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匯添富貨幣市場基金更新招募說明書摘要http://www.sina.com.cn 2007年11月07日 08:21 中國證券網(wǎng)-上海證券報(bào)
匯添富貨幣市場基金 更新招募說明書摘要 （2007年第2號） 基金管理人：匯添富基金管理有限公司 基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司 重 要 提 示 匯添富貨幣市場基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)2006年2月15日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基金字【2006】21號文核準(zhǔn)募集。本基金基金合同于2006年3月23日正式生效。 基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會(huì)對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。 基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。 投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人擬認(rèn)購（或申購）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，應(yīng)充分考慮投資人自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對于認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)責(zé)。 基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。 本摘要根據(jù)本基金的基金合同和本基金的基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。本基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和本基金合同當(dāng)事人，其持有本基金份額的行為本身即表明其對本基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解本基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。 本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2007年9月23日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年6月30日。本招募說明書所載的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。 第一部分 基金管理人 （一）基金管理人概況 名稱：匯添富基金管理有限公司 注冊地址：上海市黃浦區(qū)大沽路288號6幢538室 辦公地址：上海市富城路99號震旦國際大樓21樓 法定代表人：桂水發(fā) 成立時(shí)間：2005年2月3日 證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]5號 注冊資本：1億元 聯(lián)系人：李文 聯(lián)系電話：021-28932888 股東名稱及其出資比例： 東方證券股份有限公司47% 文匯新民聯(lián)合報(bào)業(yè)集團(tuán)26.5% 東航金戎控股有限責(zé)任公司 26.5% （二）主要人員情況 1、董事會(huì)成員 桂水發(fā)先生，董事長。國籍：中國，1965年出生，香港大學(xué)工商管理碩士，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。現(xiàn)任東方證券股份有限公司副總裁。曾在上海財(cái)經(jīng)大學(xué)審計(jì)監(jiān)察處任職、歷任上海證券交易所上市部高級經(jīng)理、北京辦事處總經(jīng)理、市場部總監(jiān)等。 肖順喜先生，董事。國籍：中國，1963年出生，華東師范大學(xué)國際金融系研究生班。現(xiàn)任東航金戎控股有限責(zé)任公司總經(jīng)理、東航集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司總經(jīng)理。歷任東航期貨公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，東航集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司常務(wù)副總經(jīng)理等。 陳保平先生，董事。國籍：中國，1953年出生，高級編審，華東師范大學(xué)學(xué)士。現(xiàn)任文匯新民聯(lián)合報(bào)業(yè)集團(tuán)副社長、文匯新民聯(lián)合報(bào)業(yè)集團(tuán)投資公司總經(jīng)理、新民晚報(bào)社副總編輯。歷任上海青年報(bào)社編輯、記者、部主任、副總編，上海三聯(lián)書店總編輯、滬港三聯(lián)副董事長，上海文藝出版總社黨委書記、副社長、總社總編輯等。 林利軍先生，董事，總經(jīng)理。國籍：中國，1973年出生，美國哈佛大學(xué)商學(xué)院工商管理碩士，復(fù)旦大學(xué)世界經(jīng)濟(jì)系碩士，歷任上海證券交易所辦公室主任助理、上市部總監(jiān)助理，曾任職于中國證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板籌備工作組，哈佛大學(xué)畢業(yè)后就職于美國道富金融集團(tuán)（State Street Global Advisor）從事投資和風(fēng)險(xiǎn)管理工作。 韋杰夫（Jeffrey R. Williams）先生，獨(dú)立董事。國籍：美國，哈佛大學(xué)商學(xué)院工商管理碩士，哈佛大學(xué)肯尼迪政府學(xué)院資深訪問學(xué)者。現(xiàn)為獨(dú)立金融咨詢顧問。歷任美國花旗銀行香港分行副總裁、深圳分行行長，美國運(yùn)通銀行臺灣分行副總裁，臺灣美國運(yùn)通國際股份有限公司副總裁，渣打銀行臺灣分行總裁，深圳發(fā)展銀行行長。華民先生，獨(dú)立董事。國籍：中國，1950年出生，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，教授，博士生導(dǎo)師。現(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)術(shù)委員會(huì)主任，復(fù)旦大學(xué)世界經(jīng)濟(jì)研究所所長，兼任世界經(jīng)濟(jì)系主任。上海市人民政府決策咨詢專家，中國世界經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)副會(huì)長，“國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃戰(zhàn)略研究”咨詢專家，上海市國際友人協(xié)會(huì)副會(huì)長等。 周瑞金先生，獨(dú)立董事。國籍：中國，1939年出生，復(fù)旦大學(xué)新聞系畢業(yè)。現(xiàn)任中國生產(chǎn)力學(xué)會(huì)副會(huì)長，上海生產(chǎn)力學(xué)會(huì)會(huì)長，中國社會(huì)科學(xué)院研究生院博士生導(dǎo)師，復(fù)旦大學(xué)新聞學(xué)院、北京廣播學(xué)院兼職教授。1992年獲國務(wù)院表彰為有突出貢獻(xiàn)的專家學(xué)者，終身享受政府特殊津貼。歷任《解放日報(bào)》記者、編輯、評論部主任、副總編輯、黨委書記兼副總編輯，《人民日報(bào)》社副總編輯兼華東分社社長。 2、監(jiān)事會(huì)成員 任瑞良先生，監(jiān)事長。國籍：中國，1963年出生，大學(xué)學(xué)歷，中國注冊會(huì)計(jì)師。現(xiàn)任文匯新民聯(lián)合報(bào)業(yè)集團(tuán)投資公司副總經(jīng)理。歷任文匯新民聯(lián)合報(bào)業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)中心財(cái)務(wù)主管，文匯新民聯(lián)合報(bào)業(yè)集團(tuán)投資公司財(cái)務(wù)主管、總經(jīng)理助理等。 涂殷康先生，監(jiān)事。國籍：中國，1970年出生，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士研究生，經(jīng)濟(jì)師職稱。現(xiàn)任東航金戎控股有限責(zé)任公司行政管理部經(jīng)理。曾任職于中國東方航空公司總經(jīng)理辦公室。歷任東航期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司部門經(jīng)理、副總經(jīng)理，東航金戎控股有限責(zé)任公司投資管理部經(jīng)理。 楊玉成先生，監(jiān)事。國籍：中國，1965年出生，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士研究生。現(xiàn)任上海申能資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理，歷任君安證券有限責(zé)任公司證券投資部總經(jīng)理助理，上海大眾科技創(chuàng)業(yè)股份有限公司董事副總經(jīng)理，上海申能資產(chǎn)管理有限公司董事副總經(jīng)理，東方證券股份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，東方證券股份有限公司副總裁等。 麥崢嶸先生，員工監(jiān)事，國籍：中國，1972年出生，武漢工業(yè)大學(xué)畢業(yè)，大學(xué)本科。現(xiàn)任匯添富基金管理有限公司營運(yùn)支持部副總經(jīng)理，歷任海南港澳國際信托投資有限公司電腦技術(shù)中心副總經(jīng)理，中銀國際證券有限責(zé)任公司助理副總裁。 3、高管人員 桂水發(fā)先生，董事長。（簡歷請參見上述董事會(huì)成員介紹） 林利軍先生，總經(jīng)理。（簡歷請參見上述董事會(huì)成員介紹） 李文先生，督察長。國籍：中國，1967年出生，廈門大學(xué)管理學(xué)博士，高級經(jīng)濟(jì)師，中國注冊會(huì)計(jì)師。歷任中國人民銀行廈門市分行稽核監(jiān)督處科員，中國人民銀行杏林支行副行長，中國人民銀行廈門中心支行銀行管理處處長助理、金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管二處副處長，東方證券股份有限公司稽核總部總經(jīng)理、資金財(cái)務(wù)管理總部總經(jīng)理等。 張暉先生，副總經(jīng)理。國籍：中國，1971年出生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，歷任申銀萬國研究所高級分析師、富國基金管理有限公司高級分析師、研究主管和基金經(jīng)理。2005年4月加盟匯添富基金管理有限公司，擔(dān)任投資總監(jiān)、投資決策委員會(huì)副主席、兼任匯添富均衡增長基金基金經(jīng)理。 林軍女士，副總經(jīng)理。國籍：中國，1966年出生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，歷任浙江證券有限責(zé)任公司投資銀行部副總經(jīng)理、香港辦事處負(fù)責(zé)人、西南證券有限責(zé)任公司國際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、招商基金管理有限公司總經(jīng)理助理兼營銷總監(jiān)。2006年7月加盟匯添富基金管理有限公司，擔(dān)任市場總監(jiān)。 4、基金經(jīng)理 王玨池先生，管理學(xué)碩士，13年債券研究投資經(jīng)驗(yàn)，曾參與上交所買斷式回購及債券做市商的制度建設(shè)，對宏觀經(jīng)濟(jì)和債券有深刻認(rèn)識和理解。曾任申銀萬國證券股份有限公司固定收益總部投資部經(jīng)理。2005年4月加入?yún)R添富基金管理有限公司，曾任交易主管，現(xiàn)任匯添富貨幣市場基金基金經(jīng)理及固定收益主管。 5、投資決策委員會(huì) 主席：林利軍先生（總經(jīng)理） 副主席：張暉先生（副總經(jīng)理、投資總監(jiān)） 成員：韓賢旺先生（研究總監(jiān)）、龐颯先生（基金經(jīng)理），袁建軍先生（基金經(jīng)理） 6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。 第二部分 基金托管人 名稱： 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司 注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號 辦公地址：上海市中山東一路12號 法定代表人：吉曉輝 成立時(shí)間： 1992年10月19日 組織形式： 股份有限公司 注冊資本： 43.5488億元人民幣 存續(xù)期間： 持續(xù)經(jīng)營 基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]105號 聯(lián)系人： 張軼美 聯(lián)系電話：（021）61618888 上海浦東發(fā)展銀行經(jīng)過十年來的穩(wěn)健經(jīng)營和業(yè)務(wù)開拓，各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展一直保持較快的增長，各項(xiàng)經(jīng)營指標(biāo)在新興股份制商業(yè)銀行中處于領(lǐng)先水平。截止到2007年6月30日，全行總資產(chǎn)規(guī)模已達(dá)7698.54億元人民幣，各項(xiàng)存款余額6414.71億元人民幣，各項(xiàng)貸款余額5242.72億元人民幣。2007年上半年，實(shí)現(xiàn)凈利潤25.54億元人民幣，每股收益達(dá)0.586元。 上海浦東發(fā)展銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管部，資產(chǎn)托管部下設(shè)市場發(fā)展部、托管運(yùn)作部、技術(shù)保障部、內(nèi)控管理部四個(gè)職能部門，在深圳設(shè)立托管分部，現(xiàn)有員工23人。 第三部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) （一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) 1、直銷機(jī)構(gòu)：匯添富基金管理有限公司直銷中心 注冊地址：上海市黃浦區(qū)大沽路288號6幢538室 辦公地址：上海市富城路99號震旦國際大樓21樓 法定代表人：桂水發(fā) 電話：021-28932823 傳真：021-28932803 聯(lián)系人：叢菲 客戶服務(wù)電話：400-888-9918 網(wǎng)址：http://www.99fund.com 2、代銷機(jī)構(gòu)： 1） 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司 注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500 號 法定代表人：吉曉輝 電話：021-61616196；021-61616201 傳真：021-63602431 聯(lián)系人：徐偉、虞谷云 客戶服務(wù)熱線：95528 網(wǎng)址：www.spdb.com.cn 2）交通銀行股份有限公司 住所：上海市銀城中路188號 法定代表人： 蔣超良 電話：021-58781234 傳真：021－58408842 聯(lián)系人：曹榕 客戶服務(wù)熱線：95559 網(wǎng)址：www.bankcomm.com 3）招商銀行股份有限公司 注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號 法定代表人：秦曉 電話：0755-83198888 傳真：0755-83195050 聯(lián)系人： 王楠 客戶服務(wù)熱線：95555 網(wǎng)址：www.cmbchina.com 4）中國光大銀行股份有限公司 住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街6號光大大廈 法定代表人： 王明權(quán) 電話：010-68098777 傳真：010-68560661 聯(lián)系人：薛軍麗 客戶服務(wù)熱線：95595 網(wǎng)址：www.cebbank.com 5） 東方證券股份有限公司 住所：上海市中山南路318號2號樓22層-29層 法定代表人：王益民 電話：021-63325888-3105 傳真：021-63326173 聯(lián)系人：盛云 客戶服務(wù)熱線：962506 網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn 6）國泰君安證券股份有限公司 注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號 辦公地址：上海市延平路135號 法定代表人：祝幼一 電話：021-62580818-213 傳真：021-62152814 聯(lián)系人：芮敏祺 客戶服務(wù)咨詢電話：400-8888-666 網(wǎng)址：www.gtja.com 7）海通證券股份有限公司 注冊地址：上海市淮海中路98號 法定代表人：王開國 電話：021-63410340 傳真：021-63410624 聯(lián)系人：李笑鳴 客戶服務(wù)熱線：400－8888－001 網(wǎng)址：www.htsec.com 8）中信建投證券有限責(zé)任公司 注冊地址：北京市東城區(qū)新中街68號 辦公地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號 法定代表人：黎曉宏 電話：010-85130577 傳真：010-65182261 聯(lián)系人：權(quán)唐 客戶服務(wù)熱線：400－8888－108 網(wǎng)址：www.csc108.com 9）中國銀河證券有限責(zé)任公司 注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座 法定代表人：肖時(shí)慶 電話：010-66568888 傳真：010-66568536 聯(lián)系人：李洋 客戶服務(wù)熱線：010-68016655 網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn 10）興業(yè)證券股份有限公司 注冊地址：福州市湖東路99號標(biāo)力大廈 法定代表人：蘭榮 電話：021-68419974 聯(lián)系人：楊盛芳 網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn 11） 東北證券有限責(zé)任公司 注冊地址：長春市人民大街138－1號 法定代表人：李樹 電話：0431－85096710 聯(lián)系人：高新宇 客戶服務(wù)熱線：96688 網(wǎng)址：www.nesc.cn 12）東海證券有限責(zé)任公司 注冊地址：常州延陵西路59號常信大廈18、19樓 法定代表人：顧森賢 電話：021-50588876 聯(lián)系人：龍濤 客戶服務(wù)熱線：021-52574550、0519-8166222、0379-64912266 網(wǎng)址： www.longone.com.cn 13）東莞證券有限責(zé)任公司 注冊地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓 法定代表人：周建輝 電話：0769-2119353 聯(lián)系人：張勁春 客戶服務(wù)熱線：961130；0769-22119341 網(wǎng)址： www.dgzq.com.cn 14）廣發(fā)證券股份有限公司 注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室 法定代表人：王志偉 電話：020－87555888－875 聯(lián)系人：肖中梅 客戶服務(wù)熱線：020-87555888 網(wǎng)址： www.gf.com.cn 15）山西證券有限責(zé)任公司 注冊地址：太原市府西街69號山西國貿(mào)中心東塔樓 法定代表人：侯巍 電話：0351－8686703 聯(lián)系人：張治國 客戶服務(wù)熱線：0351-8686868 網(wǎng)址： www.i618.com.cn 16）聯(lián)合證券有限責(zé)任公司 注冊地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層 法定代表人：馬昭明 電話：0755－82492000 聯(lián)系人：范雪玲 客戶服務(wù)熱線：400-8888-555（限固話）、0755-25125666 網(wǎng)址：www.lhzq.com 17）世紀(jì)證券有限責(zé)任公司 注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈41層 法定代表人：段強(qiáng) 電話：0755-83199511 聯(lián)系人：劉軍輝 客戶服務(wù)熱線：0755-83199599 網(wǎng)址： www.csco.com.cn 18）湘財(cái)證券有限責(zé)任公司 注冊地址：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓 法定代表人：陳學(xué)榮 電話：021-68634818-8503 聯(lián)系人：鐘康鶯 客戶服務(wù)熱線：021-68865111 網(wǎng)址： www.xcsc.com；www.eestart.com 19）招商證券股份有限公司 注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座40—45層 法定代表人：宮少林 電話：0755-82943511 聯(lián)系人：黃健 客戶服務(wù)熱線：95565、4008888111、0755-26951111 網(wǎng)址：www.newone.com.cn 20）國盛證券有限責(zé)任公司 注冊地址：江西省南昌市永叔路15號 法定代表人：管榮升 電話：0791-6285337 聯(lián)系人：徐美云 客戶服務(wù)熱線：0791-6285337 網(wǎng)址：www.gsstock.com 21）齊魯證券有限公司 注冊地址：山東省濟(jì)南市經(jīng)十路128號 法定代表人：李瑋 電話：0531-81957130 聯(lián)系人：傅詠梅 客戶服務(wù)熱線：0531-81283868 網(wǎng)址： www.qlzq.com.cn 22）華泰證券有限責(zé)任公司 住 所：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 法定代表人：吳萬善 電話：025-84457777-248 聯(lián)系人：張小波 客戶服務(wù)熱線：025-84457777 網(wǎng)址：www.htsc.com.cn 23）中銀國際證券有限責(zé)任公司 住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39F 法定代表人：平岳 聯(lián)系電話：（021）68604866-8918 聯(lián)系人：趙國富 公司網(wǎng)址：www.bocichina.com 24）宏源證券股份有限公司 注冊地址：新疆烏魯木齊市建設(shè)路2號 辦公地址：北京市海淀區(qū)西直門北大街甲43號金運(yùn)大廈B座6層 法定代表人：湯世生 電話：010-62267799-6416 聯(lián)系人：張智紅 開放式基金咨詢電話：（010）62267799-6789 公司網(wǎng)站：www.ehongyuan.com 25）東吳證券股份有限公司 注冊地址：蘇州市十梓街298號 法定代表人：吳永敏 電話：0512-65581136 傳真：0512-65588021 聯(lián)系人：方曉丹 客戶服務(wù)電話：0512-65588066 網(wǎng)址： www.dwzq.com.cn 26）長江證券有限責(zé)任公司 注冊地址：武漢市新華路特8號 法定代表人：胡運(yùn)釗 電話：027-65799560 傳真：027-85481532 聯(lián)系人：畢艇 客戶服務(wù)熱線： 4008-888-999 網(wǎng)址：www.cz318.com.cn 27）恒泰證券有限責(zé)任公司 注冊地址：內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)東風(fēng)路111號 法定代表人：李慶陽 電話：021-68405392 聯(lián)系人：吳李紅 客戶服務(wù)熱線：0471-4960762 網(wǎng)址：www.cnht.com.cn 28）中信證券股份有限公司 注冊地址：深圳市羅湖區(qū)湖貝路1030號海龍王大廈 法定代表人：王東明 電話：010-84588888 傳真：010-84865560 聯(lián)系人：陳忠 客戶服務(wù)熱線：010-84588336 網(wǎng)址：www.ecitic.com 29）國都證券有限責(zé)任公司 注冊地址：深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路賽格廣場45層 辦公地址：北京市東城區(qū)安外大街安貞大廈3層 法定代表人：王少華 聯(lián)系電話：010-64482828*390 聯(lián)系人：馬澤承 全國免費(fèi)業(yè)務(wù)咨詢電話：800-810-8809 開放式基金業(yè)務(wù)傳真：010-64482090 網(wǎng)址：www.guodu.com 30）平安證券有限責(zé)任公司 注冊地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓 法定代表人：陳敬達(dá) 電話：0755-82450826 傳真：0755-82433794 聯(lián)系人：余江、歐陽林侃 全國統(tǒng)一客戶服務(wù)熱線：95511 網(wǎng)址：www.pa18.com 基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并及時(shí)公告。 （二）注冊登記機(jī)構(gòu) 名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 住所：北京西城區(qū)金融大街27號投資廣場23層 法定代表人：陳耀先 電話：010-58598835 傳真：010-58598907 聯(lián)系人：任瑞新 三、出具法律意見書的律師事務(wù)所 名稱：上海源泰律師事務(wù)所 住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓 負(fù)責(zé)人：廖海 電話：021-51150298 傳真：021-51150398 聯(lián)系人：廖海 經(jīng)辦律師：廖海、田衛(wèi)紅 四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所 名稱：安永大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司 法定代表人：沈鈺文 注冊地址：上海市長樂路989號世紀(jì)商貿(mào)廣場23樓 辦公地址：上海市長樂路989號世紀(jì)商貿(mào)廣場23樓 郵政編碼：200031 公司電話：021-24052000 公司傳真：021-54075507 簽章會(huì)計(jì)師：徐艷、楊曉梅 業(yè)務(wù)聯(lián)系人：楊曉梅 第四部分 基金的名稱 本基金名稱：匯添富貨幣市場基金 A級基金名稱：匯添富貨幣市場基金A級 B級基金名稱：匯添富貨幣市場基金B(yǎng)級 第五部分 基金的類型 本基金為契約型開放式貨幣市場基金 第六部分 基金的投資目標(biāo) 力求本金穩(wěn)妥和基金資產(chǎn)高流動(dòng)性的前提下，追求超過業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資收益。 第七部分 基金的投資方向 本基金投資于法律法規(guī)允許的金融工具包括： 1. 現(xiàn)金； 2. 通知存款； 3. 一年以內(nèi)（含一年）的銀行定期存款、大額存單； 4. 剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券； 5. 期限在一年以內(nèi)（含一年）的債券回購； 6. 期限在一年以內(nèi)（含一年）的中央銀行票據(jù)； 7. 短期融資券； 8. 中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場工具。 第八部分 基金的投資策略 1. 決策依據(jù) 以《基金法》、《暫行規(guī)定》等有關(guān)法律法規(guī)、本基金合同以及基金管理人公司章程等有關(guān)規(guī)定為決策依據(jù)，并以維護(hù)基金份額持有人利益作為最高準(zhǔn)則。 2. 投資程序 研究人員根據(jù)對宏觀經(jīng)濟(jì)趨勢、貨幣政策取向、貨幣信貸數(shù)據(jù)、國際資本流動(dòng)、其他決定短期資金供求的因素以及市場結(jié)構(gòu)的研究，提出投資策略建議。 金融工程小組運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測模型以及各種風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，對投資組合的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行測算，并提供分析報(bào)告，向基金經(jīng)理指出風(fēng)險(xiǎn)隱患，并提供風(fēng)險(xiǎn)控制建議。 投資理財(cái)部每日提供基金申購、贖回的數(shù)據(jù)分析報(bào)告，供基金經(jīng)理決策參考。 投資決策委員會(huì)根據(jù)上述報(bào)告，定期召開會(huì)議，確定基金的資產(chǎn)配置方案。 基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)的資產(chǎn)配置方案、金融工程小組的風(fēng)險(xiǎn)控制建議和基金的申購、贖回情況，制定基金資產(chǎn)的期限結(jié)構(gòu)配置、類屬配置、個(gè)券配置以及調(diào)整計(jì)劃。 基金經(jīng)理結(jié)合市場情況向集中交易室下達(dá)交易指令，以實(shí)現(xiàn)上述投資組合。集中交易室依據(jù)指令制定交易策略，并將交易情況及時(shí)向基金經(jīng)理反饋。 稽核監(jiān)察部對投資組合的執(zhí)行過程進(jìn)行實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。 3. 投資策略 本基金將結(jié)合宏觀分析和微觀分析制定投資策略，力求在滿足安全性、流動(dòng)性需要的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)更高的收益率。 1）本基金的投資策略將基于以下研究分析 （1）市場利率研究 A、宏觀經(jīng)濟(jì)趨勢 宏觀經(jīng)濟(jì)狀況是央行制定貨幣政策的基礎(chǔ)，也是影響經(jīng)濟(jì)總體貨幣需求的關(guān)鍵因素，因此宏觀經(jīng)濟(jì)趨勢基本上確定了未來較長時(shí)期內(nèi)的利率水平。在分析宏觀經(jīng)濟(jì)趨勢時(shí)，我們重點(diǎn)關(guān)注兩個(gè)因素。一是經(jīng)濟(jì)增長前景；二是通貨膨脹率及其預(yù)期。 B、央行的貨幣政策取向 包括基準(zhǔn)存、貸款利率，法定存款準(zhǔn)備金率，公開市場操作的方向、力度，以及央行的窗口指導(dǎo)等。央行的貨幣政策取向是影響貨幣市場利率的最直接因素。在央行緊縮貨幣、提高基準(zhǔn)利率時(shí)，市場利率一般會(huì)相應(yīng)上升；而央行放松貨幣、降低基準(zhǔn)利率時(shí)，市場利率則相應(yīng)下降。 C、商業(yè)銀行的信貸擴(kuò)張 商業(yè)銀行的信貸擴(kuò)張是央行實(shí)現(xiàn)其貨幣政策目標(biāo)的重要途徑，也是經(jīng)濟(jì)總體貨幣需求的體現(xiàn)。因此商業(yè)銀行的信貸擴(kuò)張對貨幣市場利率具有舉足輕重的影響。一般來說，商業(yè)銀行信貸擴(kuò)張?jiān)娇欤砻鹘?jīng)濟(jì)總體的貨幣需求越旺盛，貨幣市場利率也越高；反之，信貸擴(kuò)張?jiān)铰泿攀袌隼室苍降汀?/p> D、國際資本流動(dòng) 中國日益成為一個(gè)開放的國家，國際資本進(jìn)出也更加頻繁，并導(dǎo)致央行被動(dòng)的投放或收回基礎(chǔ)貨幣，造成貨幣市場利率的波動(dòng)。在人民幣匯率制度已經(jīng)從釘住美元轉(zhuǎn)為以市場供求為基礎(chǔ)、參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)、有管理的浮動(dòng)匯率制度的情況下，國際資本流動(dòng)對國內(nèi)市場利率的影響也越發(fā)重要。 E、其他影響短期資金供求關(guān)系的因素 包括財(cái)政存款的短期變化，市場季節(jié)性、突發(fā)性的資金需求等。 （2）市場結(jié)構(gòu)研究 銀行間市場與交易所市場在資金供給者和需求者結(jié)構(gòu)上均存在差異，利率水平因此有所不同。不同類型市場工具由于存在稅負(fù)、流動(dòng)性、信用風(fēng)險(xiǎn)上的差異，其收益率水平也略有不同。資金供給者、需求者結(jié)構(gòu)的變化也會(huì)引起利率水平的變化。積極利用這些利率差異、利率變化就可能在保證流動(dòng)性、安全性的基礎(chǔ)上為基金資產(chǎn)帶來更高的收益率。 （3）企業(yè)信用分析 直接融資的發(fā)展是一個(gè)長期趨勢，企業(yè)債、企業(yè)短期融資券因此也將成為貨幣市場基金重要的投資對象。為了保障基金資產(chǎn)的安全，本基金將按照相關(guān)法規(guī)僅投資于具有最高信用等級的企業(yè)債、企業(yè)短期融資券。與此同時(shí)，本基金還將深入分析發(fā)行人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性，判斷發(fā)行人違約的可能性，嚴(yán)格控制企業(yè)債、企業(yè)短期融資券的違約風(fēng)險(xiǎn)。 2）本基金具體投資策略 （1）滾動(dòng)配置策略 根據(jù)具體投資品種的市場特性采用持續(xù)投資的方法，既能提高基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力的穩(wěn)定性又能保證基金資產(chǎn)收益率與市場利率的基本一致。 （2）久期控制策略 根據(jù)對貨幣市場利率趨勢的判斷來配置基金資產(chǎn)的久期。在預(yù)期利率上升時(shí)，縮短基金資產(chǎn)的久期，以規(guī)避資本損失或獲得較高的再投資收益；在預(yù)期利率下降時(shí)，延長基金資產(chǎn)的久期，以獲取資本利得或鎖定較高的收益率。 （3）套利策略 套利策略包括跨市場套利和跨品種套利。跨市場套利是利用同一金融工具在各個(gè)子市場的不同表現(xiàn)進(jìn)行套利。跨品種套利是利用不同金融工具的收益率差別，在滿足基金自身流動(dòng)性、安全性需要的基礎(chǔ)上尋求更高的收益率。 （4）時(shí)機(jī)選擇策略 股票、債券發(fā)行以及年末效應(yīng)等因素可能會(huì)使市場資金供求情況發(fā)生暫時(shí)失衡，從而推高市場利率。充分利用這種失衡就能提高基金資產(chǎn)的收益率。 第九部分 基金的業(yè)績比較基準(zhǔn) 本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)為銀行一年期定期存款的稅后利率：（1－利息稅率）×銀行一年期定期儲(chǔ)蓄存款利率。 本基金選取這個(gè)業(yè)績比較基準(zhǔn)的理由： （1）本基金為貨幣市場基金，其自身的特性決定了它的業(yè)績收益與股票型或債券型基金不具有可比性。由于主要投資品種均為貨幣市場工具，先天決定了其低風(fēng)險(xiǎn)、高流動(dòng)性與穩(wěn)定收益的業(yè)績收益特征。 （2）由于存款人能取得的利息是稅后收益，所以一年期定期存款的稅后利率與本基金的業(yè)績有更好的可比性。 （3）市場同行一般采用一年期定期存款的稅后利率作為業(yè)績比較基準(zhǔn)。 第十部分 基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本貨幣市場基金是具有較低風(fēng)險(xiǎn)、中低收益、流動(dòng)性強(qiáng)的證券投資基金品種。 第十一部分 基金的投資組合報(bào)告 基金管理人的董事會(huì)及董事保證本基金投資組合報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。 基金托管人上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司根據(jù)基金合同規(guī)定，于2007年7月18日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)為截至2007年6月30日報(bào)告期末的季報(bào)數(shù)據(jù)，其中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。 1. 期末基金資產(chǎn)組合情況 資產(chǎn)類別 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例 債券投資 393，491，508.02 97.67% 買入返售證券 0.00 0.00% 其中：買斷式回購的買入返售證券 0.00 0.00% 銀行存款和清算備付金合計(jì) 1，706，777.94 0.42% 其他資產(chǎn) 7，673，618.91 1.91% 合 計(jì) 402，871，904.87 100.00% 2. 報(bào)告期債券回購融資情況 項(xiàng)目 金額（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例 報(bào)告期內(nèi)債券回購融資余額 658，590，000.00 1.59% 其中：買斷式回購融入的資金 0.00 0.00% 報(bào)告期末債券回購融資余額 30，380，000.00 8.59% 其中：買斷式回購融入的資金 0.00 0.00% 3. 基金投資組合平均剩余期限 (1)投資組合平均剩余期限基本情況 項(xiàng)目 天數(shù) 報(bào)告期末投資組合平均剩余期限 90 報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最高值 146 報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最低值 19 報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限無超過180天的情況 (2)期末投資組合平均剩余期限分布比例 序號 平均剩余期限 各期限資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例 各期限負(fù)債占基金資產(chǎn)凈值的比例 1 30天內(nèi) 0.55% 8.59% 2 30天(含)－60天 5.68% 0.00% 3 60天(含)－90天 95.69% 0.00% 其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債 16.98% 0.00% 4 90天(含)－180天 1.40% 0.00% 其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債 1.40% 0.00% 5 180天(含)－397天(含) 8.48% 0.00% 合計(jì) 111.80% 8.59% 4. 期末債券投資組合 1) 按債券品種分類的債券投資組合 序號 債券品種 成本(元) 占基金資產(chǎn)凈值的 比例 1 國家債券 0.00 0.00% 2 金融債券 60，065，779.49 15.26% 其中：政策性金融債 60，065，779.49 15.26% 3 央行票據(jù) 278，381，143.25 70.75% 4 企業(yè)債券 55，044，585.28 13.99% 5 其他 0.00 0.00% 合 計(jì) 393，491，508.02 100.00% 剩余存續(xù)期超過397天的 浮動(dòng)利率債券 65，027，037.71 16.53% 2)基金投資前十名債券明細(xì) 序號 債券名稱 債券數(shù)量（張） 成本(元) 占基金資產(chǎn)凈值的比例 自有投資 買斷式回購 1 07央票61 2，500，000 248，566，995.37 70.27% 2 05國開07 600，000 60，065，779.49 16.98% 3 06央票70 300，000 29，814，147.88 8.43% 4 06廣晟CP02 200，000 20，104，870.91 5.68% 5 07大唐CP01 200，000 19，969，826.68 5.65% 6 07東控CP01 100，000 10，008，629.47 2.83% 7 06京投債 50，000 4，961，258.22 1.40% 8 9 10 5. “影子定價(jià)”與“攤余成本法”確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離 項(xiàng)目 偏離情況 報(bào)告期內(nèi)偏離度在0.5％（含）以上的次數(shù) 無 報(bào)告期內(nèi)偏離度的絕對值在0.25％（含）-0.5%間的次數(shù) 無 報(bào)告期內(nèi)偏離度的最高值 -0.03% 報(bào)告期內(nèi)偏離度的最低值 -0.15% 報(bào)告期內(nèi)每個(gè)工作日偏離度的絕對值的簡單平均值 0.10% 6. 投資組合報(bào)告附注 1) 基金計(jì)價(jià)方法說明 本基金估值采用攤余成本法計(jì)價(jià)，即估值對象以買入成本列示，按票面利率或商定利率每日計(jì)提利息，并考慮其買入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)在其剩余期限內(nèi)平均攤銷。 2）本報(bào)告期內(nèi)不存在剩余期限小于397天但剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債券的攤余成本超過當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的20%的情況。 3）本報(bào)告期內(nèi)需說明的證券投資決策程序 報(bào)告期內(nèi)，基金管理人的投資決策嚴(yán)格按照招募說明書和基金合同進(jìn)行，所有投資品種均沒有超出基金合同約定的范圍，沒有需要特別說明和補(bǔ)充的部分。 4）其他資產(chǎn)的構(gòu)成 序號 其他資產(chǎn) 期末金額(元) 1 交易保證金 250，000.00 2 應(yīng)收利息 0.00 3 應(yīng)收申購款 850，916.32 4 其他應(yīng)收款 6，572，702.59 5 待攤費(fèi)用 0.00 6 其他 0.00 合 計(jì) 7，673，618.91 5）截至本報(bào)告期末，本基金未投資于資產(chǎn)支持證券。 6）報(bào)告期末流通轉(zhuǎn)讓受限的基金資產(chǎn) 本基金進(jìn)行銀行間同業(yè)市場債券質(zhì)押式回購交易以債券作為抵押，該類債券在約定的賣出回購期內(nèi)暫時(shí)無法流通。2007年6月30日，因該原因引起的流通受限的債券如下： 債券名稱 數(shù)量（張） 攤余成本(元) 估值方法 受限期限（回購到期日） 07央票61 310，000 30，822，307.43 攤余成本法 2007-7-2 第十二部分 基金的業(yè)績 本基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。基金業(yè)績數(shù)據(jù)截至2007年6月30日。 階段 基金分級 凈值收益率（1） 凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差（2） 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率（3） 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差（4） (1)－(3) (2)－(4) 2006年3月23日至2006年12月31日 A級 1.4437% 0.0045% 1.4804% 0.0003% -0.0367% 0.0042% 2007年1月1日至2007年6月30日 A級 1.1214% 0.0042% 1.0873% 0.0005% 0.0341% 0.0037% 2007年5月22日至2007年6月30日 B級 0.3107% 0.0040% 0.2683% 0.0000% 0.0424% 0.0040% 自基金合同生效起至今 A級 2.5813% 0.0044% 2.5838% 0.0005% -0.0025% 0.0039% 2007年5月22日起至今 B級 0.3107% 0.0040% 0.2683% 0.0000% 0.0424% 0.0040% 第十三部分、基金的費(fèi)用與稅收 （一）基金費(fèi)用種類 1. 基金管理人的管理費(fèi)； 2. 基金托管人的托管費(fèi)； 3. 銷售服務(wù)費(fèi)； 4. 基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用； 5. 基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)與律師費(fèi)； 6. 基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用； 7. 基金的證券交易費(fèi)用； 8. 銀行匯劃費(fèi)用； 9. 按照國家有關(guān)規(guī)定和本基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。 本基金合同終止時(shí)所發(fā)生的基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用，按實(shí)際支出額從基金財(cái)產(chǎn)中扣除。 （二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 1. 基金管理人的管理費(fèi) 基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.33%的年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下： 管理費(fèi)的計(jì)算方法如下： H ＝ E ×0.33%÷當(dāng)年天數(shù) H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi) E 為前一日基金資產(chǎn)凈值 基金管理費(fèi)在基金合同生效后每日計(jì)提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。 2． 基金托管人的托管費(fèi) 基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下： H = E ×0.1%÷當(dāng)年天數(shù) H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi) E 為前一日基金資產(chǎn)凈值 基金托管費(fèi)在基金合同生效后每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。 3．銷售服務(wù)費(fèi) 本基金各級基金份額按照不同的費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，但各級基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)率均不超過0.25%年費(fèi)率。各級基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下： H＝E×R÷當(dāng)年天數(shù) H 為各級基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi) E 為前一日該級基金份額的基金資產(chǎn)凈值 R 為該級基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)率 各級基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)在基金合同生效后每日計(jì)提，按月支付，由基金托管人于次月首5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性劃往基金注冊登記清算賬戶。由基金管理人支付給各銷售機(jī)構(gòu)，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。 各級基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)率參見《關(guān)于匯添富貨幣市場基金實(shí)施基金份額分級并修改基金合同、招募說明書和托管協(xié)議的公告》。基金管理人可以調(diào)整對各級基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)率，但銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率最高不超過0.25%。在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整基金銷售服務(wù)費(fèi)，無須召開基金份額持有人大會(huì)。基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種指定媒體上刊登公告。上述（一）中4到9項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)其它有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。 （三）本基金不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于信息披露費(fèi)、驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)等不列入基金費(fèi)用。 （四）基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整 基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，無須召開基金份額持有人大會(huì)。調(diào)高上述費(fèi)用時(shí)，按《基金法》和本基金合同規(guī)定，需召開基金份額持有人大會(huì)決議。基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。 （五）稅收 基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。 第十四部分 對招募說明書更新部分的說明 一、“重要提示”部分： 1、對購買本基金的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了進(jìn)一步提示。 2、更新了本招募說明書所載內(nèi)容截止日及有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)的截止日。 二、“釋義”部分： 1、更新銷售服務(wù)費(fèi)約定。 2、增加了“基金份額等級”、“基金份額的升級”、“基金份額的降級”約定。 三、“三 基金管理人”部分： 1、更新了董事會(huì)成員信息。 2、更新了高管人員的個(gè)人信息。 3、更新了基金經(jīng)理的個(gè)人信息。 4、更新了投資決策委員會(huì)人員情況。 四、“四、基金托管人”部分： 1、更新了基金托管人基本情況。 2、更新了基金托管人主要人員情況。 3、更新了基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況。 五、“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分： 1、更新了基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)的聯(lián)系人及客戶服務(wù)電話。 2、增加了中國光大銀行股份有限公司的相關(guān)信息。 六、“八、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”部分： 1、增加了基金分級的相關(guān)情況。 2、更新了基金贖回金額的計(jì)算。 3、更新了申購份額的處理方式。 4、更新了基金轉(zhuǎn)換受理時(shí)間。 5、更新了基金轉(zhuǎn)換的計(jì)算公式。 6、增加了基金份額的升級和降級。 七、“九、基金的投資”部分： 更新了基金投資組合報(bào)告。 八、“十、基金的業(yè)績”部分： 更新了基金業(yè)績數(shù)據(jù)。 九、“十二、基金資產(chǎn)的估值”部分： 1、更新了基金資產(chǎn)計(jì)價(jià)目的。 2、更新了計(jì)價(jià)日。 3、更新了計(jì)價(jià)方法。 4、更新了計(jì)價(jià)對象。 5、更新了計(jì)價(jià)程序。 6、更新了計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理。 7、更新了暫停計(jì)價(jià)的情形。 十、“十三、基金的收益和分配”部分： 增加了各級基金份額的基金凈收益的說明。 十一、“基金的費(fèi)用與稅收”部分： 更新了銷售服務(wù)費(fèi)內(nèi)容。 十二、“十六、基金的信息披露”部分： 更新了每萬分基金凈收益和七日年化收益率的披露約定。 十三、 “二十一、對基金份額持有人的服務(wù)”部分： 1、更新了交易資料的寄送。 2、更新了客戶服務(wù)中心電話號碼。 3、更新了網(wǎng)絡(luò)在線服務(wù)。 十四、“二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)”部分： 更新了2007年3月24日至2007年9月23日期間涉及本基金的相關(guān)公告。 匯添富基金管理有限公司 2007年11月7日 新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個(gè)人觀點(diǎn)，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。
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