個人投資者理財服務熱線：(021)38794888，400 889 4888

　　機構投資者理財服務熱線：(021)38794999轉(zhuǎn)1517；(010)58369199 轉(zhuǎn)5018

　　公司網(wǎng)站：www.51fund.com

　　重要提示

　　1、上投摩根亞太優(yōu)勢股票型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的發(fā)售已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字“2007”274號文批準。中國證監(jiān)會對本基金的核準并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風險和收益作出實質(zhì)性判斷、推薦或者保證。

　　2、本基金為契約型開放式證券投資基金。

　　3、本基金的管理人為上投摩根基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”)，托管人為中國工商銀行股份有限公司，境外資產(chǎn)托管人為紐約銀行(The Bank of New York Company， Inc)，境外投資顧問為JF 資產(chǎn)管理有限公司(JF Asset Management Limited)。注冊登記機構為本公司。

　　4、在國家外匯管理局批準的外匯額度范圍內(nèi)，本基金募集期內(nèi)的預定募集規(guī)模為300億元人民幣。若募集期內(nèi)認購申請金額全部確認后本基金募集規(guī)模小于或達到300億元人民幣左右，則所有的認購申請予以確認。否則，本基金管理人將采用末日比例確認的方式實現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制。若投資者的認購申請被部分確認為無效，本基金管理人將無效申請部分對應的認購款項退還給投資者。

　　本基金合同生效后，基金的資產(chǎn)規(guī)模不受上述限制，但基金管理人有權根據(jù)基金的外匯額度控制基金申購規(guī)模并暫停基金的申購。

　　5、本基金自2007年10月15日起至2007年10月19日止，面向個人投資者和機構投資者，通過中國工商銀行股份有限公司(以下簡稱“中國工商銀行”)、中國建設銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、中國光大銀行股份有限公司、上海銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行、深圳發(fā)展銀行、國泰君安證券股份有限公司、中國銀河證券有限責任公司、中信建投證券有限責任公司、申銀萬國證券股份有限公司、上海證券有限責任公司、興業(yè)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、聯(lián)合證券有限責任公司、國信證券有限責任公司、華泰證券有限責任公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、湘財證券有限責任公司、中信金通證券有限責任公司、中信萬通證券有限責任公司和本公司的貴賓理財中心和電子交易系統(tǒng)同時發(fā)售。

　　6、本基金發(fā)售對象包括個人投資者、機構投資者及法律法規(guī)允許的其它所有投資者。

　　7、最低認購限額：在基金募集期內(nèi)，投資者通過代銷機構或基金管理人的電子交易系統(tǒng)首次認購的單筆最低限額為人民幣10，000元，追加認購的單筆最低限額為人民幣1，000元；基金管理人的貴賓理財中心首次認購單筆最低限額為人民幣500，000元。各代銷機構對最低認購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各代銷機構的業(yè)務規(guī)定為準。如發(fā)生末日比例確認，認購申請確認金額不受認購最低限額的限制。

　　8、投資者欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶，每個投資者僅允許開立一個本公司基金賬戶(保險公司多險種開戶等符合法律法規(guī)規(guī)定的可以開立多個賬戶)。發(fā)售期內(nèi)各代銷網(wǎng)點同時為投資者辦理開立基金賬戶的手續(xù)。請投資者注意，如同日在不同銷售機構申請開立基金賬戶，可能導致開戶失敗。

　　9、基金賬戶開戶和認購申請手續(xù)可以同時辦理。但基金管理人的貴賓理財中心或電子交易系統(tǒng)在基金募集期不辦理個人投資者基金賬戶開戶業(yè)務，個人投資者如欲通過基金管理人的貴賓理財中心或電子交易系統(tǒng)認購本基金，請?zhí)崆稗k理基金賬戶開戶。

　　10、銷售機構(指本公司代銷網(wǎng)點和本公司貴賓理財中心或電子交易系統(tǒng))對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接受了認購申請，申請的成功與否應以注冊登記機構的確認結(jié)果為準。認購申請一經(jīng)銷售機構受理，不可以撤銷。

　　11、本公告僅對本基金發(fā)售的有關事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請閱讀同時刊登在《上海證券報》、《中國證券報》和《證券時報》上的《上投摩根亞太優(yōu)勢股票型證券投資基金招募說明書》。本基金的招募說明書及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站(www.51fund.com)、中國工商銀行網(wǎng)站(www.icbc.com.cn)。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站了解本公司的詳細情況和本基金發(fā)售的相關事宜。

　　12、中國工商銀行股份有限公司(以下簡稱“中國工商銀行”)、中國建設銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、中國光大銀行股份有限公司、上海銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行、深圳發(fā)展銀行、國泰君安證券股份有限公司、中國銀河證券有限責任公司、中信建投證券有限責任公司、申銀萬國證券股份有限公司、上海證券有限責任公司、興業(yè)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、聯(lián)合證券有限責任公司、國信證券有限責任公司、華泰證券有限責任公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、湘財證券有限責任公司、中信金通證券有限責任公司、中信萬通證券有限責任公司和本公司的貴賓理財中心和電子交易系統(tǒng)同時進行基金銷售，具體的城市名稱、網(wǎng)點名稱、聯(lián)系方式以及開戶和認購等事項請見各代銷機構在當?shù)刂饕獔蠹埳峡�登的公告或在各代銷網(wǎng)點發(fā)布的公告。

　　13、對于未開設銷售網(wǎng)點地區(qū)的投資者，請撥打本公司的客戶服務電話(021)38794888，400 889 4888咨詢有關購買事宜。

　　14、基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當調(diào)整。

　　15、風險提示

　　本基金投資于境外證券市場，基金凈值會因為境外證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。本基金投資中出現(xiàn)的風險主要分為兩類，一是境外投資風險，包括海外市場風險、匯率風險、政治風險等；二是基金運作風險，包括流動性風險、操作風險、會計核算風險、稅務風險、交易結(jié)算風險等。投資者在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。

　　基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

　　基金托管人：中國工商銀行

　　注冊登記機構：上投摩根基金管理有限公司

　　基金銷售機構：中國工商銀行股份有限公司(以下簡稱“中國工商銀行”)、中國建設銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、中國光大銀行股份有限公司、上海銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行、深圳發(fā)展銀行、國泰君安證券股份有限公司、中國銀河證券有限責任公司、中信建投證券有限責任公司、申銀萬國證券股份有限公司、上海證券有限責任公司、興業(yè)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、聯(lián)合證券有限責任公司、國信證券有限責任公司、華泰證券有限責任公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、湘財證券有限責任公司、中信金通證券有限責任公司、中信萬通證券有限責任公司和上投摩根基金管理有限公司貴賓理財中心和電子交易系統(tǒng)。

　　一、本次發(fā)售基本情況

　　1、基金名稱

　　上投摩根亞太優(yōu)勢股票型證券投資基金(基金代碼：377016)。

　　2、基金類型

　　契約型開放式。

　　3、基金存續(xù)期限

　　不定期。

　　4、基金單位面值

　　每份基金單位面值為1.00元人民幣。

　　5、投資目標

　　本基金主要投資于亞太地區(qū)證券市場以及在其他證券市場交易的亞太企業(yè)，投資市場包括但不限于澳大利亞、韓國、香港、印度及新加坡等區(qū)域證券市場(日本除外)，分散投資風險并追求基金資產(chǎn)穩(wěn)定增值。

　　6、投資范圍

　　本基金投資組合中股票及其它權益類證券市值占基金資產(chǎn)的60%-100%，現(xiàn)金、債券及中國證監(jiān)會允許投資的其它金融工具市值占基金資產(chǎn)的0%-40%。

　　本基金主要投資于亞太地區(qū)證券市場以及在其他證券市場交易的亞太企業(yè)。亞太企業(yè)主要是指登記注冊在亞太地區(qū)、在亞太地區(qū)證券市場進行交易或其主要業(yè)務經(jīng)營在亞太地區(qū)的企業(yè)。投資市場為中國證監(jiān)會允許投資的國家或地區(qū)證券市場。

　　股票及其他權益類證券包括中國證監(jiān)會允許投資的普通股、優(yōu)先股、存托憑證、公募股票基金等。現(xiàn)金、債券及中國證監(jiān)會允許投資的其它金融工具包括銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具；政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、債券基金、貨幣基金等及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的證券；中國證監(jiān)會認可的境外交易所上市交易的金融衍生產(chǎn)品等。

　　7、發(fā)售對象

　　包括個人投資者、機構投資者及法律法規(guī)允許的其它所有投資者。

　　8、代銷機構與代銷地點

　　(1)中國工商銀行股份有限公司

　　在以下37個一級分行、直屬分行的2萬多個理財網(wǎng)點辦理開戶和認購業(yè)務：北京、天津、河北、山西、內(nèi)蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、江西、山東、河南、湖北、湖南、廣東、廣西、海南、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、重慶、大連、青島、寧波、深圳、廈門、蘇州、三峽(如有變化請以中國工商銀行公告為準)

　　中國工商銀行客戶服務統(tǒng)一咨詢電話：95588。

　　公司網(wǎng)址：www.icbc.com.cn。

　　(2)中國建設銀行股份有限公司

　　中國建設銀行在除西藏以外的全國各省、自治區(qū)、直轄市(港澳臺除外)的近14000多個中國建設銀行股份有限公司的指定網(wǎng)點辦理對投資者的開戶和認購業(yè)務。

　　中國建設銀行客戶服務統(tǒng)一咨詢電話：95533

　　公司網(wǎng)址：www.ccb.com

　　(3)招商銀行股份有限公司

　　招商銀行在以下41個城市的504 個網(wǎng)點對所有投資者辦理上述業(yè)務：

　　深圳、上海、武漢、北京、沈陽、廣州、成都、蘭州、西安、南京、無錫、常州、蘇州、重慶、大連、杭州、寧波、溫州、紹興、南昌、長沙、福州、泉州、青島、天津、濟南、煙臺、烏魯木齊、昆明、合肥、廈門、哈爾濱、鄭州、東莞、太原、佛山、太原、丹東、盤錦、宜昌、黃石。

　　投資者可以通過以下途徑咨詢有關詳情：

　　招商銀行股份客服電話：95555(或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話)

　　公司網(wǎng)址：www.cmbchina.com

　　(4)交通銀行股份有限公司

　　交通銀行在以下125個城市的辦理開戶和認購業(yè)務：北京、天津、包頭、石家莊、鹿泉、唐山、秦皇島、太原、晉城、沈陽、鞍山、撫順、丹東、錦州、營口、遼陽、長春、吉林、延吉、哈爾濱、阿城、黑河、齊齊哈爾、大慶、上海、南京、徐州、揚州、儀征、泰州、靖江、南通、鎮(zhèn)江、丹陽、常州、杭州、富陽、建德、桐廬、蕭山、余杭、臨安、溫州、嘉興、海寧、湖州、紹興、上虞、嵊州、諸暨、新昌、輕紡城、合肥、蕪湖、蚌埠、淮南、安慶、福州、福清、南昌、景德鎮(zhèn)、新余、九江、濟南、淄博、濰坊、煙臺、威海、濟寧、泰安、鄭州、洛陽、武漢、武昌、宜昌、黃石、長沙、岳陽、廣州、順德、南海、珠海、汕頭、東莞、中山、佛山、揭陽、南寧、柳州、桂林、海口、瓊山、三亞、重慶、江津、成都、都江堰、自貢、攀枝花、貴陽、遵義、昆明、玉溪、楚雄、曲靖、西安、蘭州、烏魯木齊、大連、寧波、慈溪、奉化、余姚、廈門、青島、深圳、無錫、江陰、宜興、蘇州、昆山、常熟、張家港、吳江、太倉。

　　發(fā)售期間，投資人可以撥打交通銀行客戶服務電話：95559

　　公司網(wǎng)址：www.bankcomm.com

　　(5)中國光大銀行股份有限公司

　　光大銀行在以下30 個城市400 個網(wǎng)點對所有投資者辦理開戶和申購業(yè)務：北京、哈爾濱、深圳、上海、青島、大連、長春、重慶、廣州、昆明、武漢、煙臺、海口、廈門、福州、成都、蘇州、沈陽、寧波、合肥、太原、天津、南京、鄭州、杭州、濟南、西安、長沙、南寧、石家莊。

　　光大銀行客服熱線：95595 (全國)。

　　公司網(wǎng)址：www.cebbank.com

　　(6)上海銀行股份有限公司

　　在上海169家營業(yè)網(wǎng)點和寧波1家網(wǎng)點辦理對投資者的開放式基金開戶和認購業(yè)務。

　　發(fā)行期間，投資者可撥打上海銀行咨詢電話：021-962888，或撥打各營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話。

　　公司網(wǎng)址：www.bankofshanghai.com

　　(7)上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

　　在以下42個城市的335家營業(yè)網(wǎng)點對所有投資者辦理基金開戶、認購等相關業(yè)務：上海、北京、杭州、寧波、南京、溫州、蘇州、重慶、廣州、深圳、昆明、蕪湖、天津、鄭州、大連、濟南、成都、西安、沈陽、武漢、青島、哈爾濱、長沙、太原、嘉興、紹興、桐鄉(xiāng)、臨安、余杭、余姚、慈溪、溫嶺、瑞安、樂清、南通、無錫、江陰、靖江、昆山、常熟、合川、南昌。

　　(8)深圳發(fā)展銀行

　　深圳發(fā)展銀行在全國以下18個城市200多個網(wǎng)點對所有投資者辦理基金賬戶、認購、申購和贖回等的業(yè)務：北京、天津、大連、深圳、海口、上海、杭州、南京、寧波、成都、重慶、珠海、昆明、廣州、溫州、青島、濟南和佛山

　　(9)國泰君安證券股份有限公司

　　在以下28個省、市、自治區(qū)99個主要城市的161家營業(yè)網(wǎng)點接受辦理投資者的開放式基金賬戶和認購業(yè)務：北京、通州、懷柔、天津、石家莊、太原、任丘、晉城、呼和浩特、濟源、赤峰、沈陽、大連、長春、吉林、樺甸、舒蘭、哈爾濱、齊齊哈爾、深圳、平湖、廣州、汕頭、順德、東莞、海口、瓊海、儋州、福州、閩清、永泰、廈門、泉州、南寧、南昌、九江、廬山、潯陽、鷹潭、余江、貴溪市、宜春、萍鄉(xiāng)、高安、撫州、南豐、上海、南京、無錫、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、寧波、余姚、紹興、衢州、臺州、天臺、仙居、合肥、濟南、臨沂、青島、鄭州、滎陽、武漢、荊州、襄樊、宜昌、長沙、常德、桃源、衡陽、衡陽縣、株洲、株洲縣、成都、金堂、瀘州、納溪、貴陽、清鎮(zhèn)、昆明、麗江、個舊、芒市、文山、重慶、石柱、華巖、奉節(jié)、巫山、西安、蘭州、敦煌市、嘉峪關、酒泉、張掖、烏魯木齊。

　　投資者可以撥打國泰君安證券股份有限公司咨詢電話：4008888666，或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話。

　　公司網(wǎng)址：www.gtja.com

　　(10)中國銀河證券有限責任公司

　　在以下64個城市的167家營業(yè)網(wǎng)點辦理對所有投資者的開戶和認購手續(xù)：北京、天津、石家莊、秦皇島、太原、晉中、臨汾、呼和浩特、包頭、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、揚州、蘇州、杭州、嘉興、紹興、湖州、德清、金華、蘭溪、臺州、溫州、麗水、合肥、馬鞍山、福州、南昌、煙臺、鄭州、武漢、襄樊、宜昌、荊門、長沙、廣州、佛山、順德、汕頭、湛江、中山、廉江、南寧、桂林、海口、重慶、江津、成都、昆明、西安、蘭州、西寧、烏魯木齊、銀川、大連、寧波、廈門、青島、濟南、深圳、珠海、東莞。

　　(11)中信建投證券有限責任公司

　　中信建投證券在以下20個省、市，64個城市的116家營業(yè)網(wǎng)點辦理對所有投資者的開戶和認購業(yè)務：北京、上海、天津、重慶、深圳、廣州、佛山、清遠、潮州、揭陽、海口、沈陽、大連、鞍山、錦州、長春、大安、哈爾濱、阿城、武漢、黃石、荊州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、長沙、株洲、張家界、上饒、郴州、成都、邛崍、簡陽、瀘州、廣元、合川、黔江、南京、江寧、常州、泰州、興化、蘇州、連云港、杭州、寧波、福州、福清、廈門、南昌、吉安、贛州、瑞金、南康、濟南、淄博、煙臺、青島、石家莊、辛集、西安、蘭州、金昌。

　　開放式基金咨詢電話：4008888108

　　公司網(wǎng)址：www.csc108.com

　　(12)申銀萬國證券股份有限公司

　　在以下44個城市109家營業(yè)網(wǎng)點辦理對所有投資者的開戶和認購業(yè)務：上海、寧波、杭州、溫州、嘉興、衢州、桐鄉(xiāng)、金華、南京、無錫、靖江、揚州、南通、蘇州、鎮(zhèn)江、成都、眉山、瀘州、武漢、襄樊、宜昌、黃石、深圳、廣州、珠海、重慶、沈陽、大連、南昌、九江、上饒、北京、福州、廈門、哈爾濱、天津、長沙、青島、海口、西安、合肥、南寧、蘭州、烏魯木齊。

　　投資者可以撥打申銀萬國證券客戶服務電話：021-962505或當?shù)貭I業(yè)部咨詢電話。

　　公司網(wǎng)址：www.sw2000.com.cn。

　　(13)上海證券有限責任公司

　　在以下8個城市33個營業(yè)網(wǎng)點辦理對所有投資者的開戶和認購業(yè)務：上海、北京、重慶、南京、南昌、深圳、蘇州、杭州。

　　投資者可以撥打上海證券客戶服務電話800-6200-071或當?shù)貭I業(yè)部咨詢電話。

　　公司網(wǎng)址：www.962518.com。

　　(14)興業(yè)證券股份有限公司

　　在以下18個城市24家營業(yè)部辦理對所有投資者的開戶和認申購等業(yè)務：北京、上海、哈爾濱、深圳、福州、南京、杭州、濟南、武漢、成都、廣州、廈門、泉州、漳州、南平、龍巖、三明、西安。

　　發(fā)行期間，投資者可以撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話。投資者可以撥打客戶服務電話：021-68419974，或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話。

　　公司網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn。

　　(15)招商證券股份有限公司

　　在以下19個城市的31家營業(yè)網(wǎng)點辦理對所有投資者的開戶和認購業(yè)務：北京、上海、南京、杭州、無錫、武漢、廣州、哈爾濱、成都、揚州、東莞、珠海、昆明、南寧、佛山、長沙、合肥、福州、深圳。

　　投資者可以撥打招商證券咨詢電話：400-8888-111、0755-26951111或當?shù)貭I業(yè)部咨詢電話。

　　公司網(wǎng)址：www.newone.com.cn。

　　(16)廣發(fā)證券股份有限公司

　　在以下63個城市133家營業(yè)網(wǎng)點為投資者辦理開戶和認購業(yè)務：廣州、北京、武漢、濟南、煙臺、青島、鄭州、天津、長春、太原、上海、杭州、寧波、無錫、南京、紹興、南通、深圳、海口、珠海、汕頭、佛山、中山、湛江、昆明、重慶、成都、南寧、蘭州、西安、福州、廈門、順德、東莞、肇慶、清遠、惠州、梅州、臺山、韶關、普寧、南海、高明、開平、新會、江門、羅定、云浮、南雄、英德、連州、高要、廉江、錦州、遼陽、溫州、漳州、福清、莆田、寧德、東泉、泉州、東營等。

　　投資者可以撥打廣發(fā)證券咨詢電話：020-87555888或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話。

　　公司網(wǎng)址：www.gf.com.cn。

　　(17)聯(lián)合證券有限責任公司

　　在以下18個城市的34家營業(yè)網(wǎng)點接受辦理投資者的開放式基金賬戶和認購業(yè)務：

　　深圳、廣州、海口、上海、南京、儀征、北京、濟南、南昌、十堰、長沙、成都、哈爾濱、沈陽、牡丹江、長春、合肥、杭州

　　投資者可以撥打聯(lián)合證券咨詢電話：400-8888-555，0755-25125666或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話。

　　公司網(wǎng)址：www.lhzq.com。

　　(18)國信證券有限責任公司

　　國信證券有41家營業(yè)網(wǎng)點，分布在深圳、北京、上海、廣州、佛山、惠州、珠海、肇慶、天津、成都、綿陽、福州、長春、大連、哈爾濱、煙臺、長沙、武漢、西安、南京、杭州、蕭山、義烏、無錫、昆明、合肥、沈陽27個城市。

　　國信證券客戶服務電話：800-810-8868

　　公司網(wǎng)址：www.guosen.com.cn

　　(19)華泰證券股份有限公司

　　在以下7個省、3個直轄市的23個城市34家營業(yè)網(wǎng)點辦理對所有投資者的開戶和認購業(yè)務：上海、南京、鎮(zhèn)江、常州、無錫、江陰、蘇州、張家港、揚州、泰州、淮安、南通、鹽城、徐州、成都、武漢、廣州、深圳、沈陽、北京、天津、泉州、紹興。

　　(20)中信證券股份有限公司

　　中信證券在以下21個城市為投資者辦理開戶和認(申)購業(yè)務：北京、上海、天津、大連、廣州、深圳、東莞、中山、佛山、南京、徐州、如皋、常州、蘇州、杭州、寧波、紹興、長沙、武漢、西安、成都。發(fā)行期間，

　　(21)海通證券股份有限公司

　　在以下50個城市的91家營業(yè)部辦理對所有投資者的開戶和認購業(yè)務：深圳、武漢、沈陽、大連、上海、杭州、蕭山、北京、長春、吉林、遼源、青島、廣州、汕頭、濟南、煙臺、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、南通、紹興、寧波、蘇州、無錫、常州、揚州、福州、海口、昆明、貴陽、遵義、新余、長沙、重慶、成都、威海、天津、鄭州、石家莊、太原、西安、營口、鞍山、哈爾濱、大慶、烏魯木齊、合肥。

　　投資者可以撥打海通證券客戶服務電話：021-962503或當?shù)貭I業(yè)部咨詢電話。

　　公司網(wǎng)址：www.htsec.com。

　　(22)湘財證券有限責任公司

　　湘財證券在以下21個主要城市的31家營業(yè)部辦理對所有投資者的開戶和申購業(yè)務：深圳、武漢、沈陽、上海、杭州、北京、廣州、南京、福州、海口、昆明、貴陽、長沙、岳陽、成都、西安、哈爾濱、烏魯木齊、濟南、天津、合肥。

　　(23)中信金通證券有限責任公司

　　中信金通在以下12個城市的37個營業(yè)網(wǎng)點為投資者辦理開戶和申購業(yè)務：杭州、北京、上海、溫州、金華、義烏、湖州、臨安、諸暨、溫嶺、嘉興、海寧

　　(24)中信萬通證券有限責任公司

　　中信萬通在以下13個城市的25個營業(yè)網(wǎng)點為投資者辦理開戶和申購業(yè)務：濟南、青島、濱州、淄博、煙臺、臨沂、濟寧、東營、濰坊、平度、膠州、開發(fā)區(qū)、即墨

　　其他代銷機構：如本次發(fā)售期間，新增代銷機構或代銷機構新增營業(yè)網(wǎng)點，則另行公告。

　　9、直銷機構和直銷地點

　　上投摩根基金管理有限公司上海貴賓理財中心

　　地址：上海市浦東富城路99號震旦國際大樓20樓

　　理財中心電話： (021)38794888，400 889 4888

　　傳真：(021)68881190

　　上投摩根基金管理有限公司北京貴賓理財中心

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　　上投摩根基金管理有限公司電子交易系統(tǒng)

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　　10、發(fā)售時間安排與基金成立

　　本基金的發(fā)售時間自2007年10月15日起至2007年10月19日止。如遇突發(fā)事件，發(fā)售時間可適當調(diào)整。

　　在國家外匯管理局批準的外匯額度范圍內(nèi)，本基金募集期內(nèi)的預定募集規(guī)模為300億元人民幣。若募集期內(nèi)認購申請金額全部確認后本基金募集規(guī)模小于或達到300億元人民幣，則所有的認購申請予以確認。否則，本基金管理人將采用末日比例確認的方式實現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制。若投資者的認購申請被部分確認為無效，本基金管理人將無效申請部分對應的認購款項退還給投資者。

　　本基金符合法定成立條件后，本基金可以宣布成立；發(fā)售時間內(nèi)，本基金若未達到法定成立條件，基金管理人將延長發(fā)售時間并及時公告，但最長不超過法定募集期。

　　若募集期滿，本基金仍未達到法定成立條件，則本基金不能成立，基金管理人將把已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認購人。

　　11、基金認購方式與費率

　　(1)本基金采取金額認購的方式；

　　(2)本基金的認購費率為：

　　投資者重復認購，須按每次認購所對應的費率檔次分別計費。當需要采取末日比例確認方式對有效認購金額進行部分確認時，投資者認購費率按照認購申請確認金額所對應的費率計算。采取末日比例確認方式對有效認購金額進行部分確認時，將導致有效認購金額低于申請認購金額，可能會出現(xiàn)認購費用的適用費率高于申請認購金額對應費率的情況，敬請投資人注意。

　　(3)基金份額的計算：

　　本基金認購份額的計算包括有效認購金額折算的基金份額加上申請認購總金額在募集期產(chǎn)生的利息折算的基金份額(利息具體數(shù)額以注冊登記人的記錄為準)。認購份額計算保留至小數(shù)點以后兩位，兩位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)計入基金資產(chǎn)。利息折算份額不收認購手續(xù)費，也不受基金賬戶最低持有份額的限制。

　　認購份數(shù)的計算公式如下：

　　認購費用＝認購金額／(1＋認購費率)×認購費率，對于1000萬元(含)以上的認購適用絕對數(shù)額的認購費金額

　　凈認購金額 ＝ 認購金額-認購費用

　　認購份額 ＝ (凈認購金額＋利息)／ 基金份額面值

　　認購費用以人民幣元為單位，四舍五入，保留小數(shù)點后二位；認購份額采取四舍五入的方法保留小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。認購費用不屬于基金資產(chǎn)。

　　舉例如下：

　　某投資者投資120萬元有效認購本基金，假設該筆認購最后按照80.000000%比例予以確認，則投資者該筆申請的有效確認金額為96萬元，其對應認購費率為1.5%，同時假設該筆120萬元的有效認購申請金額在募集期間產(chǎn)生利息為162元，則其可得到的認購份額計算方法為：

　　認購申請確認金額＝1，200，000.00×80.000000%＝960，000.00元

　　認購費用 ＝ 960，000.00／(1＋1.5%)×1.5% ＝ 14，187.19元

　　凈認購金額 ＝ 960，000.00-14，187.19 ＝945，812.81元

　　認購份額 ＝ (945，812.81＋162)／1.00 ＝ 945，974.81份

　　未確認金額＝1，200，000.00-960，000.00＝240，000.00元

　　即此時投資人投資1，200，000元認購本基金，可得到945，974.81份基金份額(含利息折份額部分)。未確認金額240，000.00元將于本基金募集結(jié)束后退回投資者賬戶。

　　二、發(fā)售方式及相關規(guī)定

　　1、發(fā)售期內(nèi)本公司代銷網(wǎng)點和本公司貴賓理財中心和電子交易系統(tǒng)將同時面向個人投資者和機構投資者發(fā)售本基金，本基金不設最高認購限額。

　　2、最低認購限額：在基金募集期內(nèi)，投資者通過代銷機構或基金管理人的電子交易系統(tǒng)首次認購的單筆最低限額為人民幣10，000元，追加認購的單筆最低限額為人民幣1，000元；基金管理人的貴賓理財中心首次認購單筆最低限額為人民幣500，000元。各代銷機構對最低認購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各代銷機構的業(yè)務規(guī)定為準。如發(fā)生末日比例確認，認購申請確認金額不受認購最低限額的限制。

　　3、有效認購申請的確認方式

　　在國家外匯管理局批準的外匯額度范圍內(nèi)，本基金募集期內(nèi)的預定募集規(guī)模為300億元人民幣。若募集期內(nèi)認購申請金額全部確認后本基金募集規(guī)模小于或達到300億元人民幣，則所有的認購申請予以確認。否則，本基金管理人將采用末日比例確認的方式實現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制。若投資者的認購申請被部分確認為無效，本基金管理人將無效申請部分對應的認購款項退還給投資者。

　　本基金的末日認購確認的計算方法如下：

　　末日認購申請確認比例＝(300億元人民幣-末日之前有效認購申請金額／末日有效認購申請金額)(公式中的金額均不包括利息)

　　按照上式計算的確認比例，投資者在認購期末日提交的有效認購申請將部分予以確認。

　　5、已購買過本公司管理的其它基金的投資者，在原開戶機構的網(wǎng)點購買本基金時不用再次開立本公司基金賬戶卡，在新的銷售機構網(wǎng)點購買本基金時，需先辦理多渠道開戶業(yè)務，此業(yè)務需提供原基金賬號。

　　三、個人投資者的開戶與認購程序

　　個人投資者可以在上投摩根基金管理有限公司貴賓理財中心、電子交易系統(tǒng)進行認購，在中國工商銀行股份有限公司(以下簡稱“中國工商銀行”)、中國建設銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、中國光大銀行股份有限公司、上海銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行、深圳發(fā)展銀行、國泰君安證券股份有限公司、中國銀河證券有限責任公司、中信建投證券有限責任公司、申銀萬國證券股份有限公司、上海證券有限責任公司、興業(yè)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、聯(lián)合證券有限責任公司、國信證券有限責任公司、華泰證券有限責任公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、湘財證券有限責任公司、中信金通證券有限責任公司、中信萬通證券有限責任公司指定基金代銷網(wǎng)點辦理基金賬戶開戶、認購申請。

　　(一)通過中國工商銀行辦理開戶和認購的程序

　　1、個人認購業(yè)務的辦理時間為：基金發(fā)行日的9：00至17：00(具體辦理時間以中國工商銀行股份有限公司公告為準)。

　　2、開立中國工商銀行的交易賬戶

　　個人投資者申請開立中國工商銀行的交易賬戶時應提交下列材料：

　　①本人有效身份證明原件(身份證、軍官證、士兵證、武警證)及復印件；

　　②中國工商銀行牡丹靈通卡或理財金賬戶卡；

　　③填妥的《基金交易賬戶開戶申請表》和《代理基金公司基金帳戶業(yè)務申請書》；

　　3、提出認購申請

　　個人投資者在開立中國工商銀行交易賬戶后，可提出基金認購申請。提出認購申請時應提供以下材料：

　　(1) 中國工商銀行牡丹靈通卡或理財金賬戶卡；

　　(2) 填妥的《代理基金申／認購申請表》；

　　中國工商銀行股份有限公司網(wǎng)上銀行和電話銀行可同時受理基金的認購業(yè)務，具體情況可通過該行網(wǎng)站、電話銀行中心(95588)查詢。

　　中國工商銀行在接收到投資者的認購申請后，將自動向基金管理公司提交投資者開立基金賬戶的申請和認購申請，經(jīng)基金管理公司確認后，投資者可在T＋2日(工作日)在中國工商銀行銷售網(wǎng)點打印基金開戶確認書和認購業(yè)務確認書。

　　(二)代銷本基金的證券公司

　　以下程序原則上適用于代銷本基金的證券公司，包括國泰君安證券股份有限公司、中國銀河證券有限責任公司、中信建投證券有限責任公司、申銀萬國證券股份有限公司、上海證券有限責任公司、興業(yè)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、聯(lián)合證券有限責任公司、國信證券有限責任公司、華泰證券有限責任公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、湘財證券有限責任公司、中信金通證券有限責任公司、中信萬通證券有限責任公司。此程序僅供投資者參考，具體程序以各代銷機構的規(guī)定為準，新增代銷渠道的認購程序以有關公告為準。

　　1、業(yè)務辦理時間：基金發(fā)售日的9：30-15：00(周六、周日和法定節(jié)假日不辦理)。

　　2、資金賬戶的開立：(已在該代銷券商處開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶)

　　個人投資者申請開立資金賬戶應提供以下材料：

　　(1)填妥的《資金賬戶開戶申請表》；

　　(2)本人有效身份證明原件及復印件；

　　(3)營業(yè)部指定銀行的存折(儲蓄卡)。

　　3、基金賬戶的開立：個人投資者申請開立基金賬戶應提供以下材料：

　　(1)填妥的《開戶申請表》；

　　(2)本人有效身份證件及復印件；

　　(3)在本代銷機構開立的資金賬戶卡；

　　(4)營業(yè)部指定銀行的存折(儲蓄卡)。

　　4、提出認購申請：個人投資者在開立資金賬戶和基金賬戶并存入足額認購資金后，可申請認購本基金。個人投資者申請認購本基金應提供以下材料：

　　(1)填妥的《認購申請表》；

　　(2)本人有效身份證原件及復印件；

　　(3)在本代銷機構開立的資金賬戶卡；投資者還可通過各代銷券商的電話委托、自助／熱自助委托、網(wǎng)上交易委托等方式提交認購申請。

　　5、注意事項：

　　(1)若有其他方面的要求，以各代銷機構的說明為準。

　　(2)個人投資者需本人親自到網(wǎng)點辦理開戶和認購手續(xù)。

　　(3)投資者認購時要注明所購買的基金名稱或基金代碼。

　　基金名稱：“上投摩根亞太優(yōu)勢股票型證券投資基金”、基金代碼：“377016”。

　　(三)上投摩根基金管理有限公司貴賓理財中心和電子交易系統(tǒng)

　　1、開戶和認購的時間

　　基金募集期間，基金管理人不辦理基金賬戶開戶業(yè)務，請個人投資者提前辦理。

　　2、開戶和認購的程序

　　個人投資者可通過上投摩根電子交易系統(tǒng)(www.51fund.com)辦理網(wǎng)上開戶和交易。具體交易流程見網(wǎng)站說明。

　　首次欲認購50萬以上的貴賓客戶可以到上投摩根貴賓理財中心辦理開戶和交易。

　　(1)個人投資者辦理基金賬戶開戶申請時須提交下列材料：

　　◇有效身份證明文件原件；

　　◇提供指定的銀行收款賬戶證明，可以用來轉(zhuǎn)賬的存折或借記卡等銀行卡；

　　◇印鑒卡三張；

　　◇填妥的經(jīng)本人簽字確認的《賬戶業(yè)務申請表》。

　　個人投資者開立基金賬戶一般需本人親自辦理；

　　委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托授權書正本、代辦人的有效身份證明文件、經(jīng)公證的委托人印鑒卡。

　　本公司需要留存的材料為：有效身份證明文件復印件、印鑒卡二張、可以用來轉(zhuǎn)賬的存折或借記卡等銀行卡復印件、委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件復印件及經(jīng)公證的委托人印鑒卡(委托他人代辦的)、填妥的經(jīng)本人簽字確認的申請表。

　　(2)個人投資者辦理認購申請時須提交下列材料：

　　◇有效身份證明文件；

　　◇資金結(jié)算憑證或復印件；

　　◇填妥的經(jīng)本人簽字確認的《交易業(yè)務申請表》。

　　委托他人代辦的，還需提供委托代辦書正本、代辦人的有效身份證明文件及復印件。銷售機構需要留存的材料為：委托代辦書及代辦人有效身份證明文件復印件(委托他人代辦時)，資金結(jié)算憑證復印件、填妥的經(jīng)本人簽字確認的申請表。

　　(3)認購資金的劃撥

　　資金方式為款項自劃的個人投資者辦理認購前應將足額認購資金劃入本公司指定的任一直銷專戶：

　　賬戶名稱：上投摩根基金管理有限公司直銷專戶

　　帳號：31001550400050002872

　　開戶銀行：中國建設銀行上海市分行營業(yè)部

　　聯(lián)行號：52352

　　人民銀行大額支付系統(tǒng)聯(lián)行號：105290036005

　　賬戶名稱：上投摩根基金管理有限公司

　　帳號：1001190729013313135

　　開戶銀行：中國工商銀行上海市分行第二營業(yè)部

　　開戶行交換號：001021907

　　聯(lián)行號：20304018

　　人民銀行大額支付系統(tǒng)聯(lián)行號：102290019077

　　賬戶名稱：上投摩根基金管理有限公司

　　帳號：60892385001

　　開戶銀行：招商銀行上海分行營業(yè)部

　　聯(lián)行號：096819

　　人民銀行大額支付系統(tǒng)聯(lián)行號：308290003020

　　3、注意事項

　　(1)以下將被認定為無效認購：

　　◇投資者已劃付資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；

　　◇投資者已劃付資金，但逾期未辦理認購手續(xù)的；

　　◇投資者已劃付的認購資金少于其申請的認購金額的；

　　◇本公司確認的其它無效資金。

　　(2)投資者T日提交開戶申請后，可于T＋1日通過本公司網(wǎng)站或本公司客戶服務中心電話查詢。

　　(3)投資者T日提交認購申請后，可于T＋1日通過本公司網(wǎng)站或本公司客戶服務中心電話查詢。認購確認結(jié)果可于基金成立后通過本公司網(wǎng)站或本公司客戶服務中心電話查詢。

　　四、機構投資者的開戶與認購程序

　　機構投資者可以在上投摩根基金管理有限公司貴賓理財中心、中國工商銀行，代銷本基金的證券公司等指定基金代銷網(wǎng)點辦理基金賬戶開戶、認購申請。

　　(一)上投摩根基金管理有限公司貴賓理財理財中心

　　1、開戶和認購的時間

　　9：30-17：00＠2、辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時須提交下列材料：

　　(1)有效身份證明文件及復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件；

　　(2)法定代表人授權委托書原件；

　　(3)業(yè)務經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復印件；

　　(4)加蓋公章的銀行開戶證明文件；

　　(5)預留印鑒卡三張；

　　(6)填妥的加蓋公章和法人代表章的申請表。

　　本公司或賬戶代理機構需要留存的材料為：有效身份證明文件的復印件；法定代表人授權委托書原件；加蓋公章的銀行開戶證明文件復印件；業(yè)務經(jīng)辦人有效身份證明文件復印件；預留印鑒卡二張；填妥的加蓋公章和法人代表章的申請表。

　　3、機構投資者認購基金的申請，應當提供下列材料：

　　辦理認購申請時須提交填妥的《交易業(yè)務申請表》，并加蓋預留交易印鑒。

　　(1)業(yè)務經(jīng)辦人有效身份證明文件；

　　(2)資金結(jié)算憑證或復印件；

　　(3)填妥的加蓋預留印鑒章的《交易業(yè)務申請表》。

　　銷售機構需要留存的材料為：業(yè)務經(jīng)辦人有效身份證明文件復印件，資金結(jié)算憑證復印件，填妥的加蓋預留印鑒章的申請表。

　　4、認購資金的劃撥

　　機構投資者辦理認購前應將足額認購資金劃入本公司指定的任一直銷專戶

　　賬戶名稱：上投摩根基金管理有限公司直銷專戶

　　帳號：31001550400050002872

　　開戶銀行：中國建設銀行上海市分行營業(yè)部

　　聯(lián)行號：52352

　　人民銀行大額支付系統(tǒng)聯(lián)行號：105290036005

　　賬戶名稱：上投摩根基金管理有限公司

　　帳號：1001190729013313135

　　開戶銀行：中國工商銀行上海市分行第二營業(yè)部

　　開戶行交換號：001021907

　　聯(lián)行號：20304018

　　人民銀行大額支付系統(tǒng)聯(lián)行號：102290019077

　　賬戶名稱：上投摩根基金管理有限公司

　　帳號：60892385001

　　開戶銀行：招商銀行上海分行營業(yè)部

　　聯(lián)行號：096819

　　人民銀行大額支付系統(tǒng)聯(lián)行號：308290003020

　　5、注意事項

　　(1)以下將被認定為無效認購：

　　◇投資者已劃付資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；

　　◇投資者已劃付資金，但逾期未辦理認購手續(xù)的；

　　◇投資者已劃付的認購資金少于其申請的認購金額的；

　　◇本公司確認的其它無效資金。

　　(2)投資者T日提交開戶申請后，可于T＋1日到本公司貴賓理財中心或通過本公司客戶服務中心查詢確認結(jié)果。

　　(3)投資者T日提交認購申請后，可于T＋1日到本公司貴賓理財中心查詢認購接受結(jié)果，或通過本公司客戶服務中心、本公司網(wǎng)站查詢。認購確認結(jié)果可于基金成立后到本公司貴賓理財中心查詢，或通過本公司客戶服務中心、本公司網(wǎng)站查詢。

　　(二)通過中國工商銀行辦理開戶和認購的程序

　　1、開戶及認購時間：

　　機構認購業(yè)務的辦理時間為：基金發(fā)行日9：00至17：00(具體辦理時間以中國工商銀行股份有限公司公告為準)。

　　2、開立中國工商銀行的交易賬戶

　　機構投資者申請開立中國工商銀行的交易賬戶時應提交下列材料：

　　①營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件正本或副本及上述文件加蓋公章的復印件；

　　②法定代表人證明書；

　　③法人授權委托書(加蓋法定代表人簽章和機構公章)；

　　④經(jīng)辦人有效身份證件原件及其復印件；

　　⑤填妥的《基金交易賬戶開戶申請表》和《代理基金公司基金帳戶業(yè)務申請書》并加蓋公章。

　　3、提出認購申請

　　機構投資者在開立中國工商銀行交易賬戶后，可提出基金認購申請，需填妥并提交以下材料。

　　①中國工商銀行股份有限公司客戶自助卡；

　　②《代理基金申／認購申請表》并加蓋預留印鑒。

　　中國工商銀行在接收到投資者的認購申請后，將自動向基金管理公司提交投資者開立基金賬戶的申請和認購申請，經(jīng)基金管理公司確認后，投資者可在T＋2日(工作日)在中國工商銀行銷售網(wǎng)點打印基金帳戶開戶確認書和認購業(yè)務確認書。

　　(三)代銷本基金的證券公司

　　以下程序原則上適用于代銷本基金的證券公司，包括國泰君安證券股份有限公司、中國銀河證券有限責任公司、中信建投證券有限責任公司、申銀萬國證券股份有限公司、上海證券有限責任公司、興業(yè)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、聯(lián)合證券有限責任公司、國信證券有限責任公司、華泰證券有限責任公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、湘財證券有限責任公司、中信金通證券有限責任公司、中信萬通證券有限責任公司。僅供投資者參考，具體程序以各代銷機構的規(guī)定為準。新增代銷渠道的認購程序以有關公告為準。

　　1、業(yè)務辦理時間：基金發(fā)售日的9：30-15：00(周六、周日不受理)。

　　2、開立資金賬戶：機構投資者申請開立機構賬戶應提供以下材料：

　　(1)資金賬戶開戶申請表(加蓋機構公章和法定代表人章)，已開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶；

　　(2)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或其他法人的注冊登記證書原件(營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書必須在有效期內(nèi)且已完成上一年度年檢)及復印件(加蓋機構公章)；

　　(3)法定代表人授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(4)法定代表人證明書；

　　(5)法定代表人身份證件復印件，法定代表人簽發(fā)的標準格式的授權委托書；

　　(6)預留印鑒；

　　(7)經(jīng)辦人身份證件及其復印件；

　　3、開立基金賬戶：機構投資者開立基金賬戶應提供以下材料：

　　(1)開戶申請表(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(2)經(jīng)辦人身份證件及復印件；

　　(3)授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(4)代銷券商開立的資金賬戶卡。

　　4、提出認購申請：機構投資者申請認購本基金應提供以下材料：

　　(1)認購申請表(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(2)經(jīng)辦人身份證件及復印件；

　　(3)授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章)；

　　(4)代銷券商開立的資金賬戶卡。

　　投資者還可通過電話委托、自助／熱自助委托、網(wǎng)上交易等方式提出認購申請。

　　5、注意事項：

　　(1)若有其他方面的要求，以代銷券商的說明為準。

　　(2)投資者認購時要注明所購買的基金名稱或基金代碼。基金名稱：“上投摩根亞太優(yōu)勢股票型證券投資基金”、基金代碼：“377016”。

　　五、清算與交割

　　1、本基金正式成立前，全部認購資金將被凍結(jié)，認購資金(包括認購費)產(chǎn)生的資金利息在募集期結(jié)束后折算成基金份額，歸投資者所有。投資者認購資金的利息以注冊登記機構的計算為準。

　　2、本基金權益登記由基金注冊登記機構在發(fā)售結(jié)束后完成。

　　六、基金的驗資與成立

　　1、本基金發(fā)售期截止后，由基金管理人委托具有證券從業(yè)資格的會計師事務所對認購資金進行驗資并出具驗資報告，基金注冊登記機構出具認購戶數(shù)證明。

　　2、基金管理人應當按照規(guī)定辦理基金備案手續(xù)。自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。

　　3、基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日予以公告。

　　4、若本基金不成立，本基金將把已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認購人。

　　七、發(fā)售費用

　　若本基金發(fā)售失敗，發(fā)售費用由基金管理人承擔。基金合同生效后的各項費用按有關法規(guī)列支；若本基金發(fā)售成功，基金合同生效前的各種費用由基金管理人承擔。

　　八、本次發(fā)售當事人或中介機構

　　(一)基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

　　名稱：上投摩根基金管理有限公司

　　注冊地址：上海市浦東富城路99號震旦國際大樓20層

　　辦公地址：上海市浦東富城路99號震旦國際大樓20層

　　法定代表人：陳開元

　　總經(jīng)理：王鴻嬪

　　成立日期：2004年5月12日

　　批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［2004］56號

　　經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務、發(fā)起設立基金以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

　　組織形式：有限責任公司

　　實繳注冊資本：15000萬元

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　公司網(wǎng)址：www.51fund.com

　　(二)基金托管人：中國工商銀行

　　名稱：中國工商銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號(100032)

　　法定代表人：姜建清

　　電話：(010)66106912

　　傳真：(010)66106904

　　聯(lián)系人：蔣松云

　　成立時間：1984年1月1日

　　組織形式：股份有限公司

　　注冊資本：人民幣286，509，130，026元

　　批準設立機關和設立文號：國務院《關于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》(國發(fā)［1983］146號)

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　經(jīng)營范圍：辦理人民幣存款、貸款、國內(nèi)外結(jié)算、辦理票據(jù)承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、國內(nèi)會計業(yè)務、代理資金清算、提供信用證服務，代理銷售業(yè)務，代理發(fā)行、代理承銷、代理承兌債券，代收代付業(yè)務，代理證券資金清算業(yè)務，保險業(yè)代理業(yè)務，代理外國銀行和國際金融機構貸款業(yè)務，證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務、企業(yè)年金賬戶管理服務、認購申購業(yè)務，咨詢調(diào)查業(yè)務，貸款承諾、企業(yè)個人財務顧問服務、組織或參加銀行貸款外匯存款，外匯貸款，外幣兌換，出口托收及進口代收，外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)，外匯借款、外匯擔保、發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外匯有價證券。自營代外匯買賣，外匯金融衍生業(yè)務，銀行卡業(yè)務，電話銀行、網(wǎng)上銀行，手機銀行業(yè)務，辦理結(jié)匯售匯業(yè)務，經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準內(nèi)的其他業(yè)務。

　　(三)銷售機構

　　1、直銷機構

　　上投摩根基金管理有限公司上海貴賓理財中心

　　地址：上海市浦東富城路99號震旦國際大樓20樓(200120)

　　理財中心電話：(021)38794999轉(zhuǎn)1517

　　傳真：(021)68881190

　　公司網(wǎng)址：www.51fund.com

　　上投摩根基金管理有限公司北京貴賓理財中心

　　地址：北京市西城區(qū)金融大街7號英藍金融中心1925室(100034)

　　電話010-58369199

　　傳真010-58369135

　　上投摩根基金管理有限公司深圳貴賓理財中心

　　地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5001號華潤大廈2705-2707室(518001)

　　電話：0755-82690060

　　傳真：0755-82690104

　　2、代銷機構

　　(1)中國工商銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號

　　法定代表人：姜建清

　　電話：010-66107900

　　聯(lián)系人：田耕

　　客戶服務統(tǒng)一咨詢電話：95588

　　網(wǎng)址：www.icbc.com.cn

　　(2)中國建設銀行股份有限公司

　　辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓(長安興融中心)

　　法定代表人：郭樹清

　　客戶服務電話：95533

　　網(wǎng)址：www.ccb.com

　　(3)招商銀行股份有限公司

　　注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

　　法定代表人：秦曉

　　電話：(0755)82090060

　　傳真：(0755)82090817

　　聯(lián)系人：劉薇

　　網(wǎng)址：www.cmbchina.com

　　(4) 交通銀行股份有限公司

　　注冊地址：上海市仙霞路18號

　　辦公地址：上海市銀城中路188號

　　法定代表人：蔣超良

　　電話：(021)58781234

　　傳真：(021)58408842

　　聯(lián)系人：曹榕

　　客戶服務熱線：95559

　　網(wǎng)址：www.bankcomm.com

　　(5)中國光大銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區(qū)復興門外大街6號光大大廈

　　法定代表人：王明權

　　電話：(010)68098000

　　傳真：(010)68561260，68561290

　　客服電話：95595

　　聯(lián)系人：劉靜

　　網(wǎng)址：www.cebbank.com

　　(6)上海銀行股份有限公司

　　注冊地址：上海市中山東二路585號

　　辦公地址：上海市中山東二路585號

　　法定代表人：陳辛

　　聯(lián)系人：張浩

　　聯(lián)系電話：021-63370888

　　傳真：021-63370777

　　客戶服務熱線：021-962888

　　網(wǎng)址：www.bankofshanghai.com

　　(7)上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號

　　辦公地址：上海市中山東一路12號

　　法定代表人：金運

　　聯(lián)系人：倪蘇云、湯嘉惠

　　聯(lián)系電話：021-63296188-82438、82410

　　客戶服務熱線：95528，021-63298615

　　網(wǎng)址：www.spdb.com.cn

　　(8)深圳發(fā)展銀行

　　地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈

　　郵政編碼： 518001

　　聯(lián)系人：周勤

　　聯(lián)系電話： 0755-82088888

　　傳真電話： 0755-82080714

　　客戶服務電話：95501

　　公司網(wǎng)址： www.sdb.com.cn

　　(9)國泰君安證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號

　　辦公地址：上海市延平路135號

　　法定代表人：祝幼一

　　電話：(021)62580818轉(zhuǎn)213

　　傳真：(021) 62569400

　　聯(lián)系人：芮敏祺

　　客戶服務咨詢電話：400-8888-666

　　網(wǎng)址：www.gtja.com

　　(10)中國銀河證券有限責任公司

　　注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座

　　法定代表人：朱利

　　電話：(010)66568587

　　傳真：(010)66568536

　　聯(lián)系人：郭京華

　　客戶服務熱線：(010)68016655

　　網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

　　(11)中信建投證券有限責任公司

　　注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

　　辦公地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號

　　法定代表人：黎曉宏

　　電話：(010)65186758

　　傳真：(010)65182261

　　聯(lián)系人：魏明

　　客戶服務咨詢電話：400-8888-108；

　　網(wǎng)址：www.csc108.com

　　(12)申銀萬國證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市常熟路171號

　　法定代表人：丁國榮

　　電話：021-962505、021-54033888

　　傳真：021- 54038844

　　聯(lián)系人：胡潔靜

　　客戶服務電話：(021)962505

　　網(wǎng)址：www.sw2000.com.cn

　　(13)上海證券有限責任公司

　　注冊地址：上海市九江路111號

　　法定代表人：蔣元真

　　電話：(021)65087006／65076608-557

　　傳真：(021)65213164／65081069

　　聯(lián)系人：劉永、方凌云

　　客戶服務電話800-6200-071

　　網(wǎng)址：www.962518.com

　　(14)興業(yè)證券股份有限公司

　　注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈

　　法定代表人：蘭榮

　　電話：021-68419125

　　聯(lián)系人：楊盛芳

　　客戶服務熱線：021-68419974

　　公司網(wǎng)站： www.xyzq.com.cn

　　(15)招商證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座40-45層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：(0755)26951111(客戶服務中心)

　　傳真：(0755)82943237

　　聯(lián)系人：黃健

　　客戶服務電話：400-8888-111

　　網(wǎng)址：www.newone.com.cn

　　(16)廣發(fā)證券股份有限公司

　　注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室

　　辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場36、38、41和42樓

　　法定代表人：王志偉

　　聯(lián)系人：肖中梅

　　咨詢電話：(020)87555888轉(zhuǎn)各營業(yè)網(wǎng)點

　　傳真：(020)87557985

　　公司網(wǎng)站：http：／／www.gf.com.cn

　　(17)聯(lián)合證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層

　　法定代表人：馬國強

　　聯(lián)系電話：0755-82492190

　　客服熱線：400-8888-555；0755-25125666

　　傳真：0755-82492062

　　聯(lián)系人：范雪玲

　　公司網(wǎng)站：www.lhzq.com

　　(18) 國信證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層

　　法定代表人：何如

　　電話：0755-82130833轉(zhuǎn)2181

　　傳真：0755-82133302

　　聯(lián)系人：林建閩

　　客戶服務電話：800-810-8868

　　公司網(wǎng)址：www.guosen.com

　　(19)華泰證券有限責任公司

　　注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　客戶咨詢電話：025-84579897

　　聯(lián)系人：張雪瑾

　　聯(lián)系電話：(025)84457777-882

　　網(wǎng)址：www.htsc.com.cn

　　(20)中信證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈

　　辦公地址：北京朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈

　　法定代表人：王東明

　　電話：010-84864818

　　傳真：010-84865560

　　聯(lián)系人：陳忠

　　客戶服務熱線：010-95558

　　公司網(wǎng)址：www.ecitic.com

　　(21)海通證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市淮海中路98號

　　法定代表人：王開國

　　電話：(021)53594566轉(zhuǎn)4125

　　傳真：(021)53858549

　　聯(lián)系人：金蕓 楊薇

　　客戶服務咨詢電話：(021)962503、400-8888-001

　　網(wǎng)址：www.htsec.com

　　(22)湘財證券有限責任公司

　　地址：長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

　　法定代表人：陳學榮

　　電話：021-68634518

　　傳真：021-68865938

　　聯(lián)系人：陳偉 021-68634818-8631

　　(23)中信金通證券有限責任公司

　　住所：杭州市中河南路11號萬凱商務樓A座

　　辦公地址：杭州市中河南路11號萬凱商務樓A座

　　法定代表人：劉軍

　　電話：0571- 85783750

　　傳真：0571-85783771

　　聯(lián)系人：龔曉軍

　　網(wǎng)址：www.bigsun.com.cn

　　客戶服務熱線：0571-96598

　　(24)中信萬通證券有限責任公司

　　注冊地址：青島市嶗山區(qū)香港東路316號

　　辦公地址：青島市東海西路28號

　　法定代表人：史潔民

　　聯(lián)系電話：0532-85022026

　　傳真：0532-85022026

　　聯(lián)系人：丁韶燕

　　公司網(wǎng)址：www.zxwt.com.cn

　　客戶咨詢電話：0532-96577

　　(四)注冊登記機構：上投摩根基金管理有限公司

　　(五)律師事務所：通力律師事務所

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號，上海證券大廈南塔21樓

　　負責人：秦悅民

　　聯(lián)系電話：021-6881 8100

　　傳真：021-6881 6880

　　經(jīng)辦律師：秦悅民、傅軼

　　(六)會計師事務所：普華永道中天會計師事務所有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1233號匯亞大廈1604-1608室

　　法定代表人：楊紹信(SILAS SIU SHUN YANG)

　　聯(lián)系電話：＋86 21 6123 8888

　　傳真電話：＋86 21 6123 8800

　　經(jīng)辦注冊會計師：汪棣陳宇

　　聯(lián)系人：郁豪偉

　　上投摩根基金管理有限公司

　　2007年10月12日

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