基金管理人：融通基金管理有限公司

　　基金托管人：中國建設銀行股份有限公司

　　日期：二○○七年十月

　　重要提示

　　融通新藍籌證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字［2002］41號文核準公開發(fā)售。核準日期為2002年7月25日。本基金為契約型開放式基金，基金合同生效日為2002年9月13日。

　　投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀招募說明書。

　　基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現。

　　本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監(jiān)會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　本招募說明書所載內容截止日為2007年9月13日，有關財務數據和凈值表現截止日為2007年6月30日（財務數據未經審計）。

　　一、基金合同生效日期

　　2002年9月13日

　　二、基金管理人

　　（一）基金管理人概況

　　名稱： 融通基金管理有限公司

　　注冊地址：深圳市南山區(qū)華僑城漢唐大廈13、14層

　　設立日期：2001年5月22日

　　法定代表人：孟立坤

　　辦公地址：深圳市南山區(qū)華僑城漢唐大廈13、14層

　　電話：0755－26948043

　　聯系人：秦燕

　　融通基金管理有限公司是經中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字［2001］8號文核準設立，注冊資本為

　　12500萬元人民幣。目前公司股東及出資比例為：河北證券有限責任公司40％、日興資產管理有限公司（Ｎｉｋｋｏ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｃｏ．， Ｌｔｄ．） 40％，新時代證券有限責任公司20％。

　　（二）主要人員情況

　　1、基金管理人董事會成員

　　董事長孟立坤先生，工學博士。歷任海軍工程學院、太原機械學院教師；北京市豐臺區(qū)科委工程師；河北證券有限責任公司總裁助理。2001 年至今，任融通基金管理有限公司董事長。

　　獨立董事曹鳳岐先生，教授。歷任北京大學經濟系講師；北京大學經濟學院副教授、教授。現任北京大學光華管理學院教授、北京大學金融與證券研究中心主任、國務院學位委員會學科評議組成員、中國金融學會常務理事、北京市金融學會副會長。

　　獨立董事強力先生，教授。現任西北政法學院教授、經濟法系副主任、經濟法學碩士研究生導師、金融證券法研究中心主任。

　　獨立董事林義相先生，經濟學博士學位。1983 年獲北京大學經濟學學士學位；1989 年獲法國巴黎第十大學經濟學博士學位。1989 年至1994 年，就職于法國儲蓄與信托銀行（ＣＤＣ）股票部，從事股票投資分析工作；1994 年至1996 年，就職于中國證券監(jiān)督管理委員會，歷任高級專家、研究信息部副主任、證券交易監(jiān)控系統負責人；1996 年至2001 年，任職華夏證券有限公司副總裁；2001 年至今，任職天相投資顧問有限公司董事長兼總經理。

　　董事Ｍｉｙａｚａｔｏ Ｈｉｒｏｋｉ（宮里啟暉）先生，1993 年畢業(yè)于日本東京大學生物理學系，獲碩士學位。1993 年至1994 年，任職瑞士信貸第一波士頓銀行東京分行債券交易經理助理；1994 年至1996 年，任職德國農業(yè)中央銀行東京分行債券交易經理；1996 年至1998 年，任職日本長期信用銀行總行債券交易基金經理；1998 年至1999 年，任職摩根大通銀行東京分行外匯交易全球市場主管；1999 年至今，任職日興資產管理有限公司大中華區(qū)總監(jiān)、高級基金經理。

　　董事Ａｌｌｅｎ Ｙａｎ（顏錫廉）先生，2000 年畢業(yè)于日本一橋大學商學院，獲工商管理碩士學位。2000 年至2001 年，任職美國富達投資公司財務分析員；2001 年至2006 年，任職日本富達投資公司財務經理；2006 年至今，任職日興資產管理有限公司財務企劃與分析部部長。

　　董事馬金聲先生，高級經濟師。歷任中國人民銀行辦公廳副主任、主任，金銀管理司司長；中國農業(yè)發(fā)展銀行副行長；國泰君安證券股份有限公司黨委書記兼副董事長。

　　董事呂秋梅女士，工商管理碩士。歷任國信證券有限公司總裁助理；鵬華基金管理有限公司副總經理。2001 年至今，歷任融通基金管理有限公司常務副總經理、總經理。

　　董事吳冶平先生，經濟學碩士。歷任中國銀行深圳國際信托咨詢公司證券發(fā)行部項目經理；深圳市安信財務顧問有限公司上市策劃部經理；華夏證券有限公司深圳分公司企業(yè)購并部經理；國信證券有限公司投資銀行總部副總經理、公司研究部總經理；鵬華基金管理有限公司監(jiān)事、研究部總監(jiān)、基金經理助理。2001 年至今，歷任融通基金管理有限公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)、督察長。

　　2、監(jiān)事

　　監(jiān)事程燕春先生，大學本科，高級經濟師。長期在中國建設銀行工作，歷任中國建設銀行南昌市城東支行副行長、中國建設銀行總行監(jiān)察室案件檢查處正科級監(jiān)察員、中國建設銀行基金托管部市場處負責人、監(jiān)管處負責人、信息披露負責人，融通基金管理有限公司總經理助理，融通基金管理有限公司上海分公司總經理。

　　3、總經理及其它高級管理人員

　　總經理呂秋梅女士，同上。

　　副總經理劉模林先生，華中理工大學機械工程碩士。具有13 年證券從業(yè)經驗，曾任武漢市信托投資公司證券總部研究部經理、花橋證券營業(yè)部經理；融通基金管理有限公司研究策劃部策略和行業(yè)研究員、總監(jiān)、機構理財部總監(jiān)、基金管理部總監(jiān)，現同時擔任融通領先成長股票型證券投資基金基金經理和融通新藍籌證券投資基金基金經理。

　　督察長吳冶平先生，同上。

　　4、本基金基金經理

　　1）現任基金經理情況

　　劉模林先生，簡歷同上。在任職本基金基金經理前，劉模林先生擔任通寶證券投資基金基金經理。

　　戴春平先生，博士研究生，具有7年證券從業(yè)經驗，先后在泰康保險資產管理中心、鵬華基金管理公司、中國人壽資產管理公司從事交易、研究和投資管理工作，07年初進入融通基金管理公司，現任機構理財部投資經理。

　　（2）歷任基金經理情況

　　自2002年9月13日至2004年7月20日期間，由詹凌蔚先生擔任本基金基金經理。

　　自2004年7月21日起至2007年9月27日期間，由劉模林先生擔任本基金基金經理。

　　自2007年9月28日起至今，由劉模林先生與戴春平先生共同擔任本基金基金經理。

　　上述人員之間不存在近親屬關系。

　　三、基金托管人

　　一、基金托管人情況

　　（一）基本情況

　　名稱：中國建設銀行股份有限公司（簡稱：中國建設銀行）

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街25號

　　辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓

　　法定代表人：郭樹清

　　成立時間：2004年09月17日

　　組織形式：股份有限公司

　　注冊資本：壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經營

　　基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］12號

　　聯系人：尹 東

　　聯系電話：（010） 6759 5104

　　中國建設銀行股份有限公司在中國擁有悠久的經營歷史，其前身“中國人民建設銀行”于1954年成立， 1996年易名為“中國建設銀行”。中國建設銀行是中國四大商業(yè)銀行之一。中國建設銀行股份有限公司由原中國建設銀行于2004年9月分立而成立，承繼了原中國建設銀行的商業(yè)銀行業(yè)務及相關的資產和負債。中國建設銀行 （股票代號：ＨＫ0939）于2005年10月27日在香港聯合交易所主板上市，是中國四大商業(yè)銀行中首家在海外公開上市的銀行。2006年9月11日，中國建設銀行又作為第一家Ｈ股公司晉身恒生指數。于2006年末，中國建設銀行市值達1，429．94億美元，躋身于全球十大上市銀行之列。截至2006年12月31日止，中國建設銀行總資產為人民幣54，485．11億元，客戶存款為人民幣47，212．56億元。2006年，中國建設銀行實現凈利潤人民幣463．19億元，較上年增長18．02％，每股盈利為人民幣0．21元，平均資產回報率為0．92％，平均股東權益回報率為15％。中國建設銀行在中國內地設有1．4萬余個分支機構，并在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內斯堡、東京及首爾設有分行，在倫敦、紐約設有代表處。2006年8月24日，中國建設銀行在香港與美國銀行簽署協定，收購美國銀行在香港的全資子公司美國銀行（亞洲）股份有限公司100％的股權，并于2006年12月29日完成收購交割，美國銀行（亞洲）有限公司更名為“中國建設銀行（亞洲）股份有限公司”。中國建設銀行在《銀行家》2006年公布的全球銀行按一級資本排名中，名列中國銀行業(yè)榜首，在世界大銀行中列第11位。中國建設銀行在《福布斯》2006年全球領先企業(yè)榜中為第65名，列中國第二位。在《亞洲周刊》2006年7月公布的亞洲銀行300強排名中，中國建設銀行在“利息收入凈值最高的銀行”和“純利最高的銀行”兩項排名中均列第一位，被譽為“亞洲最賺錢的銀行”。此外，在2006年度《亞洲金融》亞洲最佳公司評選中，中國建設銀行入選“最佳管理公司”、“最佳公司管治”、“最佳派息承諾”排行榜。

　　中國建設銀行總行設投資托管服務部，下設綜合制度處、基金市場處、資產托管處、ＱＦＩＩ托管處、基金核算處、基金清算處、監(jiān)督稽核處和投資委托托管團隊等8個職能處室，現有員工80余人。

　　（二）主要人員情況

　　羅中濤，投資托管服務部總經理，曾就職于國家統計局、中國建設銀行總行評估、信貸、委托代理等業(yè)務部門并擔任領導工作，對統計、評估、信貸及委托代理業(yè)務具有豐富的領導經驗。

　　李春信，投資托管服務部副總經理，曾就職于中國建設銀行總行人事教育部、計劃部、籌資儲蓄部、國際業(yè)務部工作，對商業(yè)銀行綜合經營計劃、零售業(yè)務及國際業(yè)務具有較豐富相關工作經驗。

　　（三）基金托管業(yè)務經營情況

　　截止到2007年6月30日，中國建設銀行已托管興華、興和、泰和、金鑫、金盛、通乾、鴻飛、銀豐等8只封閉式證券投資基金，以及華夏成長、融通新藍籌、博時價值增長、華寶興業(yè)寶康系列（包括寶康消費品、寶康債券、寶康靈活配置3只子基金）、博時裕富、長城久恒、銀華保本增值、華夏現金增利、華寶興業(yè)多策略增長、國泰金馬穩(wěn)健回報、銀華－道瓊斯88精選、上投摩根中國優(yōu)勢、東方龍、博時主題行業(yè)、華富競爭力優(yōu)選、華寶興業(yè)現金寶、上投摩根貨幣市場、華夏紅利、博時穩(wěn)定價值、銀華核心價值、上投摩根阿爾法、中信紅利精選、工銀瑞信貨幣市場、長城消費增值、華安上證180ＥＴＦ、上投摩根雙息平衡、泰達荷銀效率優(yōu)選、華夏深圳中小企業(yè)板ＥＴＦ、交銀施羅德穩(wěn)健配置、華寶興業(yè)收益增長、華富貨幣市場、工銀瑞信精選平衡、鵬華價值優(yōu)勢、中信穩(wěn)定債券、華安宏利、上投摩根成長先鋒、博時價值增長貳號、海富通風格優(yōu)勢、銀華富裕主題、華夏優(yōu)勢增長、信誠精萃成長、工銀瑞信穩(wěn)健成長、信達澳銀領先增長、諾德價值優(yōu)勢、工銀瑞信債券、國泰金鼎價值、富國天博、融通領先成長、華寶興業(yè)行業(yè)精選等51只開放式證券投資基金。

　　四、相關服務機構

　　（一）基金份額發(fā)售機構

　　1、直銷機構：

　　（1）融通基金管理有限公司深圳投資理財中心

　　地址：深圳市南山區(qū)華僑城漢唐大廈13、14層

　　郵政編碼：518053

　　聯系人：張權

　　聯系電話：0755－26948040

　　傳真：0755－26935005

　　客戶服務中心電話：0755－26948088

　　（2）融通基金管理有限公司北京分公司

　　地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈Ｃ座1241－1243室

　　郵編：100032

　　聯系人：宋雅萍

　　聯系電話：010－66190975

　　傳真：010－88091635？

　　（3）融通基金管理有限公司上海分公司

　　地址：上海市浦東南路588號浦發(fā)大廈27層Ｉ、Ｊ單元

　　郵編：200120

　　聯系人：林文兵

　　聯系電話：021－38424882

　　傳真：021－38424884

　　2、代銷機構：

　　（1）中國建設銀行股份有限公司

　　注冊地址： 北京市西城區(qū)金融大街25號

　　法定代表人： 郭樹清

　　客戶服務電話： 95533

　　網址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｎ

　　（2）交通銀行股份有限公司

　　注冊地址： 上海市仙霞路18號

　　法定代表人： 蔣超良

　　聯系人： 王瑋

　　電話： 021－58781234

　　傳真： 021－58408842

　　客戶服務電話： 95559

　　網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（3）深圳發(fā)展銀行

　　注冊地址： 深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈

　　法定代表人：藍德彰

　　聯系人： 周勤

　　電話： 0755－82088888轉8811

　　傳真： 0755－82080714

　　客戶服務電話： 95501

　　網址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（4）招商銀行股份有限公司

　　注冊地址： 深圳市福田區(qū)深南大道7088號

　　法定代表人： 秦曉

　　聯系人： 朱小姐、劉小姐

　　電話： 0755－83195834、83195771

　　傳真： 0755－83195049

　　客戶服務電話： 95555

　　網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（5）國泰君安證券股份有限公司

　　注冊地址： 上海市浦東新區(qū)商城路618號

　　法定代表人： 祝幼一

　　聯系人：芮敏祺

　　電話： 021－62580818－213

　　傳真： 021－62583439

　　客戶服務電話： 400－8888－666

　　網址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（6）中信建投證券有限責任公司

　　注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

　　辦公地址：北京市朝陽門內大街188號

　　法定代表人： 黎曉宏

　　聯系人： 權唐

　　電話： 010－65186758

　　傳真： 010－65182261

　　客戶服務電話： 400－8888－108（免長途費）

　　網址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　　（7）國信證券有限責任公司

　　注冊地址： 深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈16－26層

　　辦公地址： 深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈16－26層

　　法定代表人： 何如

　　聯系人： 林建閩

　　電話： 0755－82130833轉2181

　　傳真： 0755－82133302

　　客戶服務電話： 800－810－8868

　　網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（8）招商證券股份有限公司

　　注冊地址： 深圳福田區(qū)益田路江蘇大廈38－－45層

　　辦公地址： 深圳福田區(qū)益田路江蘇大廈38－－45層

　　法定代表人： 宮少林

　　聯系人： 黃健

　　電話： 0755－82943511

　　傳真： 0755－82943237

　　客戶服務電話： 4008888111、0755－26951111

　　網址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（9）聯合證券有限責任公司

　　注冊地址： 深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層

　　辦公地址： 深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層

　　法定代表人： 馬國強

　　聯系人： 盛宗凌

　　電話： 0755－82493561

　　傳真： 0755－82492187

　　客戶服務電話： 400－8888－555，0755－25125666

　　網址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（10） 長江證券有限責任公司

　　注冊地址： 武漢市新華下路特8號

　　辦公地址： 上海漢口路130號

　　法定代表人： 明云成

　　聯系人：畢艇

　　電話： 027－65799560

　　傳真： 027－85481532

　　客戶服務電話： 027－65799883

　　網址：ｗｗｗ．ｃｚ318．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（11）東吳證券有限責任公司

　　注冊地址： 江蘇省蘇州市十梓街298號

　　辦公地址： 江蘇省蘇州市十梓街298號

　　法定代表人： 吳永敏

　　聯系人： 方曉丹

　　電話： 0512－65581136

　　傳真： 0512－65588021

　　客戶服務電話： 0512－96288

　　網址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（12）廣發(fā)證券股份有限公司

　　注冊地址： 廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室

　　辦公地址： 廣東廣州天河北路大都會廣場36、37、41和42樓

　　法定代表人： 王志偉

　　聯系人： 肖中梅

　　電話： 020－87555888

　　傳真： 020－87557985

　　客戶服務電話： 020－87555888轉各營業(yè)網點

　　網址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（13） 中國銀河證券有限責任公司

　　注冊地址： 北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈Ｃ座

　　法定代表人： 朱利

　　聯系人： 郭京華

　　電話： 010－66568587

　　傳真： 010－66568536

　　客戶服務電話： 010－68016655

　　網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（14）中信證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈

　　辦公地址：北京朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈

　　法定代表人：王東明

　　聯系人：陳忠

　　電話： 010－84864818轉63266

　　傳真： 010－84865560

　　客戶服務電話： 010－84864818－63266

　　網址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（15）東方證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東大道720號20樓

　　辦公地址：上海市巨鹿路756號

　　法定代表人：王益民

　　聯系人：盛云

　　電話： 021－62568800－3019

　　客戶服務電話： 021－962506

　　網址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（16）山西證券有限責任公司

　　注冊地址：山西省太原市迎澤大街282號

　　辦公地址：山西省太原市府西街69號

　　法定代表人：吳晉安

　　聯系人：鄒連星、劉文康

　　電話：0351－8686766、0351－8686708

　　客戶服務電話：0351－8686868

　　網址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（17）金通證券股份有限責任公司

　　注冊地址：杭州市鳳起路108號

　　法定代表人：應土歌

　　聯系人：胡琦

　　電話：0571－85783749

　　傳真：0571－85783748

　　客戶服務熱線：0571－96598

　　網址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（18）中信萬通證券有限責任公司

　　注冊地址：青島市東海路28號

　　法定代表人：史潔民

　　聯系人：李錦

　　電話：0532－85023905

　　傳真：0532－85023905

　　客戶服務熱線：0532－96577

　　網址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（19）渤海證券有限責任公司

　　注冊地址：天津市經濟技術開發(fā)區(qū)第一大街29號

　　辦公地址：天津市河西區(qū)賓水道3號

　　法定代表人： 張志軍

　　聯系人：徐煥強

　　電話： 022－28451883

　　傳真： 022－28451892

　　客戶服務熱線：022－28455588

　　網址：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（20）萬聯證券有限責任公司

　　注冊地址：東風東路836號東峻廣場3座34－35樓

　　法定代表人：陸景奎

　　聯系人：徐松

　　電話：020－87693617

　　傳真：020－87691530

　　網址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（21）民生證券有限責任公司

　　注冊地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街16號中國人壽大廈1901室

　　法人代表：岳獻春

　　聯系人：楊甦華

　　電話：010－85252564

　　傳真：010－85252655

　　客戶服務電話：0371－7639999

　　網址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

　　（22）長城證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17樓

　　法定代表人：魏云鵬

　　聯系人：高峰

　　電話：0755－83516094

　　傳真：0755－83516199

　　客戶服務電話：0755－82288968

　　網址：ｗｗｗ．ｃｃ168．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（23）光大證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈南塔15－16樓

　　法定代表人：王明權

　　聯系人：劉晨

　　電話：021－68816000－1587

　　傳真：021－68817271

　　客戶服務電話：021－68816770

　　網址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（24）平安證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳福田區(qū)八卦三路平安大廈3樓

　　法定代表人：楊秀麗

　　聯系人：余江

　　電話：0755－82440136、82450826

　　傳真：0755－82433794

　　客戶服務電話：95511、0755－82440136

　　網址：ｗｗｗ．ｐａ18．ｃｏｍ

　　（25）華安證券有限責任公司

　　注冊地址：安徽省合肥市阜南路166號

　　法定代表人：汪永平

　　聯系人：唐泳

　　電話：0551－5161671

　　傳真：0551－5161672

　　客戶服務電話：0551－5161671

　　網址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．ｈｕａａｎｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（26）國聯證券有限責任公司

　　注冊地址：無錫市縣前東街8號

　　法定代表人：范炎

　　聯系人：袁麗萍

　　電話：0510－2831662

　　傳真：0510－2831589

　　客戶服務電話：0510－2588168

　　網址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（27）金元證券有限責任公司

　　聯系地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17樓

　　法定代表人：鄭輝

　　聯系人：金春

　　電話：0755－83025695

　　傳真：0755－83025625

　　網址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

　　（28）國都證券有限責任公司

　　聯系地址：北京市東城區(qū)安外大街安貞大廈3層

　　法定代表人：王少華

　　業(yè)務聯系人：馬澤承

　　電話：010－64482828－390

　　傳真：010－64482090

　　網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　　（29）第一創(chuàng)業(yè)證券有限責任公司

　　聯系地址：深圳市筍崗路中民時代廣場ｂ座25樓

　　法定代表人：劉學民

　　業(yè)務聯系人： 梁少珍

　　電話：0755－25832493

　　傳真：0755－25831718

　　網址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（30）東北證券有限責任公司

　　聯系地址：長春市自由大路1138號

　　法定代表人：李樹

　　業(yè)務聯系人：高新宇

　　電話：0431－5096710

　　傳真：0431－5680032

　　網址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

　　（31）國盛證券有限責任公司

　　聯系地址：江西省南昌市永叔路15號信達大廈10－13樓

　　法定代表人：管榮升

　　業(yè)務聯系人：萬齊志

　　電話：0791－6289771

　　傳真：0791－6289395

　　網址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　（32）宏源證券股份有限公司

　　聯系地址：北京市海淀區(qū)西直門北大街甲43號金運大廈ｂ座6層

　　法定代表人：湯世生

　　業(yè)務聯系人：張智紅

　　聯系電話：010－62267799－6416

　　傳真：010－62294470

　　網址：ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（33）信泰證券有限責任公司

　　聯系地址：南京市長江路88號

　　法定代表人：錢凱法

　　業(yè)務聯系人：舒萌菲

　　聯系電話：025－84784782

　　傳真：025－84784830

　　網址：ｗｗｗ．ｔｈｏｐｅ．ｃｎ

　　（34）恒泰證券有限責任公司

　　聯系地址： 呼和浩特市新城區(qū)東風路111號

　　法定代表人：劉汝軍

　　業(yè)務聯系人：魏華

　　聯系電話：0471－4961259

　　傳真：0471－4961259

　　網址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（35）華龍證券有限責任公司

　　聯系地址： 甘肅省蘭州市靜寧路138 號

　　法定代表人：李曉安

　　業(yè)務聯系人：王寶國

　　聯系電話：0931－4890068

　　傳真：0931－4890515

　　網址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

　　（36）上海銀行

　　聯系地址：上海市中山東二路585號

　　法定代表人：陳辛

　　業(yè)務聯系人：張浩

　　聯系電話：021－63371293

　　傳真：021－63370777

　　網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

　　（37）興業(yè)證券股份有限公司

　　聯系地址：福州市湖東路99號標力大廈

　　法定代表人：蘭榮

　　業(yè)務聯系人：楊盛芳

　　聯系電話：021－68419393

　　傳真：021－68419867

　　網址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（38）中國工商銀行

　　聯系地址：北京市西城區(qū)復興門內大街55號

　　法定代表人：姜建清

　　業(yè)務聯系人：田耕

　　電話：（010）66107900

　　傳真：（010）66107914

　　網址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（二）注冊登記人

　　名稱： 融通基金管理有限公司

　　注冊地址：深圳市南山區(qū)華僑城漢唐大廈13、14層

　　辦公地址：深圳市南山區(qū)華僑城漢唐大廈13、14層

　　郵政編碼：518053

　　法定代表人：孟立坤

　　經營范圍：基金管理業(yè)務；發(fā)起設立基金。

　　存續(xù)期間：持續(xù)經營

　　組織形式：有限責任公司

　　注冊資本：12500萬元

　　聯系人：敖敬東

　　電話：0755－26948070

　　（三）律師事務所和經辦律師

　　名稱：康達律師事務所

　　注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街19號國際大廈703室

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街19號國際大廈703室

　　法定代表人：傅洋

　　經辦律師：婁愛東、杜玉蘭

　　電話：010－85262828

　　傳真：010－85262826

　　（四）會計師事務所和經辦注冊會計師

　　名稱：安永華明會計師事務所

　　注冊地址：北京朝陽區(qū)北大街6號北海萬泰大廈802—807

　　辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東方經貿城東三辦公樓16層

　　法定發(fā)表人：葛明

　　經辦注冊會計師： 謝楓、樊淑華

　　電話：010－65246688

　　傳真：010－85188298

　　五、基金名稱

　　融通新藍籌證券投資基金

　　六、基金類型

　　契約型開放式

　　七、基金的投資目標

　　主要投資于處于成長階段和成熟階段早期的“新藍籌”上市公司。通過組合投資，在充分控制風險的前提下實現基金凈值的穩(wěn)定增長，為基金份額持有人獲取長期穩(wěn)定的投資收益。

　　八、基金的投資方向

　　僅限于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發(fā)行上市的股票、債券、權證及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。本基金投資于“新藍籌”組合的股票資產將不低于股票總資產的80％；同時將根據市場狀況調整投資組合，把握投資機會，實現組合的進一步優(yōu)化。

　　九、基金的投資策略

　　（一）決策依據

　　1． 國家宏觀經濟環(huán)境；

　　2． 國家有關法律、法規(guī)和本基金合同的有關規(guī)定；

　　3． 貨幣政策、利率走勢；

　　4． 地區(qū)及行業(yè)發(fā)展狀況；

　　5． 上市公司研究；

　　6． 證券市場的走勢。

　　（二）決策程序

　　本基金管理人內部設立基金管理部、研究策劃部、基金交易部、監(jiān)察稽核部、投資決策委員會和風險控制委員會，進行基金資產的投資和風險控制。基金管理實行投資決策委員會領導下的基金經理負責制。投資決策程序如下：

　　1、研究策劃部提供宏觀分析、行業(yè)分析、企業(yè)分析及市場分析的研究報告，并在此基礎上進行投資論證，作出投資建議提交給基金經理，并為投資決策委員會提供資產配置的決策依據。

　　2、基金經理根據研究策劃部提交的投資建議決定本基金下一階段的倉位和資金分布，形成資產配置提案報投資決策委員會。

　　3、投資決策委員會審定基金經理提交的資產配置提案，形成資產配置計劃書。

　　4、基金經理根據投資決策委員會的決策，制定相應的投資組合方案并報投資決策委員會備案。對超出基金經理權限的單項投資決策須報投資決策委員會審議批準。

　　5、基金經理根據投資組合方案制定具體的操作計劃，并以投資指令的形式下達至基金交易部。

　　6、基金交易部依據投資指令具體執(zhí)行買賣操作，并將指令的執(zhí)行情況反饋給基金經理。

　　7、風險控制委員會根據市場變化對投資組合計劃提出風險防范措施。監(jiān)察稽核部對投資的決策和執(zhí)行過程進行日常監(jiān)督，投資組合方案執(zhí)行完畢，基金經理負責向投資決策委員會提交總結報告。

　　（三）投資組合

　　投資組合的原則是追求收益性、流動性和安全性的有機結合。結合本基金的“新藍籌”投資理念，本基金投資組合在保持基金資產流動性的條件下，將以獲取資本增值為主。

　　本基金可投資于國債、金融債、企業(yè)債（包括可轉債）和權證，以分散風險以及調節(jié)投資于股票可能帶來的收益波動，使得基金收益表現更加穩(wěn)定；同時滿足基金資產對流動性的要求。

　　本基金的投資組合必須符合以下規(guī)定：

　　1、本基金投資于股票、債券的比例不低于本基金資產總值的80％，本基金投資于國家債券的比例不低于本基金資產凈值的20％；

　　2、本基金持有一家上市公司的股票，不得超過基金資產凈值的10％；

　　3、本基金持有的全部權證，其市值不超過基金資產凈值的3％；

　　4、本基金與由本基金管理人管理的其他基金合計持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10％；

　　5、本基金與由本基金管理人管理的其他基金合計持有的同一權證不得超過該權證流通量的10％。本基金在任何交易日買入權證的總金額，不超過上一交易日基金資產凈值的0．5％；

　　6、基金建倉期：自基金開始運作之日起，將在六個月內達到上述第（1）條、“投資范圍”中關于投資于新藍籌企業(yè)的比例規(guī)定以及“投資策略”中關于股票投資比例浮動范圍、債券投資比例浮動范圍、現金留存比例浮動范圍的有關規(guī)定；

　　7、本基金可投資于資產支持證券。

　　Ａ、持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例不得超過該資產支持證券規(guī)模的10％。

　　Ｂ、投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例不得超過基金資產凈值的10％。

　　Ｃ、與基金管理人管理的其它基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10％。

　　Ｄ、本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過該基金資產凈值的20％。

　　Ｅ、因市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資資產支持證券不符合上述第Ｂ 項和第Ｄ項規(guī)定的比例，基金管理人將在10交易日內調整完畢。

　　Ｆ、投資的資產支持證券須具有評級資質的資信評級機構進行持續(xù)信用評級。

　　Ｇ、基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3 個月內予以全部賣出。

　　8、遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。

　　因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素導致投資組合超出上述比例不在限制之內，但基金管理人應在法規(guī)規(guī)定的期限內進行調整，以達到上述標準。

　　（四）投資策略

　　在對市場趨勢判斷的前提下，重視倉位選擇和行業(yè)配置，同時更重視基本面分析，強調通過基本面分析挖掘個股。在正常市場狀況下，股票投資比例浮動范圍：30－75％；債券投資比例浮動范圍：20－55％；權證投資比例浮動范圍：0－3％；現金留存比例浮動范圍：不低于5％。

　　1、資產配置

　　貫徹“自上而下”的投資策略，結合宏觀經濟狀況、資本市場的運行周期確定風險收益互補的股票資產和債券資產的投資比例。

　　2、行業(yè)資產配置

　　在“新藍籌”投資理念的指導下，通過對宏觀經濟、行業(yè)經濟的把握以及對行業(yè)運行周期的認識，確定股票資產在不同行業(yè)的投資比例。

　　3、債券選擇

　　分析利率走勢和發(fā)行人的基本素質，綜合考慮利率變動對不同債券品種的影響、各品種的收益率水平、期限結構、信用風險大小、市場流動性因素；另一方面考慮宏觀經濟數據，包括通貨膨脹率、商品價格和ＧＤＰ增長等因素。

　　4、股票選擇

　　股票投資中將以“新藍籌”資本增值型投資為主導，把企業(yè)的未來成長能力作為選擇投資對象的最核心標準。致力于建立完善的數理統計體系，利用數理分析方法檢驗不同的投資方法和投資思路，對市場運行特征進行跟蹤，確保基金投資決策的科學性。同時重視對趨勢的把握，順勢而為，靈活操作。

　　“新藍籌”企業(yè)的主要選擇標準是：

　　（1）行業(yè)發(fā)展狀況良好，企業(yè)處于成長階段或成熟階段的早期，企業(yè)經營在相對穩(wěn)健的同時能夠保持較高的持續(xù)成長能力；過去三年或預期未來兩年主營業(yè)務收入增長率平均大于6％或者ＧＤＰ增長率；

　　（2）企業(yè)成長性較好，市場競爭能力強，主營業(yè)務收入、主營業(yè)務利潤、息稅前收益保持較高的成長性；

　　（3）企業(yè)盈利能力較強，主營業(yè)務盈利水平較高；財務管理能力較強，現金收支安排有序，資產盈利水平較高；

　　（4）企業(yè)財務狀況良好，具備一定的規(guī)模優(yōu)勢和較好的抗風險能力；

　　（5）企業(yè)在管理制度、產品開發(fā)、技術進步方面具有相當的核心競爭優(yōu)勢，有良好的市場知名度和較好的品牌效應，處于行業(yè)龍頭地位；

　　（6）企業(yè)管理層開拓進取，具備企業(yè)家素質，建立了科學的管理和組織架構。

　　5、權證投資策略

　　（1）投資策略

　　根據權證作為衍生品種本身的特性和作用，公司在基金投資權證上主要運用以下投資策略：基于標的證券未來合理估值范圍分析及權證定量分析基礎上的頭寸保護策略及跨式權證投資策略；基于權證杠桿比率及Ｄｅｌｔａ對沖比率分析基礎上的權證替換投資策略；基于Ｂｌａｃｋ－Ｓｃｈｏｌｅｓ等權證合理定價分析方法基礎上的權證與標的證券的套利投資策略。

　　（2）風險控制措施

　　1）實行投資授權控制，確保權證投資的審慎性。

　　2）實行投資流程控制，在充分研究的基礎上參與權證的投資。權證投資必須有公司內部研究報告的支持，研究報告需包含權證標的證券的投資價值分析以及權證投資價值金融工程定量分析。

　　3）公司監(jiān)察稽核部依據相關管理規(guī)定對權證投資管理過程的合規(guī)性進行檢查。

　　6、資產支持證券的投資策略及風險控制措施

　　Ａ、投資策略

　　在確保與基金投資目標相一致的前提下，可本著謹慎和風險可控的原則，為取得與承擔風險相稱的收益，投資于資產支持證券。

　　ａ、買入持有策略

　　可在與投資目標一致的前提下，買入并持有資產支持證券，以獲取相應的利息收入。

　　ｂ、利率預期策略

　　根據對利率趨勢、提前還款率等的預期，預測資產支持證券收益率的變化趨勢，從而決定對資產支持證券的買入或賣出。

　　ｃ、信用利差策略

　　通過對資產支持證券的信用評估，分析預期違約率和違約損失率的變化趨勢，評估其信用利差是否合理，并預測其變化趨勢，通過其信用質量的改善和信用利差的縮小獲利。

　　ｄ、相對價值策略

　　通過計算資產支持證券的名義利差、靜態(tài)利差及期權調整利差等指標，將資產支持證券的收益風險特征與其他資產類別和債券的收益風險比較，確定其是否具有相對價值，從而決定對其整體或個券的買入和賣出。

　　Ｂ、風險控制措施

　　ａ、通過嚴格的投資流程控制投資風險，基金經理及有關人員必須嚴格執(zhí)行公司投資授權制度。

　　ｂ、在投資資產支持證券時，首先應由固定收益研究員提出資產支持證券產品的風險收益報告和投資建議，基金經理根據投委會決定的資產配置計劃和相應的投資權限，參考固定收益研究員的資產支持證券的風險收益報告，充分評估資產支持證券的風險收益特征，確定具體投資方案，在嚴格控制風險的前提下，謹慎進行投資。

　　ｃ、基金交易部負責具體的交易執(zhí)行，同時履行一線監(jiān)控的職責，監(jiān)控內容包括基金資產支持證券投資比例及交易對手風險控制等。

　　ｄ、固定收益小組對資產支持證券投資進行風險和績效評估，密切跟蹤影響基金所投資資產支持證券信用質量變化的各種因素，并在投資中進行相應操作，以規(guī)避信用風險的上升。

　　ｅ、固定收益小組負責不斷完善資產支持證券定價模型，并評估模型風險。密切跟蹤影響資產支持證券收益率變化的各種因素，并評估其對資產支持證券持有期收益的影響，并進行相應的投資操作。

　　ｆ、基金經理在投資決策時將評估資產支持證券的上市等流動性安排，并考慮其對基金資產流動性的影響，分散投資，確保所投資的資產支持證券具有適當的流動性。

　　ｇ、基金經理將密切關注影響債務人提前償還的各種因素，并評估其對資產支持證券投資價值的影響，并進行相應的投資決策。

　　ｈ、將不斷完善內部控制制度及相應技術手段，使基金相關操作以謹慎安全的方式進行，確保基金及持有人利益得到保障。

　　ｉ、將嚴格審查所投資資產支持證券的法律文件，確保各業(yè)務環(huán)節(jié)都有適當的法律保障。

　　十、基金的業(yè)績比較基準

　　本基金股票投資部分的比較基準是“國泰君安指數”。國泰君安指數于1997年底開始編制，是國內較早的同時反映兩個市場的統一指數。該指數采用流通股加權的方式計算，涵蓋所有在上海、深圳上市的Ａ股上市公司，具有較好的連續(xù)性和可比性。

　　十一、基金的風險收益特征

　　在適度風險下追求較高收益

　　十二、基金的投資組合報告

　　本基金管理人的董事會及董事保證本報告中所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　本基金托管人中國建設銀行根據本基金合同規(guī)定，于2007年10月11日復核了本報告中的投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。

　　基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　本投資組合報告所載數據截至2007年6月30日，本報告中所列財務數據未經審計。

　　1、 期末基金資產組合情況

　　■

　　2、 按行業(yè)分類的股票投資組合

　　■

　　3、 按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細

　　■

　　4、 按券種分類的債券投資組合

　　■

　　5、 基金投資前五名債券明細

　　■

　　6、報告附注

　　（1）報告期內本基金投資的前十名證券中無發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調查的，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的證券；

　　（2）報告期內本基金投資的前十名股票中，無投資于基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票；

　　（3）其他資產的構成如下：

　　■

　　（4）本報告期內無處于轉股期的可轉換債券

　　（5）本報告期內無投資資產支持證券

　　（6）本報告期內本基金投資權證業(yè)務的情況

　　■

　　十三、基金的業(yè)績

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　基金份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準收益率比較表

　　■

　　十四、費用概覽

　　（一）與基金運作有關的費用

　　1、與基金運作有關費用種類

　　（1）基金管理人的管理費；

　　（2）基金托管人的托管費；

　　（3）證券交易費用；

　　（4）基金信息披露費用；

　　（5）基金份額持有人大會費用；

　　（6）基金成立后與基金相關的會計師費和律師費；

　　（7）按照國家有關規(guī)定可以列入的其他費用。

　　2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

　　（1）基金管理人的管理費

　　基金管理人的管理費以基金資產凈值的1．5％年費率計提。基金管理人的管理費每日計提， 按月支付，由基金托管人于次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

　　（2）基金托管費

　　本基金應給付基金托管人托管費，按前一日的基金資產凈值的2．5％。的年費率計提。基金托管人的托管費每日計算，每日計提，按月支付，由基金托管人于次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支取，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

　　（3）上述1中（3）到（7）項費用由基金托管人根據其他有關法規(guī)及相應協議的規(guī)定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。

　　3、不列入基金費用的項目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。

　　4、基金管理費和基金托管費的調整

　　基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費和基金托管費，無須召開基金份額持有人大會。最遲須于新的費率或收費方式實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上公告。

　　（二）與基金銷售有關的費用

　　1、申購費

　　（1）本基金的申購采用前端收費和后端收費兩種收費模式，投資人可自行選擇。申購費用用于基金管理人、基金銷售機構的基金銷售費用。

　　（2）本基金的前端申購費按申購金額采用比例費率，投資人在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。費率表如下：

　　■

　　（3）本基金的后端申購費以持有期限分檔設置不同的費率水平。費率表如下：

　　項目

　　金 額（元）

　　占基金資產總值比例

　　銀行存款

　　98，349，134．56

　　5．70％

　　清算備付金

　　11，567，200．19

　　0．67％

　　股票投資市值

　　1，193，188，303．71

　　69．21％

　　債券投資市值

　　391，475，954．19

　　22．71％

　　權證投資市值

　　11，239，253．15

　　0．65％

　　其他資產

　　18，200，713．08

　　1．06％

　　資產合計

　　1，724，020，558．88

　　100％

　　行業(yè)

　　市 值（元）

　　占基金資產凈值比例

　　Ａ 農、林、牧、漁業(yè)

　　21，400，000．00

　　1．31％

　　Ｂ 采掘業(yè)

　　138，314，324．75

　　8．49％

　　Ｃ 制造業(yè)

　　305，652，486．03

　　18．76％

　　Ｃ0 食品、飲料

　　39，234，215．68

　　2．41％

　　Ｃ1 紡織、服裝、皮毛

　　29，414，739．48

　　1．81％

　　Ｃ2 木材、家具

　　－－

　　－－

　　Ｃ3 造紙、印刷

　　－－

　　－－

　　Ｃ4 石油、化學、塑膠、塑料

　　132，726，419．64

　　8．15％

　　Ｃ5 電子

　　－－

　　－－

　　Ｃ6 金屬、非金屬

　　55，427，371．83

　　3．40％

　　Ｃ7 機械、設備、儀表

　　48，849，739．40

　　3．00％

　　Ｃ8 醫(yī)藥、生物制品

　　－－

　　－－

　　Ｃ99 其他制造業(yè)

　　－－

　　－－

　　Ｄ 電力、煤氣及水的生產和供應業(yè)

　　－－

　　－－

　　Ｅ 建筑業(yè)

　　25，251，110．04

　　1．55％

　　Ｆ 交通運輸、倉儲業(yè)

　　85，317，804．00

　　5．24％

　　Ｇ 信息技術業(yè)

　　－－

　　－－

　　Ｈ 批發(fā)和零售貿易

　　147，068，772．10

　　9．03％

　　Ｉ 金融、保險業(yè)

　　148，848，753．74

　　9．13％

　　Ｊ 房地產業(yè)

　　241，991，695．05

　　14．85％

　　Ｋ 社會服務業(yè)

　　59，708，358．00

　　3．66％

　　Ｌ 傳播與文化產業(yè)

　　19，635，000．00

　　1．21％

　　Ｍ 綜合類

　　－－

　　－－

　　合計

　　1，193，188，303．71

　　73．23％

　　序號

　　股票代碼

　　股票名稱

　　數量（股）

　　市 值（元）

　　占基金資產凈值的比例

　　1

　　600048

　　保利地產

　　2，168，529

　　99，600，536．97

　　6．11％

　　2

　　600029

　　南方航空

　　9，943，800

　　85，317，804．00

　　5．24％

　　3

　　000069

　　華僑城Ａ

　　1，500，210

　　59，708，358．00

　　3．66％

　　4

　　600309

　　煙臺萬華

　　1，068，236

　　57，214，720．16

　　3．51％

　　5

　　002024

　　蘇寧電器

　　1，200，000

　　56，352，000．00

　　3．46％

　　6

　　000960

　　錫業(yè)股份

　　1，704，933

　　55，427，371．83

　　3．40％

　　7

　　600030

　　中信證券

　　1，027，600

　　54，431，972．00

　　3．34％

　　8

　　600859

　　王府井

　　1，089，000

　　53，524，350．00

　　3．28％

　　9

　　000001

　　深發(fā)展Ａ

　　1，867，062

　　51，381，546．24

　　3．15％

　　10

　　601699

　　潞安環(huán)能

　　1，226，900

　　50，143，403．00

　　3．08％

　　債券種類

　　市 值（元）

　　占基金資產凈值比例

　　國債

　　325，211，777．10

　　19．96％

　　可轉債

　　26，443，617．09

　　1．62％

　　銀行間金融債

　　39，820，560．00

　　2．44％

　　合計

　　391，475，954．19

　　24．02％

　　債券名稱

　　市 值（元）

　　占基金資產凈值比例

　　02國債（14）

　　158，428，082．50

　　9．72％

　　21國債（15）

　　126，014，040．60

　　7．73％

　　21國債（3）

　　40，769，654．00

　　2．50％

　　06國開01

　　39，820，560．00

　　2．44％

　　錫業(yè)轉債

　　26，443，617．09

　　1．62％

　　項目

　　金 額（元）

　　交易保證金

　　1，042，660．55

　　應收利息

　　5，600，573．33

　　應收申購款

　　11，557，479．20

　　合計

　　18，200，713．08

　　權證名稱

　　期間買入數量（份）

　　成本總額（元）

　　期間賣出數量（份）

　　賣出收入（元）

　　類別（被動持有／主動投資）

　　長電ＣＷＢ1

　　－－

　　－－

　　2，100，000

　　19，145，913．14

　　主動投資

　　僑城ＨＱＣ1

　　270，000

　　8，055，921．56

　　－－

　　－－

　　主動投資

　　深發(fā)ＳＦＣ1

　　151，706

　　－－

　　－－

　　－－

　　被動持有

　　深發(fā)ＳＦＣ2

　　75，853

　　－－

　　－－

　　－－

　　被動持有

　　階段

　　凈值增長率①

　　凈值增長率標準差②

　　業(yè)績比較基準收益率③

　　業(yè)績比較基準收益率標準差④

　　①－③

　　②－④

　　2002年度

　　－3．18％

　　0．23％

　　－13．76％

　　0．87％

　　10．58％

　　－0．64％

　　2003年度

　　19．97％

　　0．58％

　　－0．92％

　　0．82％

　　20．89％

　　－0．24％

　　2004年度

　　－2．37％

　　0．97％

　　－12．21％

　　1．02％

　　9．84％

　　－0．05％

　　2005年度

　　6．70％

　　1．01％

　　－10．67％

　　1．09％

　　17．37％

　　－0．08％

　　2006年度

　　114．00％

　　1．26％

　　59．26％

　　1．09％

　　54．74％

　　0．17％

　　2007年上半年

　　65．54％

　　2．04％

　　66．04％

　　1．90％

　　－0．50％

　　0．14％

　　自基金合同生效起至今

　　328．84％

　　1．12％

　　77．28％

　　1．14％

　　251．56％

　　－0．02％

　　申購金額（含申購費）

　　費率

　　100萬元以下

　　1．5％

　　100萬元（含）—1，000萬元

　　1．2％

　　1，000萬元（含） —1億元（含）

　　1．0％

　　超過1億元以上部分

　　0

　　持有期

　　后端申購費率

　　一年以內

　　1．6％

　　滿一年不滿二年

　　1．2％

　　滿二年不滿三年

　　0．8％

　　滿三年不滿四年

　　0．4％

　　滿四年后

　　0

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