1997-2007 光輝十年

　　中國基金業光輝十年

　　一、1997年11月14日，國務院證券委發布實施《證券投資基金管理暫行辦法》，基金的監管單位由中國人民銀行改為中國證監會，規范化的證券投資基金試點終于有法可依。1998年3月27日，基金開元、基金金泰分別通過深滬證券交易所上網公開募足成立，規范化的證券投資基金試點正式起步。

　　二、2000年10月，《財經》雜志封面文章《基金黑幕——關于基金行為的研究報告解析》，文章引用了上海證券交易所監察部職員趙瑜綱的調查報告內容，引起業界極大震動。基金黑幕”事件掀起了中國基金業的“整風運動”，影響深遠。

　　三、2000年10月，中國證監會發布《開放式基金試點辦法》。2001年9月20日，首只開放式基金華安創新基金募足設立，開放式基金試點正式啟動。隨后，開放式基金成為基金業主流產品，基金業進入大發展時代。

　　四、2002年7月12日，中國證監會發言人就基金管理公司(含外資參股基金管理公司)設立問題發表談話：無論內資或外資參股基金管理公司，一家機構參股的基金管理公司不超過兩家，其中，控股(包括絕對控股和相對控股)的基金管理公司不超過一家。“控股一家、參股一家”的“1＋1”政策，使基金公司股權產生大面積調整。

　　五、2002年10月17日，中國第一家合資基金管理公司國安基金管理公司正式獲準籌建。而到了2006年5月，首家外資相對控股的基金公司、由美國獨立資產管理集團諾德·安博特作為第一大股東持股49％的諾德基金管理公司獲準成立。

　　六、2003年9月，國內部分基金管理公司公開《反對股權分裂下的掠奪性融資》一文，集體反對招商銀行發行100億元可轉債。基金作為流通股股東利益的集中代表之一，第一次為維護群體權益進行的聯合行動具有重要意義，對推動2005年啟動股權分置改革或許不無貢獻。

　　七、2003年10月28日，起草工作歷時3年之久的《證券投資基金法》經十屆全國人大常委會第五次會議表決通過，2004年6月1日正式實施。《證券投資基金法》以法律形式確認了基金業在資本市場以及社會主義市場經濟中的地位和作用，是我國證券投資基金業發展史上的重大里程碑，基金業的發展擁有了廣闊空間。

　　八、2006年7月，華夏興業基金“封轉開”轉型方案獲持有人大會表決通過。我國首例封轉開基金改革試點取得成功，對推動封閉式基金的規范發展，進一步保護好投資者合法權益具有積極意義。

　　九、2006年11月，首只QDII基金華安國際配置基金正式成立，基金業邁出國際化和海外投資的重要一步。但該基金募集規模為1.97億美元，不到計劃額度的一半，表明在

　　十、2007年三四月間，上投摩根成長先鋒基金經理唐建“老鼠倉”事發。5月中旬，經證監會查實，唐建個人涉嫌利用內幕信息從事違規投資活動。唐建隨即被上投摩根公司辭退，成為中國證券市場內幕交易被查處第一人。

　　(整理：吳德銓)