⊙陸向東

　　通過分析“基金公司老鼠倉事件”、“上電轉債事件”、以及“廣電運通事件”等個別基金經理違法、違規(guī)行為，可以看出，要想使基金業(yè)的肌體免受侵蝕，就有必要從以下幾個方面對其實施綜合治理：

　　一、基金公司必須將與內部治理和基金份額持有人權益保護相關的規(guī)章制度內容以及執(zhí)行情況定期向社會公布，以接受包括專家學者、新聞媒體和基金份額持有人的甄別與監(jiān)督，從而確保這些規(guī)章制度自身質量并得到切實有效的執(zhí)行。

　　二、引入“有罪推定”法。盡管早就規(guī)定投資管理人員的配偶及其未成年子女不允許買賣

股票，但由于金融實名制還沒有建立，基金經理中的別有用心者仍然可以用其他親屬、朋友的名字開戶。因而，有必要規(guī)定一旦涉嫌違規(guī)，相關責任人必須向監(jiān)管部門提出令人信服的證據證明自己沒有過錯，否則就必須暫停執(zhí)業(yè)，執(zhí)行“雙規(guī)”，聽候有關部門的查處結論。

　　三、提高犯罪成本，加大處罰力度。按現有規(guī)定，事發(fā)后當事人最多只是受到內部批評，如此的處罰力度與其可能獲得的巨額違規(guī)收入相比實在是微不足道。應規(guī)定，只要被證實存在“老鼠倉”之類違規(guī)行為，當事人則必須繳納違規(guī)收入2倍—10倍的罰款，并一律就此永遠清除出

證券市場。

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