理財(cái)周報(bào)記者 曾芳

　　動(dòng)態(tài)

　　光大保德信又曝烏龍球

　　3只基金同時(shí)買(mǎi)入禁投證券

　　最近，又有一例拷問(wèn)基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制的“烏龍球”案浮出水面�；�金三季報(bào)顯示，光大保德信旗下三只基金同時(shí)買(mǎi)入禁投證券——光大量化核心、光大紅利和光大新增長(zhǎng)在7月30日分別認(rèn)購(gòu)中簽了由光大保德信基金公司控股股東光大證券承銷(xiāo)的股票“廣電運(yùn)通”8500股、7000股和1500股。

　　雖然光大基金公司稱(chēng)，“本基金已于8月13日將中簽的股份全部賣(mài)出，未對(duì)本基金資產(chǎn)造成損失”，但是，基金管理人在一開(kāi)始買(mǎi)入禁投證券時(shí)已經(jīng)違規(guī)。這是基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制流程有問(wèn)題，還是為了打新股短期獲利而故意為之？目前不得而知。

　　光大基金公司坦承：“本基金管理人已采取相關(guān)措施，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，避免此類(lèi)問(wèn)題再次發(fā)生。”

　　摩根士丹利6469.5萬(wàn)

　　收購(gòu)巨田基金35%股權(quán)

　　據(jù)中信國(guó)安最新公告顯示，摩根士丹利以6469.5萬(wàn)元人民幣收購(gòu)巨田基金35%的股權(quán)，這一價(jià)格較巨田基金凈資產(chǎn)溢價(jià)約69.3%。

　　據(jù)悉，華鑫證券將作為摩根士丹利的國(guó)內(nèi)合作伙伴，收購(gòu)巨田證券持有的35%股份。此前有媒體報(bào)道，大摩有意從上海儀電控股公司手中收購(gòu)華鑫證券1/3股權(quán)，開(kāi)價(jià)40億。根據(jù)現(xiàn)行法律，外資公司在合資基金公司中的股權(quán)上限可達(dá)49%。

　　首只海外上證50ETF

　　日本募集55億日元

　　首只海外追蹤上證50指數(shù)的交易所交易基金(ETF)，于10月23日在日本大阪證券交易所掛牌交易。該基金10月22日在日本首發(fā)募得55億日元資金。23日首日開(kāi)盤(pán)價(jià)為70500日元，收于77700日元，成交100739手，成交金額75億日元。

　　上證50ETF是日本首只掛鉤國(guó)外指數(shù)的ETF，也是上證50指數(shù)在海外的首個(gè)ETF。本次上證50ETF由野村資產(chǎn)管理有限公司管理，托管人為三菱日聯(lián)信托銀行集團(tuán)。

　　上證50指數(shù)于2004年正式發(fā)布，由上海證券市場(chǎng)規(guī)模大、流動(dòng)性好的最具代表性的50只股票組成，目前由上海證券交易所委托中證指數(shù)有限公司管理維護(hù)。

　　(據(jù)《上海證券報(bào)》)

　　數(shù)字

　　334只基金持股市值2.32萬(wàn)億

　　統(tǒng)計(jì)顯示，334只基金總資產(chǎn)達(dá)到2.92萬(wàn)億元，持有的股票市值達(dá)到2.32萬(wàn)億元，持股市值首次突破2萬(wàn)億大關(guān)。與同期的A股流通總市值相比，占比達(dá)到了28%，為歷史最高水平。

　　(據(jù)《上海證券報(bào)》)

　　偏股興基金三季度倉(cāng)位80.41%

　　天相統(tǒng)計(jì)顯示， 57家基金公司其全部可比的偏股型基金三季度末倉(cāng)位為80.41%，較二季度末增長(zhǎng)2.05個(gè)百分點(diǎn)。其中，可比的封閉式基金三季度末平均倉(cāng)位為76.51%，與二季度末相比略有增長(zhǎng)；可比的混合型基金三季度末倉(cāng)位與二季度基本持平；可比的股票型開(kāi)放式基金三季度平均倉(cāng)位為83.87%，較二季度末增長(zhǎng)3.09個(gè)百分點(diǎn)，在此三類(lèi)基金中，增倉(cāng)幅度最大的是股票型開(kāi)放式基金。

　　334只基金凈資產(chǎn)近3萬(wàn)億

　　截至三季度末，334只基金資產(chǎn)凈值近3萬(wàn)億元。申購(gòu)贖回方面，三季度基金累計(jì)凈申購(gòu)5181.14億份。

　　今年三季度，可比的294只開(kāi)放式基金中共計(jì)有152只基金呈現(xiàn)凈申購(gòu)，占比達(dá)51.7%。其中，共有100只基金三季度份額凈申購(gòu)比例超過(guò)30%，占比達(dá)34.01%；凈申購(gòu)比例超過(guò)100%的基金有59只，占比為20.07%；此外，有14只基金凈申購(gòu)比例超過(guò)1000%。(據(jù)《中國(guó)證券報(bào)》)

　　2家基金公司管理規(guī)模超2000億

　　天相統(tǒng)計(jì)顯示，在57家基金公司中，公募基金管理規(guī)模超過(guò)2000億元的有兩家公司，分別為博時(shí)和華夏，超過(guò)1000億元的共有10家公司，除了博時(shí)和華夏以外，依次為南方、嘉實(shí)、易方達(dá)、大成、廣發(fā)、景順長(zhǎng)城、銀華和華安基金公司。

　　40只基金22日跌幅超2%

　　10月22日，受到股市暴跌影響，136只股票基金凈值全部下跌，其中40只基金跌幅超過(guò)2%。

　　南方多利增強(qiáng)3個(gè)月收益達(dá)4.24%

　　南方多利增強(qiáng)債券基金自8月28日正式轉(zhuǎn)型至今，在不到3個(gè)月的運(yùn)作中，收益率已經(jīng)與其過(guò)去17個(gè)月的收益率持平，達(dá)到了4.24%。

　　一方面，受益于增加了新股和可轉(zhuǎn)債的投資功能，該基金自8月28日正式轉(zhuǎn)型至今，在不到三個(gè)月的運(yùn)作中,收益率已經(jīng)與其過(guò)去十七個(gè)月的收益率持平,達(dá)到了4.24%，一舉扭轉(zhuǎn)了市場(chǎng)中對(duì)債券型基金收益率偏低的印象。

　　另一方面，現(xiàn)階段的市場(chǎng)，讓成功轉(zhuǎn)型的南方多利凸顯出安全邊際加投資價(jià)值的雙重魅力，南方多利日前披露的三季報(bào)顯示：該基金九月底較七月初的基金份額增長(zhǎng)了一倍。

　　盡管該基金在9月18日即發(fā)布了公告，限制單日每個(gè)基金賬戶(hù)的累積申購(gòu)金額不超過(guò)1000萬(wàn)元。但是據(jù)記者從工行、建行等渠道了解，由于看好未來(lái)中石油、中移動(dòng)等優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)的新股投資機(jī)會(huì)，南方多利基金正日益受到個(gè)人投資者的青睞，業(yè)內(nèi)人士預(yù)期，該類(lèi)基金有望繼QDII基金之后，成為6000點(diǎn)市場(chǎng)附近的第二個(gè)熱門(mén)投資品種。

　　華寶興業(yè)行業(yè)精選

　　4個(gè)月增長(zhǎng)超過(guò)22%

　　華寶興業(yè)旗下行業(yè)精選基金10月25日打開(kāi)申購(gòu)，而以該基金為代表的一批“大盤(pán)次新”基金的表現(xiàn)也再度引起了市場(chǎng)的關(guān)注。

　　華寶興業(yè)行業(yè)精選基金成立于今年6月，當(dāng)時(shí)同期成立的還有廣發(fā)大盤(pán)成長(zhǎng)基金和景順長(zhǎng)城精選藍(lán)籌基金，3只基金的募集規(guī)模都達(dá)到或者超過(guò)了100億元。當(dāng)時(shí)市場(chǎng)一度對(duì)如此規(guī)模的基金盈利能力有所爭(zhēng)議。

　　4個(gè)月后，華寶興業(yè)行業(yè)精選等三只基金都取得了22%以上收益，其中華寶興業(yè)行業(yè)精選截至23日的累計(jì)凈值達(dá)到了1.3381元，為三只基金中最高。

　　華寶興業(yè)指出，股改完成后A股市場(chǎng)進(jìn)入高速發(fā)展階段，目前兩市市值已接近9萬(wàn)億元，所謂“大盤(pán)”基金的運(yùn)作空間也已豁然開(kāi)朗，行業(yè)精選在未來(lái)的市場(chǎng)中也仍然可以挑選到值得投資的品種，為持有人爭(zhēng)取更好的回報(bào)。

　　人事

　　萬(wàn)家公用事業(yè)更換基金經(jīng)理

　　10月26日，萬(wàn)家基金公司公布，聘任歐慶鈴為“萬(wàn)家公用事業(yè)”基金經(jīng)理。張 因個(gè)人原因辭職，免去其“萬(wàn)家公用事業(yè)”基金經(jīng)理職務(wù)。

　　天治天得利增聘基金經(jīng)理

　　10月25日，天治基金公司公布，增聘劉紅兵先生為天治天得利貨幣市場(chǎng)基金的基金經(jīng)理，由其與現(xiàn)任基金經(jīng)理史向明女士共同管理該只基金。

　　建信優(yōu)選成長(zhǎng)更換基金經(jīng)理

　　10月23日，建信基金公司公布，聘請(qǐng)曹雄飛、田擎任建信優(yōu)選成長(zhǎng)基金經(jīng)理，同意李華先生辭去該基金經(jīng)理職務(wù)。

　　聲音

　　通脹壓力有所放緩 四季將震蕩為主

　　10月25日，上證綜指下跌280點(diǎn)，收于5562.39點(diǎn)，創(chuàng)7月以來(lái)單日最大跌幅。

　　對(duì)此，泰達(dá)荷銀表示，近日市場(chǎng)的調(diào)整顯示出其正在對(duì)前一階段的宏觀調(diào)控政策作出正面的反應(yīng)，這有利于市場(chǎng)長(zhǎng)期健康發(fā)展。

　　泰達(dá)荷銀首席策略分析師尹哲表示，最近市場(chǎng)的調(diào)整在預(yù)期之內(nèi)，大盤(pán)一路沖上6000點(diǎn)之后已經(jīng)積累了較高風(fēng)險(xiǎn)，估值普遍高企，同時(shí)國(guó)際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩對(duì)國(guó)內(nèi)也產(chǎn)生影響，因此市場(chǎng)自發(fā)有調(diào)整的需求。

　　泰達(dá)荷銀表示，目前已經(jīng)有很多基金重倉(cāng)股調(diào)整較多，價(jià)值初步開(kāi)始體現(xiàn)，短期可能出現(xiàn)技術(shù)性反彈，但是此次調(diào)整并未結(jié)束，市場(chǎng)寬幅震蕩將主導(dǎo)第四季度。

　　交易提醒

　　·分紅

　　嘉實(shí)超短債10分0.068元

　　10月30日，嘉實(shí)超短債將進(jìn)行2007年第十次收益分配：每10份基金份額派發(fā)現(xiàn)金紅利0.068元。

　　基金銀豐10分2元

　　11月6日，銀豐證券投資基金將進(jìn)行2007年第三季度分紅：每10份基金份額派發(fā)現(xiàn)金紅利2元。

　　融通行業(yè)景氣10分7.8元

　　10月29日，融通金算盤(pán)家族之融通行業(yè)景氣進(jìn)行第三次分紅：向基金份額持有人擬分配的紅利為每10份基金份額7.80元。

　　·暫停申購(gòu)

　　南方2只基金暫停申購(gòu)

　　10月29日起，南方績(jī)優(yōu)成長(zhǎng)和南方成份精選暫停申購(gòu)及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)，贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出和定期定額業(yè)務(wù)正常辦理。

　　·恢復(fù)申購(gòu)

　　華商領(lǐng)先企業(yè)恢復(fù)申購(gòu)

　　10月30日起，華商領(lǐng)先企業(yè)混合型證券投資基金恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)。

　　·開(kāi)通業(yè)務(wù)

　　長(zhǎng)城旗下7只基金開(kāi)通定投業(yè)務(wù)

　　10月30日起，長(zhǎng)城基金公司旗下7只基金在廣州證券推出定期定額投資業(yè)務(wù)。這7只基金是：長(zhǎng)城久恒、長(zhǎng)城久泰中信標(biāo)普300、長(zhǎng)城貨幣、長(zhǎng)城消費(fèi)增值、長(zhǎng)城安心回報(bào)、長(zhǎng)城久富核心成長(zhǎng)(LOF)、長(zhǎng)城品牌優(yōu)選。

　　鵬華旗下4只基金開(kāi)通定投業(yè)務(wù)

　　10月22日起，鵬華基金公司旗下4只基金在農(nóng)行正式開(kāi)通定期定額投資計(jì)劃。這4只基金是：鵬華中國(guó)50、鵬華價(jià)值優(yōu)勢(shì)、鵬華動(dòng)力增長(zhǎng)和鵬華優(yōu)質(zhì)治理。

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