān)控的職責(zé)。

　　（5）投資績效評估：金融工程小組定期和不定期對基金進(jìn)行投資績效評估，并提供相關(guān)報告。績效評估能夠確認(rèn)組合是否實現(xiàn)了投資預(yù)期、組合誤差的來源及投資策略成功與否，基金經(jīng)理可以據(jù)此檢討投資策略，進(jìn)而調(diào)整投資組合。

　　（6）組合監(jiān)控與調(diào)整：基金經(jīng)理將跟蹤標(biāo)的指數(shù)變動，結(jié)合成份股基本面情況、流動性狀況、基金申購和贖回的現(xiàn)金流量情況以及組合投資績效評估的結(jié)果，對投資組合進(jìn)行監(jiān)控和調(diào)整，密切跟蹤標(biāo)的指數(shù)。

　　基金管理人在確保基金份額持有人利益的前提下有權(quán)根據(jù)環(huán)境變化和實際需要對上述投資程序做出調(diào)整，并在基金更新的招募說明書及其更新中公告。

　　在正常情況下，本基金日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%，年跟蹤誤差不超過2%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人將采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。

　　九、基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)

　　本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為標(biāo)的指數(shù)。若本基金標(biāo)的指數(shù)發(fā)生變更，則本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)隨之發(fā)生變化。

　　十、基金的風(fēng)險收益特征

　　本基金屬股票基金，風(fēng)險與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，采用抽樣復(fù)制策略，跟蹤上證180指數(shù)，是股票基金中風(fēng)險較低、收益中等的產(chǎn)品。

　　十一、基金投資組合報告

　　基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

　　基金托管人中國工商銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2007年10月18日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2007年9月30日，本報告中所列財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。

　　1、報告期末基金資產(chǎn)組合

　　序號

　　資產(chǎn)組合

　　金額(元)

　　占基金總資產(chǎn)比例

　　1

　　股票

　　1，072，461，964.30

　　99.45%

　　2

　　債券

　　0.00

　　0.00%

　　3

　　權(quán)證

　　0.00

　　0.00%

　　4

　　銀行存款和清算備付金合計

　　5，939，237.03

　　0.55%

　　5

　　其他資產(chǎn)

　　16，605.46

　　0.00%

　　合計

　　1，078，417，806.79

　　100.00%

　　2、報告期末股票投資組合

　　1）指數(shù)投資按行業(yè)分類的股票投資組合

　　行業(yè)分類

　　市值(元)

　　占資產(chǎn)凈值比例

　　A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè)

　　8，325，260.60

　　0.77%

　　B 采掘業(yè)

　　65，941，462.82

　　6.12%

　　C 制造業(yè)

　　307，924，250.77

　　28.59%

　　C0 食品、飲料

　　33，595，208.14

　　3.12%

　　C1 紡織、服裝、皮毛

　　12，421，394.00

　　1.15%

　　C4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料

　　31，366，909.31

　　2.91%

　　C5 電子

　　5，403，253.00

　　0.50%

　　C6 金屬、非金屬

　　135，039，061.33

　　12.54%

　　C7 機(jī)械、設(shè)備、儀表

　　78，490，070.01

　　7.29%

　　C8 醫(yī)藥、生物制品

　　9，120，799.38

　　0.85%

　　C99 其他制造業(yè)

　　2，487，555.60

　　0.23%

　　D 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)

　　75，408，731.16

　　7.00%

　　E 建筑業(yè)

　　5，096，853.36

　　0.47%

　　F 交通運(yùn)輸、倉儲業(yè)

　　100，869，927.56

　　9.36%

　　G 信息技術(shù)業(yè)

　　38，778，521.38

　　3.60%

　　H 批發(fā)和零售貿(mào)易

　　34，920，635.10

　　3.24%

　　I 金融、保險業(yè)

　　344，005，447.99

　　31.94%

　　J 房地產(chǎn)業(yè)

　　41，917，521.68

　　3.89%

　　K 社會服務(wù)業(yè)

　　8，788，214.68

　　0.82%

　　L 傳播與文化產(chǎn)業(yè)

　　6，851，343.50

　　0.64%

　　M 綜合類

　　33，633，793.70

　　3.12%

　　合計

　　1，072，461，964.30

　　99.57%

　　2）積極投資按行業(yè)分類的股票投資組合

　　本基金本報告期末沒有持有積極投資的股票投資組合。

　　3）指數(shù)投資前五名股票明細(xì)

　　序號

　　股票代碼

　　股票名稱

　　股票數(shù)量(股)

　　市值(元)

　　占資產(chǎn)凈值比例

　　1

　　600030

　　中信證券

　　835，240

　　80，776，060.40

　　7.50%

　　2

　　600036

　　招商銀行

　　1，421，000

　　54，381，670.00

　　5.05%

　　3

　　600000

　　浦發(fā)銀行

　　1，002，866

　　52，650，465.00

　　4.89%

　　4

　　600016

　　民生銀行

　　2，467，734

　　39，014，874.54

　　3.62%

　　5

　　601318

　　中國平安

　　284，449

　　38，386，392.55

　　3.56%

　　4）積極投資前五名股票明細(xì)

　　本基金本報告期末沒有持有積極投資的股票。

　　3、 報告期末債券投資組合

　　1）按債券品種分類的債券投資組合

　　本基金本報告期末沒有持有債券投資。

　　2）基金投資前五名債券明細(xì)

　　本基金本報告期末沒有持有債券投資。

　　4、報告期末權(quán)證投資組合

　　本基金本報告期末沒有持有權(quán)證投資。

　　5、資產(chǎn)支持證券投資組合

　　本基金本報告期沒有投資資產(chǎn)支持證券。

　　6、投資組合報告附注

　　1）本基金的估值方法

　　本基金持有的上市證券采用公告內(nèi)容截止日（或最近交易日）的市場收盤價計算，已發(fā)行未上市股票采用成本價計算，未上市交易的權(quán)證投資（包括配股權(quán)證）按公允價值估值。

　　2）本報告期內(nèi)需說明的證券投資決策程序

　　本報告期內(nèi)，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體不存在被監(jiān)管部門立案調(diào)查，在本報告編制日前一年內(nèi)也不存在受到公開譴責(zé)、處罰的情況。

　　本基金投資前十名股票中，不存在投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。

　　3）報告期末其他資產(chǎn)的構(gòu)成

　　序號

　　其他資產(chǎn)

　　金額(元)

　　1

　　應(yīng)收證券清算款

　　0.00

　　2

　　應(yīng)收利息

　　1，481.40

　　3

　　待攤費(fèi)用

　　15，124.06

　　合計

　　16，605.46

　　4）處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

　　本基金本報告期末沒有持有可轉(zhuǎn)換債券投資。

　　5）本報告期在股權(quán)分置改革中獲得的權(quán)證明細(xì)

　　本基金本報告期內(nèi)沒有在股權(quán)分置改革中獲得權(quán)證。

　　十二、基金的業(yè)績

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

　　下述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項費(fèi)用，計入費(fèi)用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。

　　（一）基金凈值表現(xiàn)

　　歷史各時間段基金份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率比較：

　　（截至?xí)r間2007年9月30日）

　　階段

　　凈值

　　增長率①

　　凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差②

　　業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③

　　業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④

　　①－③

　　②－④

　　自2006-4-13（合同生效日）至今

　　364.15%

　　1.95%

　　386.54%

　　1.99%

　　-22.39%

　　-0.04%

　　自2006-4-13（合同生效日）至2006-12-31

　　81.63%

　　1.48%

　　87.32%

　　1.53%

　　-5.69%

　　-0.05%

　　2007-1-1至2007-9-30

　　155.54%

　　2.31%

　　159.74%

　　2.34%

　　-4.20%

　　-0.03%

　　基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

　　十三、費(fèi)用概覽

　　（一）基金運(yùn)作費(fèi)用

　　1、基金管理人的管理費(fèi)

　　在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.5%年費(fèi)率計提。計算方法如下：

　　H＝E×0.5%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)

　　E為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費(fèi)每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性劃付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

　　2、基金托管人的托管費(fèi)

　　在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%年費(fèi)率計提。計算方法如下：

　　H=E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)

　　E為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費(fèi)每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性劃付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

　　3、基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)率。降低基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)率，無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實施日前3個工作日在至少一種指定媒體上刊登公告。

　　4、證券交易費(fèi)用、基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用、基金合同生效后的會計師費(fèi)和律師費(fèi)、基金份額持有人大會費(fèi)用、基金上市費(fèi)及年費(fèi)、基金分紅手續(xù)費(fèi)以及按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用等根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相關(guān)合同的規(guī)定，按費(fèi)用實際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。

　　（二）基金銷售費(fèi)用

　　申購、贖回傭金：

　　投資人在申購或贖回基金份額時，需按照本招募說明書第十節(jié)第（六）款的規(guī)定，交納一定的申購、贖回傭金。

　　本基金申購、贖回均以份額申請，費(fèi)用計算公式為：

　　申購/贖回傭金＝申購/贖回份額×申購、贖回傭金比率

　　本基金申購、贖回傭金由申購贖回代理券商在投資人申購、贖回確認(rèn)時收取，用于市場推廣費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)用、證券交易所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的相關(guān)費(fèi)用等。

　　（三）不列入基金費(fèi)用的項目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。基金募集期間所發(fā)生的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)和會計師費(fèi)以及其他費(fèi)用不從基金財產(chǎn)中支付，基金收取認(rèn)購費(fèi)的，可以從認(rèn)購費(fèi)中列支。基金標(biāo)的指數(shù)使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)。

　　（四）基金稅收

　　基金和基金份額持有人根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。

　　十四、對招募說明書更新部分的說明

　　本基金管理人依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的要求，結(jié)合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對本基金的原招募說明書進(jìn)行了更新，主要更新的內(nèi)容如下：

　　章節(jié)

　　主要更新內(nèi)容

　　三、基金管理人

　　更新了“（三）主要人員情況”。

　　四、基金托管人

　　更新了基金托管人的有關(guān)信息。

　　五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　更新了部分代銷機(jī)構(gòu)的信息。

　　十一、基金的投資

　　更新了本基金最近一期投資組合報告的內(nèi)容。

　　十二、基金的業(yè)績

　　更新了基金合同生效以來的投資業(yè)績。

　　十四、基金資產(chǎn)的估值

　　更新了基金資產(chǎn)估值的相關(guān)條款。

　　十五、基金的收益與分配

　　更新了“（一）基金收益的構(gòu)成”。

　　二十四、其他應(yīng)披露事項

　　披露了自2007年4月14日至2007年10月13日期間本基金的公告信息。

　　華安基金管理有限公司

　　二〇〇七年十一月二十八日

    新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個人觀點(diǎn)，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險自擔(dān)。