重要提示

　　華夏現(xiàn)金增利證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字［2004］23號文批準公開發(fā)售。本基金基金合同于2004年4月7日正式生效。

　　基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，投資者購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構(gòu)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　投資有風險，投資人申購基金時應(yīng)認真閱讀本招募說明書。基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

　　本摘要根據(jù)本基金的基金合同和招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準。基金合同是約定基金當事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。

　　本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2007年10月7日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年9月30日（財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概況

　　本基金基金管理人為華夏基金管理有限公司，是經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］16號文批準，于1998年4月9日成立的中國第一批基金管理公司之一。基本信息如下：

　　名稱：華夏基金管理有限公司

　　住所：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)Ａ區(qū)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈Ｂ座8層

　　法定代表人：凌新源

　　總經(jīng)理：范勇宏

　　組織形式：有限責任公司

　　成立時間：1998年4月9日

　　注冊資本：13800萬元

　　存續(xù)期間：100年

　　客戶服務(wù)電話：400－818－6666

　　傳真：（010）88066511

　　聯(lián)系人：廖為

　　股權(quán)結(jié)構(gòu)：

　　■

　　（二）主要人員情況

　　1、基金管理人董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員基本情況

　　凌新源先生：董事長，碩士。曾任北京證券有限責任公司董事長、華夏證券股份有限公司副總裁、中國鋼鐵工貿(mào)集團公司總裁助理、中國冶金進出口總公司總裁助理、北京國際信托投資公司業(yè)務(wù)部副經(jīng)理。

　　范勇宏先生：副董事長、總經(jīng)理，博士。曾任華夏證券股份有限公司總裁助理、華北業(yè)務(wù)總監(jiān)、華夏證券股份有限公司北京東四營業(yè)部總經(jīng)理、中國建設(shè)銀行總行干部。

　　王東明先生：董事，碩士，高級經(jīng)濟師。現(xiàn)任中信證券股份有限責任公司董事長、中信基金管理有限責任公司董事長、中國國際信托投資公司董事、協(xié)理，中信控股有限責任公司董事、中信國際金融控股有限公司董事、中信資本市場控股有限公司董事。曾任中信證券有限責任公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事，北京華遠經(jīng)濟建設(shè)公司副總經(jīng)理，加拿大楓葉銀行證券公司部門副經(jīng)理，南方證券公司副總裁，華夏證券公司發(fā)行部副總經(jīng)理等職務(wù)。

　　范劍先生：董事，碩士。現(xiàn)任西南證券有限責任公司總裁。曾任中國煤炭工業(yè)進出口集團公司市場部副總經(jīng)理。

　　李洋先生：董事，學士。曾任北京證券有限責任公司資產(chǎn)保全部總經(jīng)理、北京市財政局外事財務(wù)處處長。

　　王邦志先生：董事，碩士。曾任中國科技證券有限責任公司副總經(jīng)理，中國科技國際信托投資有限責任公司副總經(jīng)理、信貸部項目經(jīng)理、證券總部總經(jīng)理。

　　王連洲先生：獨立董事，學士。現(xiàn)已退休。中國《證券法》、《信托法》、《基金法》三部重要民商法律起草工作的主要組織者和參與者。曾在全國人大財經(jīng)委員會和中國人民銀行總行印制造幣局工作。

　　龍濤先生：獨立董事，碩士。現(xiàn)任海問投資咨詢有限責任公司董事長、中央財經(jīng)大學會計系副教授。曾在畢馬威國際會計公司紐約分部從事審計和財務(wù)分析工作。

　　涂建先生：獨立董事，學士。現(xiàn)任太平洋證券股份有限公司黨委書記。曾任中國國際貿(mào)易促進委員會資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會資產(chǎn)管理中心主任。

　　魯明泓先生：獨立董事，博士。現(xiàn)任南京大學商學院教授、博士生導師、哥倫比亞大學客座研究員。曾在美國哈佛大學做博士后研究工作。

　　劉芳勤女士：獨立董事，高級經(jīng)濟師，學士。現(xiàn)已退休。曾任中國工商銀行北京朝陽支行副行長、吉林省長春市計劃委員會副處長。

　　滕天鳴先生：執(zhí)行副總經(jīng)理，碩士。曾任公司總經(jīng)理助理、工會主席和機構(gòu)理財部總經(jīng)理等。

　　方瑞枝女士：督察長，碩士。曾在中國金融出版社工作。

　　周偉明先生：監(jiān)事，碩士。現(xiàn)任西南證券有限責任公司研究發(fā)展中心高級研究員、市場研究部經(jīng)理、副總經(jīng)理。曾任江蘇聯(lián)合信托投資有限公司研究發(fā)展部研究員、上海分部經(jīng)理。

　　張鳴溪先生，監(jiān)事，學士，中國注冊會計師協(xié)會非執(zhí)業(yè)會員。曾任北京證券有限公司投資銀行部執(zhí)行總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、華夏證券有限公司并購業(yè)務(wù)管理部常務(wù)副總經(jīng)理、計劃財務(wù)部副總經(jīng)理、投資銀行總部副總經(jīng)理，中華會計師事務(wù)所注冊會計師。

　　瞿穎女士：監(jiān)事，碩士，中國注冊會計師協(xié)會非執(zhí)業(yè)會員。現(xiàn)任華夏基金管理有限公司稽核部總經(jīng)理助理。曾就職于安永華明會計師事務(wù)所、泰康人壽保險公司。

　　2、本基金基金經(jīng)理

　　韓會永先生，經(jīng)濟學碩士。曾就職于招商銀行北京分行。2000年加入華夏基金管理有限公司。歷任研究發(fā)展部副總經(jīng)理、基金經(jīng)理助理、華夏現(xiàn)金增利證券投資基金基金經(jīng)理（2005年4月至2006年1月期間）。現(xiàn)任固定收益部副總經(jīng)理、華夏債券投資基金基金經(jīng)理（2004年2月起任職）、華夏現(xiàn)金增利證券投資基金基金經(jīng)理（2007年1月起任職）。

　　基金經(jīng)理助理：曲波先生，清華大學經(jīng)濟學學士。2003年加入華夏基金管理有限公司，曾任交易管理部交易員，現(xiàn)任華夏現(xiàn)金增利證券投資基金基金經(jīng)理助理（2006年10月起任職）；

　　歷任基金經(jīng)理：2006年1月至2007年1月期間，章勁任基金經(jīng)理，2005年4月至2006年1月期間，韓會永、喬巍共同擔任基金經(jīng)理。2004年4月至2005年4月期間，過鈞任基金經(jīng)理。

　　3、本公司固定收益投資委員會成員

　　范勇宏先生：華夏基金管理有限公司副董事長、總經(jīng)理。

　　滕天鳴先生：華夏基金管理有限公司執(zhí)行副總經(jīng)理。

　　劉文動先生：華夏基金管理有限公司投資總監(jiān)、共同擔任興安證券投資基金、興華證券投資基金、華夏藍籌核心混合型證券投資基金（ＬＯＦ）基金經(jīng)理。

　　楊愛斌先生：華夏基金管理有限公司固定收益總監(jiān)。

　　韓會永：華夏基金管理有限公司固定收益部副總經(jīng)理，華夏債券投資基金基金經(jīng)理，華夏現(xiàn)金增利證券投資基金基金經(jīng)理。

　　唐俊：華夏基金管理有限公司基金經(jīng)理。

　　喬巍：華夏基金管理有限公司基金經(jīng)理。

　　4、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

　　二、基金托管人

　　（一）基本情況

　　名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司（簡稱：中國建設(shè)銀行）

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街25號

　　辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓

　　法定代表人：郭樹清

　　成立時間：2004年09月17日

　　組織形式：股份有限公司

　　注冊資本：壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］12號

　　聯(lián)系人：尹 東

　　聯(lián)系電話：（010） 6759 5003

　　中國建設(shè)銀行股份有限公司在中國擁有悠久的經(jīng)營歷史，其前身“中國人民建設(shè)銀行”于1954年成立，1996年易名為“中國建設(shè)銀行”。中國建設(shè)銀行是中國四大商業(yè)銀行之一。中國建設(shè)銀行股份有限公司由原中國建設(shè)銀行于2004年9月分立而成立，承繼了原中國建設(shè)銀行的商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及相關(guān)的資產(chǎn)和負債。中國建設(shè)銀行（股票代號：ＨＫ0939）于2005年10月27日在香港聯(lián)合交易所主板上市，是中國四大商業(yè)銀行中首家在海外公開上市的銀行。2006年9月11日，中國建設(shè)銀行又作為第一家Ｈ股公司晉身恒生指數(shù)。于2006年末，中國建設(shè)銀行市值達1，429．94億美元，躋身于全球十大上市銀行之列。截至2006年12月31日止，中國建設(shè)銀行總資產(chǎn)為人民幣54，485．11億元，客戶存款為人民幣47，212．56億元。2006年，中國建設(shè)銀行實現(xiàn)凈利潤人民幣463．19億元，較上年增長18．02％，每股盈利為人民幣0．21元，平均資產(chǎn)回報率為0．92％，平均股東權(quán)益回報率為15％。中國建設(shè)銀行在中國內(nèi)地設(shè)有1．4萬余個分支機構(gòu)，并在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內(nèi)斯堡、東京及首爾設(shè)有分行，在倫敦、紐約設(shè)有代表處。2006年8月24日，中國建設(shè)銀行在香港與美國銀行簽署協(xié)定，收購美國銀行在香港的全資子公司美國銀行（亞洲）股份有限公司100％的股權(quán)，并于2006年12月29日完成收購交割，美國銀行（亞洲）有限公司更名為“中國建設(shè)銀行（亞洲）股份有限公司”。中國建設(shè)銀行在《銀行家》2006年公布的全球銀行按一級資本排名中，名列中國銀行業(yè)榜首，在世界大銀行中列第11位。中國建設(shè)銀行在《福布斯》2006年全球領(lǐng)先企業(yè)榜中為第65名，列中國第二位。在《亞洲周刊》2006年7月公布的亞洲銀行300強排名中，中國建設(shè)銀行在“利息收入凈值最高的銀行”和“純利最高的銀行”兩項排名中均列第一位，被譽為“亞洲最賺錢的銀行”。此外，在2006年度《亞洲金融》亞洲最佳公司評選中，中國建設(shè)銀行入選“最佳管理公司”、“最佳公司管治”、“最佳派息承諾”排行榜。

　　中國建設(shè)銀行總行設(shè)投資托管服務(wù)部，下設(shè)綜合制度處、基金市場處、資產(chǎn)托管處、ＱＦＩＩ托管處、基金核算處、基金清算處、監(jiān)督稽核處和投資委托托管團隊等8個職能處室，現(xiàn)有員工80余人。

　　（二）主要人員情況

　　羅中濤，投資托管服務(wù)部總經(jīng)理，曾就職于國家統(tǒng)計局、中國建設(shè)銀行總行評估、信貸、委托代理等業(yè)務(wù)部門并擔任領(lǐng)導工作，對統(tǒng)計、評估、信貸及委托代理業(yè)務(wù)具有豐富的領(lǐng)導經(jīng)驗。

　　李春信，投資托管服務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國建設(shè)銀行總行人事教育部、計劃部、籌資儲蓄部、國際業(yè)務(wù)部工作，對商業(yè)銀行綜合經(jīng)營計劃、零售業(yè)務(wù)及國際業(yè)務(wù)具有較豐富相關(guān)工作經(jīng)驗。

　　（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

　　截止到2007年6月30日，中國建設(shè)銀行已托管興華、興和、泰和、金鑫、金盛、通乾、鴻飛、銀豐等8只封閉式證券投資基金，以及華夏成長、融通新藍籌、博時價值增長、華寶興業(yè)寶康系列（包括寶康消費品、寶康債券、寶康靈活配置3只子基金）、博時裕富、長城久恒、銀華保本增值、華夏現(xiàn)金增利、華寶興業(yè)多策略增長、國泰金馬穩(wěn)健回報、銀華－道瓊斯88精選、上投摩根中國優(yōu)勢、東方龍、博時主題行業(yè)、華富競爭力優(yōu)選、華寶興業(yè)現(xiàn)金寶、上投摩根貨幣市場、華夏紅利、博時穩(wěn)定價值、銀華核心價值、上投摩根阿爾法、中信紅利精選、工銀瑞信貨幣市場、長城消費增值、華安上證180ＥＴＦ、上投摩根雙息平衡、泰達荷銀效率優(yōu)選、華夏深圳中小企業(yè)板ＥＴＦ、交銀施羅德穩(wěn)健配置、華寶興業(yè)收益增長、華富貨幣市場、工銀瑞信精選平衡、鵬華價值優(yōu)勢、中信穩(wěn)定債券、華安宏利、上投摩根成長先鋒、博時價值增長貳號、海富通風格優(yōu)勢、銀華富裕主題、華夏優(yōu)勢增長、信誠精萃成長、工銀瑞信穩(wěn)健成長、信達澳銀領(lǐng)先增長、諾德價值優(yōu)勢、工銀瑞信債券、國泰金鼎價值、富國天博、融通領(lǐng)先成長、華寶興業(yè)行業(yè)精選等51只開放式證券投資基金。

　　三、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)

　　（一）銷售機構(gòu)

　　1、直銷機構(gòu)：華夏基金管理有限公司

　　住所：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)Ａ區(qū)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈Ｂ座8層

　　法定代表人：凌新源

　　總經(jīng)理：范勇宏

　　客戶服務(wù)電話：400－818－6666

　　傳真：（010）88066511

　　聯(lián)系人：吳志軍

　　2、代銷機構(gòu)：

　　（1）中國建設(shè)銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街25號

　　辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓

　　法定代表人：郭樹清

　　客戶服務(wù)電話：95533

　　傳真：（010）66275654

　　（2）交通銀行股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號

　　法定代表人：蔣超良

　　客戶服務(wù)電話：95559

　　傳真：（021）58408842

　　聯(lián)系人：曹榕

　　（3）招商銀行股份有限公司

　　住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

　　辦公地址：深圳市深南大道7088號 招商銀行大廈

　　法定代表人：秦曉

　　客戶服務(wù)電話：95555

　　傳真：（0755）83195049，（0755）82090817

　　聯(lián)系人：朱虹、劉薇

　　（4）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號

　　辦公地址：上海市中山東一路12號

　　法定代表人：吉曉輝

　　客服電話：95528

　　傳真：（021）63602431

　　聯(lián)系人：徐偉、湯嘉惠

　　（5）深圳發(fā)展銀行股份有限公司

　　住所：廣東省深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈

　　辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈

　　法定代表人：法蘭克紐曼

　　客服電話：95501

　　傳真：（0755）82080714

　　聯(lián)系人：周勤

　　（6）國泰君安證券股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號

　　辦公地址：上海市延平路135號

　　法定代表人：祝幼一

　　電話：（021）62580818

　　傳真：（021）62583439

　　聯(lián)系人：韓星宇

　　（7）聯(lián)合證券有限責任公司

　　住所：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層

　　辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層

　　法定代表人：馬昭明

　　電話：（0755）82492000

　　傳真：（0755）82492962

　　聯(lián)系人：盛宗凌

　　（8）中信建投證券有限責任公司

　　住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

　　辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號

　　法定代表人：張佑君

　　電話：400－8888－108

　　傳真：（010）65182261

　　聯(lián)系人：權(quán)唐

　　（9）廣發(fā)證券股份有限公司

　　住所：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室

　　辦公地址：廣州市天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓

　　法定代表人：王志偉

　　電話：（020）87555888

　　傳真：（020）87557985

　　聯(lián)系人：肖中梅

　　（10）興業(yè)證券股份有限公司

　　住所：福建省福州市湖東路99號標力大廈

　　辦公地址：上海市浦東陸家嘴東路166號中保大廈19樓

　　法定代表人：蘭榮

　　電話：（021）68419974

　　傳真：（021）68419867

　　聯(lián)系人：易勇

　　（11）招商證券股份有限公司

　　住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座39－45層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座40層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：（0755）82943511

　　傳真：（0755）82943237

　　聯(lián)系人：黃健

　　（12）中國銀河證券股份有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈Ｃ座

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈Ｃ座

　　法定代表人：肖時慶

　　電話：（010）66568587

　　傳真：（010）66568536

　　聯(lián)系人：李洋

　　（13）長江證券有限責任公司

　　住所：湖北省武漢市江漢區(qū)新華下路特8號

　　辦公地址：上海市漢口路130號長江證券大廈5Ｆ

　　法定代表人：明云成

　　電話：（021）63219781

　　傳真：（021）51062920

　　聯(lián)系人：李良

　　（14）西南證券有限責任公司

　　住所：重慶市渝中區(qū)臨江支路2號合景國際大廈22－25層

　　辦公地址：重慶市渝中區(qū)臨江支路2號合景國際大廈22－25層

　　法定代表人：蔣輝

　　電話：（023）63786397

　　傳真：（023）63786312

　　聯(lián)系人：楊卓穎

　　（15）東吳證券有限責任公司

　　住所：江蘇省蘇州市十梓街298號

　　辦公地址：蘇州市石路愛河橋26號

　　法定代表人：吳永敏

　　電話：（0512）65581136

　　傳真：（0512）65588021

　　聯(lián)系人：方曉丹

　　（16）廣州證券有限責任公司

　　住所：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓

　　辦公地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓六樓

　　法定代表人：吳張

　　電話：（020）87320991

　　傳真：（020）87325036

　　聯(lián)系人：江欣

　　（17）華泰證券有限責任公司

　　住所：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　辦公地址：南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　電話：（025）84457777－893

　　傳真：（025）84579879

　　聯(lián)系人：程高峰

　　（18）國信證券有限責任公司

　　住所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16－26層

　　辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈21樓

　　法定代表人：何如

　　電話：（0755）82130833

　　傳真：（0755）82133302

　　聯(lián)系人：林建閩

　　（19）天同證券有限責任公司

　　住所：山東省濟南市泉城路180號齊魯國際大廈5層

　　辦公地址：濟南市泉城路180號齊魯國際大廈5層

　　法定代表人：段虎

　　電話：（0531）5689690

　　傳真：（0531）5689900

　　聯(lián)系人：羅海濤

　　（20）中信萬通證券有限責任公司

　　住所：青島市東海路28號

　　辦公地址：青島市東海西路28號

　　法定代表人：史潔民

　　電話：（0532）5023457

　　傳真：（0532）5022025

　　聯(lián)系人：丁韶燕

　　（21）山西證券有限責任公司

　　住所：山西省太原市府西街69號山西國貿(mào)中心

　　辦公地址：太原市府西街69號山西國貿(mào)中心

　　法定代表人：吳晉安

　　電話：（0351）8686766、（0351）8686708

　　傳真：（0351）8686709

　　聯(lián)系人：張治國

　　（22）東方證券股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)浦東大道720號20樓

　　辦公地址：上海市巨鹿路756號

　　法定代表人：王益民

　　電話：（021）58550028

　　傳真：（021）50366868

　　聯(lián)系人：盛云

　　（23）安信證券股份有限公司

　　住所： 深圳市福田區(qū)金田路2222號安聯(lián)大廈34層、28層Ａ02單元

　　辦公地址： 北京市西城區(qū)金融街28號院盈泰中心二號樓三層

　　法定代表人：牛冠興

　　電話：（0755）82825555

　　傳真：（010）65778825

　　聯(lián)系人：張茜萍

　　（24）南京證券有限責任公司

　　住所：南京市鼓樓區(qū)大鐘亭8號

　　辦公地址：南京市鼓樓區(qū)大鐘亭8號

　　法定代表人：張華東

　　電話：（025）83364032

　　傳真：（025）83364032

　　聯(lián)系人：石健

　　（25）長城證券有限責任公司

　　住所：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層

　　法定代表人：魏云鵬

　　電話：（0755）83516094

　　傳真：（0755）83516199

　　聯(lián)系人：高峰

　　（26）湘財證券有限責任公司

　　住所：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

　　辦公地址：上海市浦東銀城東路139號華能聯(lián)合大廈5樓

　　法定代表人：陳學榮

　　電話：（021） 68865020

　　傳真：（021） 68865938

　　聯(lián)系人：鐘康鶯

　　（27）國都證券有限責任公司

　　住所：北京市東城區(qū)安外大街2號安貞大廈3層

　　辦公地址：北京市東城區(qū)安外大街2號安貞大廈3層

　　法定代表人：王少華

　　電話：（010）64482828－390

　　傳真：（010）64482090

　　聯(lián)系人：馬澤承

　　（28）國聯(lián)證券有限責任公司

　　住所：無錫市縣前東街168號

　　辦公地址：無錫市縣前東街8號6樓、7樓

　　法定代表人：范炎

　　電話：（0510）82831662、（0510）82588168

　　傳真：（0510）82831589

　　聯(lián)系人：袁麗萍

　　（29）海通證券股份有限公司

　　住所：上海市黃浦區(qū)廣東路689號10樓

　　辦公地址：上海淮海中路98號

　　法定代表人：王開國

　　電話：（021）23219000

　　傳真：（021）63410456

　　聯(lián)系人：李笑鳴、金蕓

　　（30）光大證券股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈南塔15－16樓

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈北塔2004室

　　法定代表人：王明權(quán)

　　電話：（021）68823685

　　傳真：（021）68815009

　　聯(lián)系人：劉晨

　　（31）天相投資顧問有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈Ｂ座

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈Ｂ座

　　法人代表：林義相

　　電話：（010）84533151－822

　　傳真：（010）84533162

　　聯(lián)系人：陳少震

　　（32）申銀萬國證券股份有限公司

　　住所：上海市常熟路171號

　　辦公地址：上海市常熟路171號

　　法定代表人：丁國榮

　　電話：（021）54033888

　　傳真：（021）54030294

　　聯(lián)系人：李清怡

　　（33）東北證券股份有限公司

　　住所：長春市人民大街138－1號

　　辦公地址：長春市自由大路1138號

　　法定代表人：李樹

　　電話：（0431）96688－99、（0431）5096733

　　傳真：（0431）5680032

　　聯(lián)系人：高新宇

　　（34）金元證券股份有限公司

　　住所：海南省海口市南寶路36號證券大廈4層

　　辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17層

　　法定代表人：陸濤

　　電話：（0755）83025666

　　傳真：（0755）83025625

　　聯(lián)系人：金春

　　（35）華西證券有限責任公司

　　住所：四川省成都市陜西街239號

　　辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心18樓（深圳總部）

　　法人代表：張慎修

　　電話：（0755）83025046

　　傳真：（0755）83025991

　　聯(lián)系人：張有德

　　（36）齊魯證券有限公司

　　住所：山東省濟南市經(jīng)十路128號

　　辦公地址：山東省濟南市經(jīng)十路128號

　　法定代表人：李煒

　　電話：（0531）81283728

　　傳真：（0531）81283735＠聯(lián)系人：傅詠梅

　　（37）中信證券股份有限公司

　　住所：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈

　　辦公地址：北京朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈

　　法定代表人：王東明

　　電話：（010）84588266

　　傳真：（010）84865560

　　聯(lián)系人：陳忠

　　（38）萬聯(lián)證券有限責任公司

　　住所：廣州市東山區(qū)東風東路836號東峻廣場34－34層

　　辦公地址：廣州市中山二路18號電信廣場36、37層

　　法定代表人：李舫金

　　電話：（020）37865026

　　傳真：（020）38765054

　　聯(lián)系人：李俊

　　（39）中信金通證券有限責任公司

　　住所：杭州市中河南路11號萬凱商務(wù)樓Ａ座

　　辦公地址：杭州市中河南路11號萬凱商務(wù)樓Ａ座

　　法定代表人：劉軍

　　電話：（0571）85783750

　　傳真：（0571）85783771

　　聯(lián)系人：龔曉軍

　　（40）世紀證券有限責任公司

　　住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40－42樓

　　辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40－42樓

　　法定代表人：段強

　　電話：（0755）83199511

　　傳真：（0755）83199545

　　聯(lián)系人：劉軍輝

　　（41）平安證券有限責任公司

　　住所：深圳市八卦三路平安大廈三樓 518029

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓

　　法人代表：葉黎成

　　電話：（0755）8245082

　　傳真：（0755）82400862

　　聯(lián)系人：袁月

　　（42）中銀國際證券有限責任公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層

　　法定代表人：平岳

　　電話：（021）68604866

　　傳真：（021）50372474

　　聯(lián)系人：張靜

　　（43）國海證券有限責任公司

　　住所：中國廣西南寧市濱湖路46號

　　辦公地址：中國廣西南寧市濱湖路46號

　　法定代表人：張雅鋒

　　電話：（0771）5539262

　　傳真：（0771）5539033

　　聯(lián)系人：鄭國強

　　（44）信泰證券有限責任公司

　　住所：南京市長江路88號

　　辦公地址：南京市長江路88號

　　法定代表人：錢凱法

　　電話：（025）84784765

　　傳真：（025）84784830

　　聯(lián)系人：舒萌菲

　　（45）第一創(chuàng)業(yè)證券有限責任公司

　　住所：深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號中民時代廣場Ｂ座25層

　　辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號中民時代廣場Ｂ座25層

　　法定代表人：劉學民

　　電話：（0755） 25832494

　　傳真：（0755） 25831718

　　聯(lián)系人：王立洲

　　（46） 東莞證券有限責任公司

　　住所：東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓

　　辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓

　　法定代表人：周建輝

　　電話：（0769） 22119426

　　傳真：（0769） 22119423

　　聯(lián)系人：張建平

　　（47）中原證券股份有限公司

　　住所：許昌市南關(guān)大街38號

　　辦公地址：鄭州市經(jīng)三路15號廣匯國貿(mào)大廈11樓

　　法定代表人：張建剛

　　電話：（0371）65585670

　　傳真：（0371）65585670

　　聯(lián)系人：陳利民

　　（48） 國元證券有限責任公司

　　住所：合肥市壽春路179號

　　辦公地址：合肥市壽春路179號

　　法定代表人：鳳良志

　　電話：（0551）2207936

　　傳真：（0551）2634400－1171

　　聯(lián)系人：程維

　　（49）渤海證券有限責任公司

　　住所：天津市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第一大街29號

　　辦公地址：天津市河西區(qū)賓水道3號

　　法定代表人：張志軍

　　電話：（022）28451861

　　傳真：（022）28451892

　　聯(lián)系人：王兆權(quán)

　　（50）東海證券有限責任公司

　　住所：常州延陵西路59號常信大廈18、19樓

　　辦公地址：上海市浦東區(qū)東方路989號中達廣場17樓

　　法定代表人：朱科敏

　　電話：（021）50586660

　　傳真：（021）50586660－8880

　　聯(lián)系人：邵一明

　　（51）國盛證券有限責任公司

　　住所：江西省南昌市永叔路15號

　　辦公地址：江西省南昌市永叔路15號信達大廈10－13樓

　　法定代表人：管榮升

　　電話：（0791）6285337

　　傳真：（0791）6289395

　　聯(lián)系人：徐美云

　　（52）上海證券有限責任公司

　　住所：上海市九江路111號

　　辦公地址：臨平北路19號

　　法定代表人：蔣元真

　　電話：（021）65081063

　　傳真：（021）65081069

　　聯(lián)系人：謝秀峰

　　（53）德邦證券有限責任公司

　　住所：沈陽市沈河區(qū)小西路49號

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路588號浦發(fā)大廈26樓

　　法定代表人：王軍

　　電話：（021）68590808

　　傳真：（021）68596077

　　聯(lián)系人：羅芳

　　（54）華林證券有限責任公司

　　住所：廣東省江門市港口路1號

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)民田路178號華融大廈5樓

　　法定代表人：姚橋盛

　　電話：（0755）82707855

　　傳真：（0755）82707850

　　聯(lián)系人：楊玲

　　（55）新時代證券有限責任公司

　　住所：北京市海淀區(qū)成府路方正大廈

　　辦公地址：北京市西城區(qū)月壇大廈15層

　　法定代表人：李文義

　　電話：（010）68083578

　　傳真：（010）68084986

　　聯(lián)系人：秦予

　　（56）西部證券股份有限公司

　　住所：西安市東新街232號陜西信托大廈16－17層

　　辦公地址：西安市東新街232號陜西信托大廈16－17層

　　法定代表人：劉建武

　　電話：（029）87406172

　　傳真：（029）87406387

　　聯(lián)系人：黃曉軍

　　（57）大同證券經(jīng)紀有限責任公司

　　住所：山西省大同市大北街13號

　　辦公地址：山西省太原市青年路8號

　　法定代表人：董祥

　　電話：（0351）4167056

　　傳真：（0351） 4192803

　　聯(lián)系人：蘇妮

　　基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金，并及時公告。

　　（二）注冊登記機構(gòu)：華夏基金管理有限公司

　　住所：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)Ａ區(qū)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈Ｂ座8層

　　法定代表人：凌新源

　　總經(jīng)理：范勇宏

　　電話：（010）88066688

　　傳真：（010）88066566

　　聯(lián)系人：毛偉

　　（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

　　名稱：北京市天元律師事務(wù)所

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈Ｃ座11層

　　法定代表人：王立華

　　電話：（010）88092188

　　傳真：（010）88092150

　　聯(lián)系人：楊科

　　經(jīng)辦律師：吳冠雄、劉艷

　　（四）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師

　　名稱：普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)東昌路568號

　　辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓

　　法定代表人：Ｋｅｎｔ Ｗａｔｓｏｎ

　　電話：（021）61238888

　　傳真：（021）61238800

　　聯(lián)系人：陳兆欣

　　經(jīng)辦注冊會計師：汪棣、王鳴宇

　　四、基金的名稱

　　本基金名稱：華夏現(xiàn)金增利證券投資基金。

　　五、基金的類型

　　本基金類型：契約型開放式。

　　六、基金的投資目標

　　本基金的投資目標：在確保本金安全和高流動性的前提下，追求超過基準的較高收益。

　　七、基金的投資方向

　　本基金的投資范圍：包括剩余期限在397天以內(nèi)的國債、政策性金融債和ＡＡＡ級企業(yè)債等短期債券，期限在1年以內(nèi)的債券回購和中央銀行票據(jù)，以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。

　　八、基金的投資策略

　　1、短期利率預(yù)期策略

　　短期利率預(yù)期策略是本基金的基本投資策略。根據(jù)對宏觀經(jīng)濟指標、財政與貨幣政策、金融監(jiān)管政策、市場結(jié)構(gòu)變化和市場資金供求等因素的研究與分析，對未來一段時期的短期市場利率進行積極的判斷，從而制定并調(diào)整組合的期限和品種配置，以適應(yīng)短期市場利率的預(yù)期變化，追求更高收益。

　　2、期限配置策略

　　根據(jù)對短期利率走勢的判斷確定并調(diào)整組合的平均期限。在預(yù)期短期利率上升時，縮短組合的平均期限，以規(guī)避資本損失或獲得較高的再投資收益；在預(yù)期短期利率下降時，延長組合的平均期限，以獲得資本利得或鎖定較高的利率水平。

　　3、類屬和品種配置策略

　　本基金的投資工具包括在交易所交易的短期國債、企業(yè)債和債券回購，在銀行間市場交易的短期國債、金融債、央行票據(jù)和債券回購，以及同業(yè)存款、定期存款等品種。由于上述工具具有不同的流動性特征和收益特征，因此，本基金將研究它們的市場準入政策變化、參與主體資金供求變化、市場容量和稅收政策等因素，制定并調(diào)整類屬和品種配置，一方面提高組合的收益性，另一方面滿足組合的流動性要求。

　　4、利用短期市場機會的靈活策略

　　由于市場分割、信息不對稱、發(fā)行人信用等級意外變化等情況會造成短期內(nèi)市場失衡；新股、新債發(fā)行以及年末效應(yīng)等因素會使市場資金供求發(fā)生短時的失衡。這種失衡將帶來一定市場機會。通過分析短期市場機會發(fā)生的動因，研究其中的規(guī)律，據(jù)此調(diào)整組合配置，改進操作方法，積極利用市場機會獲得超額收益。

　　在上述投資策略實施的過程中，本基金特別重視風險控制，通過平均到期期限、組合的分散程度、個券信用等級等指標的嚴格控制，保證基金風險得到良好的控制。

　　九、基金的業(yè)績比較基準

　　本基金業(yè)績比較基準為同期一年定期

存款利率（稅后）。

　　在合理的市場化利率基準推出的情況下，基金管理人可根據(jù)投資目標和投資政策，確定變更業(yè)績比較基準，并及時公告。

　　十、基金的風險收益特征

　　本基金屬于證券投資基金中低風險的品種，其長期平均的風險和預(yù)期收益率低于股票基金、混合基金和債券基金。

　　十一、基金投資組合報告

　　基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2007年10月18日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2007年9月30日，本報告中所列財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。

　　1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況

　　■

　　2、報告期債券回購融資情況

　　■

　　報告期內(nèi)債券正回購的資金余額超過基金資產(chǎn)凈值20％的情況

　　■

　　基金管理人：華夏基金管理有限公司

　　基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司

　　2007年第2號

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