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國泰金鵬藍籌價值混合型基金更新招募說明書摘要http://www.sina.com.cn 2007年11月14日 08:00 中國證券網-上海證券報
�。�2007年第二號） 基金管理人：國泰基金管理有限公司 基金托管人：中國銀行股份有限公司 重要提示 國泰金鵬藍籌價值混合型證券投資基金（以下簡稱“國泰金鵬藍籌價值基金”或“本基金”）經中國證券監督管理委員會2006年8月17日發布的證監基金字[2006]159號文批準公開發行。本基金的基金合同于2006年9月29日正式生效。 國泰基金管理有限公司（“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。 基金的過往業績并不預示其未來表現。 基金管理人管理的其他基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證。 投資有風險，投資者擬申購本基金時應認真閱讀本招募說明書，全面認識本基金產品的風險收益特征，應充分考慮投資者自身的風險承受能力，并對于申購基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策�；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。 基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書作任何解釋或者說明。 本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件�；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務�；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同 。 本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2007年9月30日。財務數據未經審計。 一、基金管理人 �。ㄒ唬┗鸸芾砣烁艣r 名稱：國泰基金管理有限公司 成立日期：1998年3月5日 注冊地址：上海市浦東新區峨山路91弄98號201A 辦公地址：上海市黃浦區延安東路700號港泰廣場22-23樓 法定代表人：陳勇勝 注冊資本：1.1億元人民幣 股權結構： 股東名稱 股權比例 中國建銀投資有限責任公司 70% 萬聯證券有限責任公司 20% 中國電力財務有限公司 10% 信息披露負責人：丁昌海 聯系電話：（021）23060282 �。ǘ┗鸸芾砣斯芾砘鸬幕厩闆r 截至2007年9月30日，本基金管理人共管理3只封閉式證券投資基金：基金金泰、基金金鑫、基金金盛，以及9只開放式證券投資基金：國泰金鷹增長證券投資基金、國泰金龍系列證券投資基金（包括2只子基金，分別為國泰金龍行業精選證券投資基金、國泰金龍債券證券投資基金）、國泰金馬穩健回報證券投資基金、國泰金象保本增值混合證券投資基金、國泰貨幣市場證券投資基金、國泰金鹿保本增值混合證券投資基金、國泰金鵬價值藍籌價值混合型證券投資基金、國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金（由基金金鼎轉型而來）、國泰金牛創新成長股票型證券投資基金。另外，本基金管理人于2004年獲得社�；鹞匈Y產管理人資格，目前受托管理社�；鹜顿Y組合。 �。ㄈ┲饕藛T情況 1、董事會： 陳勇勝，董事長，碩士，15年證券從業經歷。1982年起在中國建設銀行總行、中國投資銀行總行工作。歷任綜合計劃處、資金處副處長、國際結算部副總經理（主持工作）。1992年起任國泰證券公司國際業務部總經理，公司總經理助理兼北京分公司總經理，1998年3月起任國泰基金管理公司總經理，1999年10月起任董事長。 李春平，董事，碩士、EMBA，14年證券從業經歷。1993年起歷任國泰證券公司行政管理部經理、延平路證券營業部總經理，1999年任國泰君安證券股份有限公司總裁助理，1999年10月起任國泰基金管理公司總經理，2007年5月起因工作調動，不再擔任公司總經理。 袁平，董事，碩士。1989年起先后在中國銀行上海分行、上海國資財務有限公司、萬寶集團、上海波爾強國際貿易有限公司、富景國際貿易上海有限公司、上海國有資產經營有限公司工作，2002年1月起至今擔任上海國有資產經營有限公司資產經營部總經理。 何偉，董事，碩士，14年證券從業經歷。1993年至1999年擔任君安證券有限公司總裁助理、總裁辦主任、資產管理公司常務副總經理、北京總部總經理、北京、上海、黑龍江營業部總經理、投資二部經理等職。1999年起擔任國泰君安證券股份有限公司總裁助理、兼企業融資總部總監、收購兼并總部總經理、深圳分公司總經理等職�，F任國泰君安證券股份有限公司副總裁。 王耀南，董事，大專，14年證券從業經歷。1993年-1996年任職廣州珠江信托投資公司證券部。1996年-2001年任職廣州珠江實業集團財務公司。2001年至今在萬聯證券有限責任公司，先后任辦公室主任、工會主席、行政總監等職。 張和之，董事，碩士。曾任北京半導體器件二廠財務科會計主管、審計科干部，水利電力部機關財務處主任科員，能源部機關財務處副處長，電力部機關事務局經營財務處處長，國電中興實業發展總公司總會計師，現任中國電力財務有限公司副總經理。 張明芝，董事，本科。1994年起在上海商業網點股份公司從事投資計劃和資產管理工作，1998年歷任上海愛建信托投資公司投資基金部副經理、資產信托總部總經理。 龔浩成，獨立董事，碩士。長期從事金融證券研究和管理，1979起歷任上海財經學院副教授、教授、副院長，1984年起歷任人行上海分行副行長、行長，上海外管局副局長、局長，1992年起任上證所常務理事，1995年起任上海證券期貨學院院長。 曹爾階，獨立董事，本科。長期從事金融證券研究和管理，中國國際金融有限公司高級顧問，中國財科所教授，清華大學、中央財大、中國金融學院兼職教授，曾任中國投資咨詢公司總經理。 吳鵬，獨立董事，博士。著名律師，執業范圍包括金融證券，北京中倫金通律師事務所合伙人、主任，北京大學客座教授，曾在日本著名律師事務所從事與中國相關法律工作，日本西南大學講授中國法律。 2、監事會： 黃明達，監事，博士。曾任華東師范大學城市與區域發展研究中心講師，深圳龍藩實業股份有限公司研究發展部副總經理，上海國有資產經營有限公司資金管理部副總經理，現任上海國有資產經營有限公司資金管理部總經理。 李芝樑，監事，碩士。曾任中建一局集團第五建筑工程公司宣傳部干事，中國電力財務有限公司債券基金部副經理，現任中國電力財務有限公司債券基金部經理。 黃永明，監事，碩士，12年證券從業經歷。1995年起任國泰證券公司行政管理部經理，1998年起歷任國泰基金管理有限公司綜合部、監察部、戰略管理部副總監。 3、高級管理人員： 陳勇勝，董事長，從業簡歷、學歷及兼職情況見董事會成員介紹。 金旭，總經理，法學碩士，14年證券從業經歷。1993年7月至2001年11月在中國證監會工作，歷任法規處副處長、深圳監管專員辦事處機構處副處長、基金監管部綜合處處長。2001年11月至2004年7月在華夏基金管理有限公司任黨支部副書記、副總經理。2004年7月至2006年1月在寶盈基金管理有限公司任總經理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投資有限公司北京代表處任首席代表。2007年5月擔任國泰基金管理有限公司總經理。 陳堅，副總經理，MBA，證券從業年限13年。1994年起歷任國泰證券公司研發部副總經理、總經理，1998年起任國泰基金管理有限公司副總經理。 陳甦，副總經理，金融學博士后，9年證券從業經歷。曾在中國人保信托投資公司投資研究中心任研究員、中國人壽保險公司資金運用中心組合管理處副處長。2003年3月起在國泰基金管理有限公司任職，歷任投資總監、副總經理職務。 丁昌海，督察長，碩士，13年證券從業經歷。1994年起歷任國泰證券公司證券發行部副經理，證券投資二部和基金管理部經理，1998年起歷任國泰基金管理有限公司研究開發部總監，稽核監察部總監，現任公司督察長。 4、本基金的基金經理： �。�1）現任基金經理 黃剛，男，國際金融學碩士，14年證券期貨從業經歷。曾任職于上海社會科學院、上海金屬交易所、上海期貨交易所，2000年5月加盟國泰基金管理有限公司，曾任研究開發部經理、市場部經理，國泰金鷹增長基金的共同基金經理、基金金泰基金經理、社保組合的投資經理，2004年11月起擔任理財部副總監，2007年3月起擔任國泰金鵬藍籌基金的基金經理。 �。�2）歷任基金經理 2006年9月至2007年3月由馮天戈擔任基金經理，2007年4月起由黃剛擔任基金經理。 5、投資決策委員會成員 本基金管理人設有投資決策委員會，由公司總經理、分管投資副總經理、投資總監、研究開發部、固定收益部、基金管理部負責人等人員組成，督察長列席公司投資決策委員會會議。其主要職責是根據有關法規、基金合同以及公司研究部門和基金小組提供的研究報告和投資計劃，確定基金資產投資策略，審批基金投資計劃。 投資決策委員會成員組成如下： 金旭（總經理）、陳甦（副總經理兼投資總監）、余榮權（投資總監）、周傳根（研究開發部總監）、何江旭（基金管理部總監）、崔海峰（基金管理部副總監兼首席基金經理）、高紅兵（固定收益部總監）。 上述成員之間均不存在近親屬或家屬關系。 二、基金托管人 �。ㄒ唬┗鹜泄苋嘶厩闆r 本基金之基金托管人為中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”），基本情況如下： 辦公及住所地址：北京市西城區復興門內大街1號 法定代表人：肖鋼 企業類型：股份有限公司 注冊資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元 存續期間：持續經營 成立日期：1983年10月31日 基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字【1998】24 號 托管部門總經理：秦立儒 托管部門聯系人：寧敏 電話：（010）66594977 傳真：（010）66594942 發展概況： 中國銀行業務覆蓋傳統商業銀行、投資銀行和保險領域，并在全球范圍內為個人客戶和公司客戶提供全面和優質的金融服務，截至2006年底，在世界27個國家和地區擁有分支機構，與1500家國外代理行及47000家分支機構保持了代理業務關系，憑借全球化的網絡及其優質的服務、雄厚的實力，本行在國內市場保持著獨特的競爭優勢。 在近百年的歲月里，中國銀行以其穩健的經營、雄厚的實力、成熟的產品和豐富的經驗深得廣大客戶信賴，打造了卓越的品牌，與客戶建立了長期穩固的合作關系。 中國銀行主營商業銀行業務，包括公司業務、個人金融業務和資金業務。中國銀行向公司客戶提供包括貸款、票據貼現、貿易融資、存款、結算、清算、現金管理等各項金融產品和度身定制的財務綜合解決方案。中國銀行為個人客戶提供一系列個人或家庭銀行產品及服務，包括儲蓄存款、消費信貸、支付結算、銀行卡和財富管理等。在多年的發展歷程中，中國銀行曾創造了中國銀行業的許多第一，所創新和研發的一系列金融產品與服務均開創歷史之先河，在業界獨領風騷，享有盛譽。目前在外匯存貸款、國際結算、外匯資金和貿易融資等領域居于領先地位，且保持了持續快速增長。截至2006年底，中國銀行境內外分支機構共有11，241家，其中境內擁有37家一級分行、直屬分行，283家二級分行及10277家分支機構，境外分支機構643家分行、子公司及代表處，是中國國際化程度最高的銀行。中國銀行在國內同業中率先引進國際管理技術人才和經營理念，不斷向國際化一流大銀行的目標邁進。 中國銀行有近百年輝煌而悠久的歷史，在中國金融史上扮演了十分重要的角色。中國銀行于1912年由孫中山先生批準成立，至1949年中華人民共和國成立的37年間，中國銀行先后是當時的國家中央銀行、國際匯兌銀行和外貿專業銀行。在動蕩的歷史年代，中國銀行作為民族金融的支柱，以服務大眾、振興民族金融業為己任，穩健經營，銳意進取，各項業務取得了長足發展。 新中國成立后，中國銀行成為國家指定的外匯外貿專業銀行，繼續保持和發揚了頑強創業的企業精神，為國家對外經貿發展、開展經濟建設作出了貢獻。1994年隨著金融體制改革的深化，中國銀行由外匯外貿專業銀行向功能完善、服務全面的國有商業銀行轉化，與其它三家國有商業銀行一道成為國家金融業的支柱。1994年和1995年，中國銀行先后成為香港地區、澳門地區發鈔銀行。為提高競爭優勢，中國銀行從2000年初開始圍繞建立良好的公司治理機制采取了一系列的改革。2001年，中國銀行成功重組了香港中銀集團，將10家成員銀行合并成當地注冊的“中國銀行（香港）有限公司”。2002年7月，重組后的中國銀行（香港）有限公司在香港聯交所成功上市，成為國內首家在境外上市的國有商業銀行。 2004年7月14日，中國銀行在與國際同業和國內同業的激烈競爭中，憑借雄厚的實力和優良的服務，脫穎而出，作為我國銀行業的優秀代表攜手北京2008年奧運會，成為北京奧運會唯一的銀行合作伙伴。 中國銀行于2003年被國務院確定為國有獨資商業銀行股份制改造試點銀行，圍繞“資本充足、內控嚴密、運營安全、服務和效益良好、具有國際競爭力的現代化股份制商業銀行”的目標，進一步完善符合現代企業制度要求的公司治理機制，穩步推進國有商業銀行的股份制改造工作。2004年8月26日，中國銀行股份有限公司成立，中國銀行成為國家控股的股份制商業銀行，標志著中國銀行向建立良好公司治理機制的現代化股份制商業銀行的目標邁進了一大步，中國銀行的歷史翻開了新的一頁。 2006年6月1日，中國銀行在香港聯交所成功掛牌上市，共集資754.27億港元。繼成功發行H股并上市之后，2006年7月5日，中國銀行在上海證券交易所成功發行A股，是中國資本市場第一家國有商業銀行股，是全流通背景下的第一家“海歸”股。在國際和國內資本市場同時上市，進一步提高了資本實力，中國銀行進入了一個新的發展時期。在勢如破竹的中國金融銀行業改革的大潮中，在“新興＋轉軌”的中國資本市場改革的大趨勢中，中國銀行將健康、快速、持續發展，創造更新的輝煌、譜寫更絢麗的篇章！ 中國銀行多年來圍繞客戶需求所做的不懈努力，得到了來自業界、客戶和權威第三方的廣泛認可。從1990年以來，中國銀行一直榮登《財富》500強排行榜，并被《財富》（中文版）評選為2006年最受贊賞的中國公司；自1992年，中國銀行八次被《歐洲貨幣》雜志評為“中國最佳銀行”或“中國最佳本地銀行”，并于2005年被《歐洲貨幣》評為中國及香港 “最佳商業銀行”（2005年房地產獎項）；2004至2006年，中國銀行連續三年被《環球金融》雜志評為“中國最佳貿易融資銀行”和“中國最佳外匯銀行”；在中央電視臺和《銷售與市場》雜志共同主辦的“2005中國營銷盛典”中，被評為“2005年度中國企業營銷創新獎”（是獲獎企業中唯一的金融企業）；根據英國《金融時報》2005年8月進行的調查，中國銀行是中國的十大國際品牌之一；另外，中國銀行被國家工商總局授予“中國馳名商標”。2006年在《銀行家》雜志“世界1000家大銀行”中排名第17位，被《財資》雜志評為2006年度AAA獎項中國地區最佳現金管理銀行、中國地區最佳貿易融資銀行，同時《亞洲貨幣》雜志也將中國銀行評為“中國最佳現金管理銀行”；被《新興市場》雜志評為“2006年亞洲地區年度最佳銀行”，被《亞洲風險》雜志評為“2006年度中國最佳銀行”；獲得了《亞洲法律事務》雜志2006年“銀行和財經服務公司法務組大獎”，是國內唯一獲得該獎項的金融機構；被《投資者關系》雜志評選為“中國市場企業交易最佳投資者關系”、“香港市場IPO最佳投資者關系”；在第十四屆中國國際金融（銀行）技術暨設備展覽會上，本行的產品獲得“金融業務創新獎”；此外，積極推進企業文化建設，營造誠信、績效、責任、創新、和諧的氛圍，于2005年，被《中國人才》（《China Staff》）授予“中國大陸‘最佳人力資源戰略獎’”，這是大中華區人力資源管理領域的最高評獎；2006年再次榮獲“優信咨詢（Universum）”評選的“大學生心目中最理想雇主獎”。 世紀信譽，環球共享。中國銀行將秉承 “以客戶為中心，以市場為導向，強化公司治理，追求卓越效益，創建國際一流大銀行”的宗旨，依托其雄厚的實力、遍布全球的分支機構、成熟的產品和豐富的經驗，竭誠為客戶提供全方位、高品質的銀行服務，與廣大客戶攜手共創美好未來。 財務概況： 2006年，中國銀行資產總額53252.73億元人民幣，股東權益（不含少數股東權益）合計3882.54億元人民幣，分別比上年增長12.28%和66.03%，實現凈利潤418.92億元人民幣，比上年增長52.38%，總資產回報率和權益凈回報率分別達到0.94%和13.86%，同比提高0.22個百分點和0.70個百分點；資產質量持續改善，2006年末不良貸款比率從2005年末的4.62%進一步下降到4.04%，下降0.58個百分點，資本充足率為13.59%，核心資本充足率為11.44%，分別較上年增加3.17個百分點及3.36個百分點。 （二）主要人員情況 肖鋼先生，自2004年8月起任中國銀行股份有限公司董事長、黨委書記。自2003年3月起任中國銀行董事長、黨委書記、行長，自1996年10月起任中國人民銀行行長助理，期間曾兼任中國人民銀行計劃資金司司長、貨幣政策司司長、廣東省分行行長及國家外匯管理局廣東省分局局長。1989年10月至1996年10月，歷任中國人民銀行政策研究室副主任、主任、中國外匯交易中心總裁、計劃資金司司長等職。肖先生出生于1958年8月，1981年畢業于湖南財經學院，1996年獲得中國人民大學法學碩士學位。 李禮輝先生，自2004年8月起擔任中國銀行股份有限公司副董事長、黨委副書記、行長。2002年9月至2004年8月擔任海南省副省長。1994年7月至2002年9月擔任中國工商銀行副行長。1988年至1994年7月歷任中國工商銀行國際業務部總經理、新加坡代表處首席代表、福建省分行副行長等職。李先生出生于1952年5月，1977年畢業于廈門大學經濟系財政金融專業，1999年獲得北京大學光華管理學院金融學專業博士研究生學歷和經濟學博士學位。 王永利先生，自2006年8月起擔任中國銀行股份有限公司副行長。自2003年11月起任中國銀行行長助理，1997年4 月至2003 年11月歷任中國銀行財務部、資產負債管理部副總經理、總經理、福建省分行常務副行長及行長，以及河北省分行行長等職。王先生出生于1964年4月，1987 年畢業于中國人民大學，2005年獲得廈門大學博士學位。 秦立儒先生，自2005年10月起擔任中國銀行股份有限公司托管及投資者服務部總經理。2005年5月至2005年10月任中國銀行股份有限公司托管及投資者服務部負責人。2004年4月至2005年5月任中國銀行股份有限公司全球金融市場部總經理。2002年7月至2004年4月任中國銀行（香港）有限公司資金部總經理；1999年6月至2002年7月任香港中銀集團外匯交易中心總經理；1997年9月至1999年6月任廣東省銀行香港分行（香港中銀集團）總經理；1995年11月至1997年9月任中國銀行總行資金部副總經理，主管全球資金交易；1991年5月至1995年11月歷任中國銀行紐約分行資金部經理、助理總經理、副總經理；1987年10月至1991年5月歷任中國銀行總行資金部副處長、處長；1982年8月至1987年9月任中國銀行盧森堡分行外匯部經理；1978年2月至1982年7月，先后在中國銀行總行財會部、中國銀行倫敦分行、盧森堡分行從事資金交易工作。秦先生出生于1955年5月，1978年畢業于北京外貿學院。 （三）證券投資基金托管情況 截止到2007年3月末，中國銀行已托管景宏、同盛、興安、同智優勢成長、易方達平穩增長、易方達策略成長、易方達策略成長二號、易方達積極成長、易方達貨幣市場、易方達月月收益、易方達深證100交易型開放式指數、嘉實服務增值、嘉實成長收益、嘉實理財通系列（含嘉實穩健、嘉實增長、嘉實債券）、嘉實貨幣市場、嘉實滬深300指數、嘉實超短債、嘉實主題精選、銀華優勢企業、銀華優質增長股票型、海富通收益增長、海富通貨幣市場、海富通股票、萬家180指數、金鷹成份股優選、華夏回報、華夏回報二號、華夏大盤精選、景順長城景系列（含景順長城動力平衡、景順長城貨幣市場、景順長城優選股票）、景順長城鼎益股票型、泰信天天收益、泰信優質生活、招商先鋒、大成藍籌穩健、大成財富管理2020、泰達荷銀行業精選、國泰金象保本增值、國泰金鹿保本增值混合、國泰金鵬藍籌價值、友邦華泰盛世中國、南方高增長、工銀瑞信核心價值股票型、華寶興業動力組合、華寶興業先進成長股票型、國海富蘭克林潛力組合基金等49只證券投資基金，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣市場型、指數型、行業型等多種類型的基金和理財品種，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管規模位居同業前列。 �。ㄋ模┗鹜泄懿块T的設置及員工情況 中國銀行總行于1998年設立基金托管部，為進一步樹立以投資者為中心的服務理念，根據不斷豐富和發展的托管對象和托管服務種類，中國銀行于2005年3月23日正式將基金托管部更名為托管及投資者服務部，下設覆蓋銷售、市場、運營、風險與合規管理、信息技術、行政管理等各層面的多個團隊；并在上海市分行、深圳市分行設立托管業務團隊。 中國銀行托管及投資者服務部現有員工90余人，其中碩士學歷以上人員21人，具有一年以上海外工作和學習經歷的人員有10余人。 三、相關服務機構 �。ㄒ唬┗鸱蓊~發售機構 1、直銷機構 序號 機 構 名 稱 機 構 信 息 1 國泰基金管理有限公司上海理財中心 地址：上海市黃浦區延安東路700號港泰廣場22-23樓 電話：021-23060330 傳真：021-23060372 客戶服務專線：4008-888-688， 021-33134688 聯系人：尤艷、蔡彥林 網址：www.gtfund.com 2 國泰基金管理有限公司北京理財中心 地址：北京市海淀區中關村南大街1號友誼賓館貴賓樓一層 電話：010-68498575 傳真：010-68498182 負責人：吳畏 聯系人：隋素梅 3 國泰基金電子交易平臺 網站：www.gtfund.com 登錄網上交易頁面 電話：021-23060367 聯系人：嚴仁明 2、代銷機構 序號 機 構 名 稱 機 構 信 息 1 中國銀行股份有限公司 注冊地址：北京市西城區復興門內大街1號 法定代表人：肖鋼 傳真：010-66594946 客服電話：95566 2 中國建設銀行股份有限公司 注冊地址：北京市西城區金融大街25號 法定代表人：郭樹清 客服電話：95533 3 招商銀行股份有限公司 注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 法定代表人： 秦曉 客服電話：95555 4 北京銀行股份有限公司 地址：北京市西城區金融大街17號 法定代表人：閻冰竹 聯系人：李娟 電話：010-66226044、010-66223251 傳真：010-66226045、010-66226047 客服電話：010-96169 5 國泰君安證券股份有限公司 注冊地址：上海市浦東新區商城路618號 法定代表人：祝幼一 聯系人：芮敏祺 電話：021-62580818-213 傳真：021-52610172 6 中信建投證券有限責任公司 注冊地址： 北京市朝陽區安立路66號4號樓 法定代表人：張佑君 聯系人：徐翼 電話：010-65183888 傳真：010-65182261 7 海通證券股份有限公司 注冊地址：上海市淮海中路98號 法定代表人：王開國 聯系人： 金蕓 電話：021-53594566-4125 傳真：021-53858549 8 中國銀河證券股份有限公司 注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座 法定代表人：肖時慶 聯系人：郭京華 電話：010-66568587 傳真：010-66568536 9 金通證券股份有限公司 注冊地址：浙江省杭州市鳳起路108號國信房產大廈9-12層 法定代表人：應土歌 聯系人：余少南 電話：0571-85783743 傳真：0571-85783771 10 申銀萬國證券股份有限公司 注冊地址：上海市常熟路171號 法定代表人：丁國容 聯系人：胡潔靜 電話：021-54033888 傳真：021-54038844 11 招商證券股份有限公司 注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層 法定代表人：宮少林 聯系人：黃健 電話：0755-82943666 傳真：0755-82940141 12 東方證券股份有限公司 注冊地址：上海市浦東大道720號20樓 法定代表人：王益民 聯系人：盛云 電話：021-62476600-3019 傳真：021-62474651 13 東吳證券股份有限公司 注冊地址：蘇州市石路愛河橋路28號 法定代表人： 吳永敏 聯系人：方曉丹 電話：0512-65581136 傳真：0512-65588021 14 興業證券股份有限公司 注冊地址：福建省福州市湖東路99號標力大廈 法定代表人： 蘭榮 聯系人：楊盛芳 電話：021-68419974 傳真：021-68419867 15 廣發證券股份有限公司 注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室 辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場36、41和42樓 法定代表人：王志偉 聯系人：肖中梅 電話：020-87555888 傳真：020-87557985 16 上海證券有限責任公司 注冊地址：上海市九江路111號 法定代表人：蔣元真 聯系人：劉永 電話：021-665081063 傳真：021-65081434 客服電話：021-962518 17 宏源證券股份有限公司 注冊地址：新疆維吾爾自治區烏魯木齊市建設路2號宏源大廈 法定代表人：湯士生 聯系人：劉元平 電話：010-62267799-6316 傳真：010-62294470 18 民生證券有限責任公司 注冊地址：北京市朝陽區朝陽門外大街16號中國人壽大廈1901室 法定代表人：岳獻春 聯系人：楊甦華 電話：010-85252605 傳真：010-85252655 19 國盛證券有限責任公司 注冊地址：江西省南昌市永叔路15號 辦公地址：江西省南昌市永叔路15號信達大廈10-13樓 法定代表人：管榮升 聯系人：徐美云 電話：0791-6285337 傳真：0791-6289395 20 中信證券有限責任公司 注冊地址：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈 法定代表人：王東明 聯系人：陳忠 電話：010-84588266 傳真：010-84865560 21 光大證券股份有限公司 注冊地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓 辦公地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔14樓 法定代表人： 王明權 聯系人：劉晨 電話：021-68816000 傳真：021-68815009 22 渤海證券有限責任公司 注冊地址：天津市經濟技術開發區第一大街29號 辦公地址：天津市河西區賓水道3號 法定代表人：張志軍 聯系人：徐煥強 電話：022-28451883 傳真：022-28451616 23 萬聯證券有限責任公司 注冊地址：廣州市東風東路836號東峻廣場3座5、34、35樓 法定代表人：李舫金 聯系人：李俊 電話：020-37865026 傳真：020-38765054 24 國信證券有限責任公司 注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈 法定代表人：何如 聯系人：林建閩 電話：0755-82130833 傳真：0755-82133302 25 華泰證券證券有限責任公司 注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 法定代表人：吳萬善 聯系人：袁紅彬 電話：025-84457777-721 26 長江證券證券有限責任公司 注冊地址：武漢市新華路特8號 法定代表人：胡運釗 聯系人：甘露 電話：021-63296362 傳真：021-51062920 27 中信萬通證券有限責任公司 注冊地址：青島市嶗山區香港東路316號 辦公地址：青島市東海西路28號 法定代表人：史潔民 聯系人：丁韶燕 電話：0532-85022026 傳真：0532-85022026 28 國海證券有限責任公司 注冊地址：廣西南寧市濱湖路46號 法定代表人：張雅鋒 聯系人：覃清芳 電話：0771-5539262 傳真：0771-5539033 29 中原證券股份有限公司 注冊地址：許昌市南關大街38號 法定代表人：張建剛 網址：www.ccnew.com 開放式基金咨詢電話：0371-967218 開放式基金業務傳真：0371-65585670 聯系人：陳利民 電話：0371-65585670 30 聯合證券有限責任公司 注冊地址：深圳市羅湖區深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、25層 法定代表人：馬昭明 聯系人：盛宗凌 電話：0755-82492000 傳真：0755-82492962 客服電話：400-8888-555，0755-25125666 網址：www.lhzq.com �。ǘ┳缘怯洐C構 序號 機 構 名 稱 機 構 信 息 1 國泰基金管理有限公司 注冊地址：上海市浦東新區峨山路91弄98號201A 辦公地址：上海市黃浦區延安東路700號港泰廣場22-23樓 法定代表人：陳勇勝 傳真：021-23060266 聯系人：孫艷麗、陸未定 客戶服務專線：4008-888-688，021-33134688 �。ㄈ┏鼍叻梢庖姇穆蓭熓聞账� 序號 機構 名 稱 機 構 信 息 1 上海源泰律師事務所 注冊地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈14樓 負責人：廖海 聯系人： 呂紅 電話：021-51150298 傳真：021-51150398 經辦律師：廖海、呂紅 �。ㄋ模⿲徲嫽鹭敭a的會計師事務所 序號 機 構 名 稱 機 構 信 息 1 普華永道中天會計師事務所有限公司 注冊地址：上海市浦東新區東昌路568號 辦公地址：上海湖濱路202號普華永道中心11樓 法人代表：楊紹信 聯系人：陳兆欣 電話：021-61238888 傳真：021-61238800 經辦注冊會計師：汪棣、陳宇 四、基金名稱 國泰金鵬藍籌價值混合型證券投資基金 五、基金的類型 契約型開放式基金 六、基金的投資目標 本基金將堅持并深化價值投資理念。在有效控制風險的前提下，謀求基金資產的穩定增值，力爭獲取更高的超額市場收益。 七、基金的投資方向 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券、現金、短期金融工具、權證、資產支持證券及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。其中債券投資的主要品種包括交易所和銀行間兩個市場的國債、金融債、企業債與可轉換債。如果法律法規或監管機構以后允許基金投資其它品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金股票資產的投資比例占基金資產的35%-95％，債券以及包括權證和資產支持證券在內的其他證券資產占基金資產的0-60%，現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%。 八、投資策略 �。ㄒ唬┐箢愘Y產配置策略 本基金的大類資產配置主要通過對宏觀經濟環境、證券市場走勢的分析，預測未來一段時間內固定收益市場、股票市場的風險與收益水平，結合基金合同的資產配置范圍組合投資止損點，借助風險收益規劃模型，得到一定階段股票、債券和現金資產的配置比例。 本基金資產配置主要包括戰略性資產配置和戰術性資產配置：戰略性資產配置首先分析較長時間段內所關注的各類資產的預期回報率和風險，然后確定最能滿足各類基金風險-回報率目標的資產組合；戰術性資產配置根據各類資產長短期平均回報率不同，預測短期性回報率，調整資產配置，獲取市場時機選擇的超額收益。本基金的資產配置主要采用定量分析與定性分析相結合的方法。 在定量分析方面，主要采用均衡市盈率預測模型，并參考其他相關指標。均衡市盈率模型的思路是通過測算A股市場理論上均衡的市盈率水平，然后將其與A股市場整體、基金股票池的實際市盈率水平進行比較，來判定股票市場系統性風險的高低，最后則根據理論值與實際值的差異程度來決定資產配置中股票資產的配置比例。另外，本基金還參照股息率、收益率差距表（1/PE-銀行利率）等指標，來判斷股市是否處于合理水平。 在定性分析方面，主要對可能影響市場走勢的相關因素進行定性分析，并對根據定量模型作出的資產配置方案進行修正。定性因素涉及很多方面，主要包括國家宏觀經濟和證券市場政策、利率和匯率政策、國家政治環境、資本項目外匯管理政策、市場參與主體的誠信程度等。 （二）股票資產投資策略 本基金的股票資產投資采取核心-衛星投資策略(Core-Satellite strategy)，核心投資主要以新華富時藍籌價值100指數所包含的成分股以及備選成分股為標的，構建核心股票投資組合，以期獲得市場的平均收益（benchmark performance），這部分投資至少占基金股票資產的80%；同時，把握行業周期輪動、市場時機等機會，通過自下而上、精選個股、積極主動的衛星投資策略，力爭獲得更高的超額市場收益(outperformance)。 1、核心股票資產投資策略 本基金的核心股票投資策略主要以新華富時藍籌價值100指數所包括的成分股以及備選成分股為選股池，采取增強型的指數跟蹤技術。即以抽樣復制的形式，在核心股票選股池中選取一定數量的個股進行投資，使核心股票的投資表現和新華富時藍籌價值100指數的表現在一定范圍內聯動，即核心股票收益率基本跟蹤新華富時藍籌價值100指數的收益率。 2、衛星股票資產投資策略 本基金的衛星股票投資策略將充分發揮基金經理人在主動投資上具有的優勢，著眼于企業的未來盈利水平，選取預期成長性強，并能將成長轉換成實實在在收益的個股，與核心股票組合形成互補，衛星股票組合對于整個基金的股票組合來說能起到增加超額收益、降低組合風險的作用。本基金通過成長因子來篩選成長性股票，成長因子主要包括以下指標： �。�1）總資產增長率 （2）主營業務增長率 �。�3）凈利潤增長率 �。�4）資產回報增長率 以上四個指標按一定的權數加權平均，形成一個復合型的成長因子，能夠更為全面地判斷企業的成長性。 �。ㄈ﹤Y產投資策略 本基金的債券資產投資主要以長期利率趨勢分析為基礎，結合中短期的經濟周期、宏觀政策方向及收益率曲線分析，通過債券置換和收益率曲線配置等方法，實施積極的債券投資管理。 1、以對長期利率預期為基礎確定期限結構。在預期利率下降時，增加組合久期，提高債券價格上升產生的收益；在預期利率上升時，減小組合久期，降低債券價格下降產生的損失。如果預期市場收益率曲線作強烈的整體向上平移，降低債券組合的整體持倉比例，同時降低組合久期，來使組合損失降到最低。 2、以收益率曲線分析為基礎確定收益率曲線配置。根據收益率曲線可能發生變動的種類，如平坦化、陡峭化、正向蝴蝶型、反向蝴蝶型等，通過子彈形、啞鈴形和梯形等配置方法，在短、中、長期債券間確定比例，以期從短、中、長期債券的相對價格差中取得收益。 3、以相對利差分析為基礎確定類屬配置。通過對各類屬債券歷史利差的數量化分析，尋找市場投資機會。比如在預期國債與金融債利差縮小時，賣出國債，買入金融債。 4、以流動性分析和收益率分析為基礎確定市場配置。交易所國債市場發行總量較小，大額交易流動性較差、小額交易流動性較好，而銀行間國債市場發行總量較大，大額交易成本低，某些時段流動性較好。故根據不同時段對流動性的不同需求，在兩個市場間配置債券資產。 在通過上述配置方法構建債券組合之后，本基金在出現以下情況時對債券投資組合進行動態調整： 1、短期經濟運行指標， 如短期通貨膨脹率、短期名義利率、匯率等發生變動，引起的市場實際利率的變動； 2、中長期國內通貨膨脹預期的變動引起中長期利率走勢變動，導致整個投資組合重新估價； 3、央行通過公開市場操作引導市場收益率水平的走向，從而引起債券市場結構性調整； 4、債券一級市場上的發行方式創新及新債定價與認購情況發生變化，導致二級市場收益率產生波動； 5、由于市場交易規則改變等因素引起的流動風險溢價的重新估價； 6、市場平均風險偏好的變化引起信用風險溢價的變動； 7、單個券種或某一類別債券的定價偏差，也就是市場失衡導致的投資機會等。 九、業績比較基準 業績比較基準=60%*新華富時藍籌價值100指數+40%*新華雷曼中國債券指數 本基金的股票業績比較基準為新華富時藍籌價值100指數，債券業績比較基準為新華雷曼中國債券指數。 如果業績比較基準中的指數被停止編制或發布，或由其他指數替代（單純更名除外），或由于指數編制方法等重大變更而導致指數不宜繼續作為本基金的業績比較基準，本基金管理人可以依據審慎性原則和維護基金份額持有人合法權益的原則變更本基金的業績比較基準，并依據市場代表性、流動性、與原指數的相關性等諸多因素選擇確定新的標的指數。 本基金由于上述原因變更基準指數，無須經基金份額持有人大會決議通過，在與基金托管人協商一致并履行合適程序后，于正式實施變更前2日內在中國證監會指定的媒體上予以公告。 新華財通投資咨詢（北京）有限公司，新華富時指數有限公司，FTSE國際有限公司，新華財經有限公司，倫敦證券交易所和金融時報有限公司并未以任何形式發起、認可、銷售和推廣國泰金鵬藍籌價值混合型證券投資基金，同時上述六方從未保證或表示（明示或暗示）使用新華富時藍籌價值100指數或該指數在某日某時的數據可以得到的結果。新華富時指數由新華富時或代表新華富時編制和計算。新華富時將采取一切必要措施以確保指數的精確性。除根據有關法律法規要求或有關協議另有約定外，無論因為疏忽或其他原因，上述六方不因指數的任何錯誤而對任何人負責，也無義務對任何人和任何錯誤進行建議。 “FTSE?”是屬于倫敦證券交易所和金融時報有限公司共同擁有的商標�！案粫r指數”是富時國際有限公司的商標�！癤inhua”和“新華”是新華財經有限公司的服務標志和商標。新華富時指數有限公司擁有對以上所有商標的授權使用許可。 新華富時藍籌價值100指數由新華富時指數有限公司編制。關于指數價值和成分股名單的所有版權歸屬新華富時指數有限公司，基金管理人已然獲得完全許可使用此版權創建產品。 十、風險收益特征 本基金屬于中等風險的證券投資基金品種，基金在獲取市場平均收益的同時，力爭獲得更高的超額收益。 十一、基金投資組合報告 �。ㄒ唬﹫蟾嫫谀┗鹳Y產組合情況 項目 金 額(元) 占基金資產總值比例 股票 4，774，998，140.78 86.81% 債券 1，074，844.40 0.02% 權證 1，072，848.40 0.02% 銀行存款和清算備付金 701，142，280.24 12.75% 應收證券清算款 14，440，606.55 0.26% 其他資產 8，078，351.99 0.15% 合計 5，500，807，072.36 100.00% （二）報告期末按行業分類的股票投資組合 行業 市 值(元) 占凈值比例 A農、林、牧、漁業 - - B采掘業 433，871，214.70 7.99% C制造業 2，062，679，629.37 37.97% C0食品、飲料 267，803，527.51 4.93% C1紡織、服裝、皮毛 429，826.40 0.01% C3造紙、印刷 29，962，299.80 0.55% C4石油、化學、塑膠、塑料 159，182，758.00 2.93% C5電子 18，735，196.26 0.34% C6金屬、非金屬 790，468，676.79 14.55% C7機械、設備、儀表 664，772，786.67 12.24% C8醫藥、生物制品 110，045，026.10 2.03% C99其他制造業 21，279，531.84 0.39% D電力、煤氣及水的生產和供應業 71，790，746.52 1.32% E建筑業 61，184，073.77 1.13% F交通運輸、倉儲業 330，815，660.35 6.09% G信息技術業 75，449，048.00 1.39% H批發和零售貿易 197，961，834.38 3.64% I金融、保險業 1，043，497，876.52 19.21% J房地產業 450，296，020.29 8.29% K社會服務業 51，536.88 0.00% L傳播與文化產業 47，400，500.00 0.87% M綜合類 - - 合計 4，774，998，140.78 87.90% （三）報告期末按市值占基金資產凈值比例的前十名股票明細 序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 市 值(元) 占凈值比例 1 600030 中信證券 2，542，121 245，848，521.91 4.53% 2 000898 6，193，047 222，949，692.00 4.10% 3 600036 招商銀行 5，759，676 220，422，800.52 4.06% 4 000002 6，822，519 206，040，073.80 3.79% 5 002024 2，880，649 197，670，134.38 3.64% 6 601318 1，303，826 175，951，318.70 3.24% 7 000933 2，500，000 164，525，000.00 3.03% 8 601628 中國人壽 2，629，795 164，125，505.95 3.02% 9 600685 1，916，865 163，431，909.90 3.01% 10 601001 3，409，830 141，678，436.50 2.61% （四）報告期末按券種分類的債券投資組合 序號 債 券 品 種 市 值(元) 占凈值比例 1 企業債券 1，074，844.40 0.02% 合計 1，074，844.40 0.02% �。ㄎ澹﹫蟾嫫谀┌词兄嫡蓟鹳Y產凈值比例大小排序的前五名債券明細 序號 債 券 名 稱 市 值(元) 占凈值比例 1 國安債1 1，074，844.40 0.02% �。┩顿Y組合報告附注 1、本報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查或在報告編制日前一年受到公開譴責、處罰的情況。 2、本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的情況。 3、其他資產的構成如下： 分類 市 值(元) 存出保證金 2，587，886.28 應收利息 128，423.13 應收申購款 5，362，042.58 合計 8，078，351.99 4、本報告期末本基金未持有可轉換債券。 5、本報告期末本基金持有的權證明細如下： 權證代碼 權證名稱 數量(份) 成本(元) 031005 國安GAC1 85，520 466，518.85 合計 85，520 466，518.85 6、本報告期內本基金未投資資產支持證券。 十二、基金的業績 基金業績截止日為2007年9月30日，并經基金托管人復核。 基金管理人依照恪守職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。 階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ �、�-③ �、�-④ 2006年9月29日至2006年12月31日 34.59% 1.13% 56.28% 1.53% -21.69% -0.40% 自基金合同生效 起至今 189.61% 1.79% 128.22% 1.32% 61.39% 0.47% 十三、基金費用與稅收 �。ㄒ唬┗鹳M用的種類 1、基金管理人的管理費； 2、基金托管人的托管費； 3、因基金的證券交易或結算而產生的費用（包括但不限于經手費、印花稅、證管費、過戶費、手續費、席位費、券商傭金、權證交易的結算費及其他類似性質的費用等）； 4、基金合同生效以后的信息披露費用； 5、基金份額持有人大會費用； 6、基金合同生效以后的會計師費和律師費； 7、基金的資金匯劃費用； 8、按照國家有關規定和基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費用。 （二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式 1、基金管理人的管理費 基金管理人的基金管理費按基金資產凈值的1.5%年費率計提。 在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。計算方法如下： H＝E×1.5%÷當年天數 H 為每日應計提的基金管理費 E 為前一日基金資產凈值 基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，基金托管人復核后于次月前10個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。 2、基金托管人的托管費 基金托管人的基金托管費按基金資產凈值的0.25%年費率計提。 在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下： H=E×0.25%÷當年天數 H 為每日應計提的基金托管費 E 為前一日的基金資產凈值 基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月前10個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人。 3、本部分第一條1款至8款費用由基金管理人和基金托管人根據有關法規及相應協議的規定，列入當期基金費用。 4、與基金銷售有關的費用 �。�1）申購費 本基金申購費率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費率越低，申購費用等于凈申購金額乘以所適用的申購費率。若投資者在一天之內有多筆申購，則按每次凈申購金額對應費率分別收取申購費。申購費用由基金申購人承擔，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，不列入基金財產。 本基金的申購費率如下： 申購金額（含申購費） 申購費率 50萬元以下 1.5% 50萬元（含）－ 200萬元 1.0% 200萬元（含）－500萬元 0.6% 500萬元（含）以上 1000元/筆 �。�2）贖回費 本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔，其中不低于25%的部分歸入基金財產，其余部分用于支付注冊登記費等相關手續費。 本基金的贖回費率如下： 持有時間 贖回費率 1年以下 0.5% 1年（含）－2年 0.2% 2年（含）以上 0 （注：1年按365天計算） （3）轉換費 1）基金轉換費用由轉出和轉入基金的申購費補差和轉出基金的贖回費兩部分構成，具體收取情況視每次轉換時兩只基金的申購費率差異情況和贖回費率而定�；鸸芾砣藢⒘硇泄娓骰鹬g的轉換費率。基金轉換費用由基金持有人承擔。 A、轉入基金申購補差費：按照轉入基金與轉出基金的申購費率的差額收取補差費。轉出基金金額所對應的轉出基金申購費率低于轉入基金的申購費率的，補差費率為轉入基金和轉出基金的申購費率差額；轉出基金金額所對應的轉出基金申購費率高于轉入基金的申購費率的，補差費為零。 B、轉出基金贖回費：按轉出基金正常贖回時的贖回費率收取費用。其中25%歸轉出基金基金財產，其余作為注冊登記費和相關的手續費。 2）計算基金轉換費用所涉及的贖回費率和申購費率均按正常費率執行。 注：轉入份額的計算結果四舍五入保留到小數點后兩位。 （4）基金管理人可以在法律法規和基金合同規定范圍內調整申購費率、贖回費率和轉換費率。費率如發生變更，基金管理人應在調整實施前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。 �。�5）針對特定交易方式（如網上交易、電話交易等），基金管理人可以調低基金申購費率、贖回費率和轉換費率。 （6）基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃，對投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監管部門要求履行必要手續后，基金管理人可以調低基金申購費率、贖回費率和轉換費率。 （三）不列入基金費用的項目 本條第（一）款約定以外的其他費用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失等不列入基金費用。 （四）費用調整 基金管理人和基金托管人可協商酌情調低基金管理費和基金托管費，無須召開基金份額持有人大會。 �。ㄎ澹┗鸲愂� 本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律法規執行。 十四、對招募說明書更新部分的說明 本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理方法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關法律法規的要求， 結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對2007年5月14日刊登的本基金招募說明書進行了更新，更新的主要內容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了招募說明書內容的截止日期。 2、更新了“三、基金管理人”的“基金管理人概況”、“基金管理人管理基金的基本情況”、“主要人員情況”、“投資決策委員會成員”等內容。 3、更新了“五、相關服務機構”的相關信息，增加了招商銀行股份有限公司、中原證券股份有限公司、聯合證券有限責任公司為本基金的代銷機構。 4、更新了“八、基金份額的申購、贖回與轉換”，增加了“基金轉換業務”和“基金定期定額投資計劃”的內容；將基金申購費用、申購份額的計算方法修改為“外扣法”。 5、更新了“九、基金的投資”中基金投資組合報告為本基金2007年三季度報告的內容。 6、更新了“十、基金的業績”，該部分內容均按有關規定編制，并經基金托管人復核，相關財務數據未經審計。 7、更新了“十二、基金資產的估值”中的“估值方法”部分，根據中國證監會的相關規定，本基金的估值于2007年7月1日開始實施新會計準則。實施新會計準則后，本基金采用公允價值進行會計計量。 8、更新了“二十一、對基金份額持有人的服務”，增加了對基金份額持有人的多種服務內容和方式。 9、更新了“二十二、其他應披露事項”，披露了自上次招募說明書披露以來涉及本基金的相關公告。 上述內容僅為本更新招募說明書的摘要，詳細資料須以本更新招募說明書正文所載的內容為準。欲查詢本更新招募說明書正文，可登錄國泰基金管理有限公司網站www.gtfund.com。 國泰基金管理有限公司 二零零七年十一月十四日 新浪聲明：本版文章內容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。
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