南方基金新聞發(fā)言人向本報(bào)記者表示，公司旗下相關(guān)基金所持上電轉(zhuǎn)債未能按期操作是一個(gè)工作失誤。泰達(dá)荷銀基金公司相關(guān)人士則向記者表示，公司旗下的兩只基金的確發(fā)生了未能及時(shí)將所持有的上海電力可轉(zhuǎn)債進(jìn)行操作的事故。而華安基金則向媒體表示，公司確實(shí)被迫贖回上電轉(zhuǎn)債。

　　本報(bào)訊 (記者 吳倩) 9月初，監(jiān)管部門向基金公司下發(fā) 《關(guān)于部分基金管理公司未按期操作上電轉(zhuǎn)債事件的通報(bào)》，在業(yè)界引起廣泛關(guān)注：三家基金公司旗下的五只基金在 8 月中旬因未能及時(shí)轉(zhuǎn)股或賣出所持有的上電轉(zhuǎn)債而被上市公司強(qiáng)制贖回，直接造成了2200 萬元的損失，這部分損失由基金公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金彌補(bǔ)。

　　基金公司風(fēng)險(xiǎn)金彌補(bǔ)損失

　　“上電轉(zhuǎn)債”事件曝光后，盡管媒體、投資者對此有諸般猜測，但卻始終未有公司公開承認(rèn)此次失誤，而對上電轉(zhuǎn)債事件的主角基金業(yè)內(nèi)也集體“保持緘默”。昨日，該事件終獲進(jìn)展。有報(bào)道稱，涉嫌轉(zhuǎn)債事件的這三家基金公司分別為華安基金、 南方基金和泰達(dá)荷銀。

　　昨日，在接到記者的求證電話后，南方基金新聞發(fā)言人向記者表示，公司旗下相關(guān)基金所持上電轉(zhuǎn)債未能按期操作是一個(gè)工作失誤。泰達(dá)荷銀基金公司相關(guān)人士則向記者表示，公司旗下的兩只基金的確發(fā)生了未能及時(shí)將所持有的上海電力可轉(zhuǎn)債進(jìn)行操作的事故。

　　兩家公司人士稱，公司已于上電轉(zhuǎn)債贖回日當(dāng)日(8月15日)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金彌補(bǔ)了全部損失。補(bǔ)償方案以持有人利益最大化為原則，即公司用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金(基金公司每月從基金管理費(fèi)收入中計(jì)提的用于彌補(bǔ)損失的準(zhǔn)備金)按上電轉(zhuǎn)債贖回登記日(8 月14日)收盤價(jià)全額彌補(bǔ)。上述方案對基金凈值沒有造成實(shí)際影響。

　　小事件折射管理漏洞

　　而華安基金則向媒體表示，公司確實(shí)被迫贖回上電轉(zhuǎn)債，但公司很快就發(fā)現(xiàn)這一疏忽，并在第一時(shí)間主動上報(bào)證監(jiān)會有關(guān)部門。最終處理意見為，以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金彌補(bǔ)有關(guān)損失，不會給投資人造成任何經(jīng)濟(jì)損失。

　　一家基金公司監(jiān)察人員表示，上電轉(zhuǎn)債在被強(qiáng)制贖回之前一個(gè)多月內(nèi)連續(xù)8 次發(fā)布了《關(guān)于“上電轉(zhuǎn)債”贖回事宜的公告》，基金公司投資、交易和監(jiān)察部門相關(guān)人員都沒有引起足夠重視和關(guān)注，竟然“忘記”了轉(zhuǎn)股或者賣出可轉(zhuǎn)債，由此可見一些基金公司投資管理中的漏洞。

　　而此事件發(fā)生后，一些基金公司近期紛紛自查基金投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制中的漏洞。

　　南方基金相關(guān)人士向記者透露，繼“上電轉(zhuǎn)債”事件之后，公司制定了《投資管理責(zé)任追究制度》，以強(qiáng)化相關(guān)人員責(zé)任；同時(shí)將進(jìn)一步完善預(yù)警提示系統(tǒng)，形成自動控制與人員控制雙保險(xiǎn)；公司已經(jīng)嚴(yán)肅處理了相關(guān)當(dāng)事人，給予了當(dāng)事人行政和經(jīng)濟(jì)處罰。

　　事件回放

　　可轉(zhuǎn)換公司債券，簡稱“可轉(zhuǎn)債”，到期之后轉(zhuǎn)股或賣出，可轉(zhuǎn)債發(fā)行時(shí)一般都設(shè)有贖回條款。

　　上海電力2006 年12月發(fā)行上電轉(zhuǎn)債時(shí)，曾設(shè)立贖回條款：“如果上海電力股價(jià)連續(xù)30個(gè)交易日高于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的130%，公司有權(quán)贖回未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債。”由于上海電力股價(jià)今年 3月以來就一直高于轉(zhuǎn)股價(jià)的130%即5.76元，上海電力于今年7月13日宣布8月15日強(qiáng)制贖回可轉(zhuǎn)債，贖回價(jià)格為 103.2元。

　　8月14日，上電轉(zhuǎn)債最后一個(gè)交易日收盤價(jià)格為226.58元，以當(dāng)日上海電力 10.12元收盤價(jià)計(jì)算，其轉(zhuǎn)股對應(yīng)價(jià)格達(dá)到228.44元。此時(shí)，上電轉(zhuǎn)債持有者要么選擇出售要么選擇轉(zhuǎn)股，否則上電轉(zhuǎn)債就要被上市公司以103.2元贖回。

　　但是仍有271190 張上電轉(zhuǎn)債被贖回，占其發(fā)行總額10億元的2.71%。其中就有三家基金公司旗下的五只基金，未能將其持有的上電轉(zhuǎn)債及時(shí)轉(zhuǎn)股或出售。(吳倩）