謝潞錦

　　今年5月中旬，上投摩根基金公司發布公告稱，公司收到監管機構的正式通知，對公司員工唐建個人涉嫌違規行為進行立案調查。公司已免去唐建擔任的成長先鋒基金經理及其他一切職務，并予以辭退。由此，震動各方的公募基金經理私設“老鼠倉”正式浮出水面，唐建也成為基金業內因涉嫌違規投資而被辭退的基金經理“第一人”。

　　所謂“老鼠倉”，指的是擁有機構資本控制權的人在操縱股市之前，挪用公司的資金或者用自己個人以及利益涉及人的資金，用個人名義以低價大量買入將要被操縱的上市公司的股票，待用公有資金拉升到高位后個人倉位率先賣出獲利。

　　根據此前《財經》的了解，唐建自擔任基金經理助理起便以其父和第三人賬戶，先于基金建倉前便買入新疆眾和(600888.SH)的股票，(其父的賬戶買入近6萬股，獲利近29萬元，另一賬戶買入20多萬股，獲利120多萬元)總共獲利逾150萬元。外界普遍認為，上述行為即是俗稱的“老鼠倉”行為，也是典型的涉嫌內幕交易刑事犯罪的行為。

　　根據相關信息披露，唐建出生于1974年4月，南京建筑工程學院工學學士、上海交通大學工學碩士。2004年加入上投摩根基金公司，任投資經理。其后擔任了上投摩根成長先鋒基金的基金經理。

　　據介紹，早在去年9月，中國證監會基金部就曾對上投摩根基金公司做過提醒，希望能進一步完善對基金經理的權限管理。同年10月，上海證券交易所曾對成長先鋒基金經理的投資行為給予了電話提醒。同年12月，上投摩根基金公司投資決策委員會在例會上嚴肅批評了唐建的投資風格。基于以上連續事件，今年2月上投摩根基金公司管理層經過討論，并在隨后更換了該基金的基金經理。

　　在相關事件被曝光后，中國證監會正式對唐建個人立案調查，并告知了唐建涉嫌違規操作的初步調查結果。在被進行查核后，唐建承認其過去的個人行為違反了公司規定及相關法律法規。與此同時，中國證監會基金部發出了《關于切實加強基金投資風險管理及有關問題的通知》。該通知嚴禁基金公司進行投機操作，并稱將嚴肅查處“老鼠倉”。很顯然，當公募基金越來越成為A股市場上機構投資者的支柱力量時，各方面對于公募業的行業建設、未來發展抱以了更高的要求。公募基金經理設立“老鼠倉”事件也成為這輪牛市演繹之中的一片小小的浪花。