□ 本報記者 史傳發

　　近來基金業似乎正步入多事之秋，負面消息不斷出現，繼上投摩根基金“老鼠倉事件”以及華安、南方、泰達荷銀三家基金“上電轉債事件”之后，近日，光大保德信基金又身陷“廣電運通事件”，基金公司的合規經營和風險控制問題再度暴露，更讓人擔心的是，會否出現下一家問題公司？如果有,那又會是哪家，又會暴出什么問題？

　　光大保德信基金新近披露的基金三季報顯示，7月30日，公司旗下量化核心、光大紅利、光大新增長三只基金認購中簽了由其控股股東光大證券擔任主承銷商的

股票“廣電運通”共計17000股。此舉涉嫌違反《證券投資基金法》第七章第六條的規定，即基金財產不得用于買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券。

　　“從事法律明令禁止的投資行為，光大保德信基金的行為再次將基金合規經營和風險控制問題暴露出來。”上海一基金分析人士聽說此事后表示異常驚訝，“我不明白這個投資決策是如何獲得通過的，但無法否認的是公司的內部風險控制有問題�！�

　　又一次幸運的是“未對基金資產造成損失”，中簽新股后上市首日即賣出。季報披露，上述3只基金已于8月13日將中簽的股份全部賣出，未對基金資產造成損失，基金公司表示已采取相關措施，加強風險控制避免此類問題再次發生。但是，我們不能總是在出問題后，寄希望于“幸運”，指不定哪天幸運不再降臨，等待我們的或許不再是沒有損失。

　　聯系“老鼠倉”、“上電轉債事件”和“廣電運通事件”，我們不難發現，基金公司的合規經營和風險控制正在成為基金業的一個問題。合規經營守法經營是公司經營的前提，風險控制正是為了做到合規經營而采取的內控措施。對于整個基金行業來說，端正投資理念，增強守法意識，完善投資決策和內部控制機制，嚴格控制投資風險，是一項緊迫而長遠的任務。

　　在任何一個市場，對于游戲規則的尊重，是生存和發展的底線，破壞規則無異于火中取栗�！皬V電運通事件”再次敲響基金合規經營的警鐘，對任何違法違規行為都要及時采取必要的措施，使業內的害群之馬能及時得到懲治，由此在全行業樹立守法合規經營的良好風氣，建立基金業在社會公眾中良好的公信力。

　　牛市讓基金獲得了巨大的發展，也許正是因為發展的太快，掩蓋了基金業發展過程中的很多問題，對于基金公司和管理層來說，都還有很多緊迫的工作要做。對于基金公司來說，嚴格依法經營以及加強內部風險控制應該成為一根繃緊的弦，絲毫不得松懈；對于管理層來說，要更加嚴格加強監管，肅清市場不和諧音符，規范行業發展�；蛟S只有這樣，基金業的步伐才能走的更遠、更扎實。

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