□晨報記者 李銳

　　老趙是個長期投資的基民，買了基金幾個月都不看一眼，這種做法過去一年多的牛市中可是賺大了，前幾天，因為家里有急事想把手中漲幅較大的國泰金鼎贖回一部分，沒想到卻遇到了“麻煩”：因為“封轉開”后沒有確權，他不能進行贖回，后來雖然補辦了確認手續，但還是誤了事。

　　對此，研究人士表示，基金“封轉開”后需提早確權，否則會影響到持有人贖回基金，而記者調查發現，在已進行“封轉開”的多只基金中，像基民老趙這樣沒有及時確權的不在少數。

　　封基退市衍生確權

　　來自WIND資訊的統計數據顯示，從去年年中至今，國內已共有基金興業、基金景業、基金久富、基金安瑞、基金金鼎等14只封閉式基金順利實施“封轉開”。很多投資者在“封轉開”過程中，既沒有在二級市場拋售，也沒有在“封轉開”后選擇贖回，而是堅持了長期持有。

　　然而，退市封閉式基金的部分持有人也可能會因“封轉開”而遇到“甜蜜的煩惱”。“如果未能及時辦理，那基金的正常贖回很難完成。”昨日，國泰基金公司客戶服務部總監嚴仁明博士對此表示，“其實，確權手續相當簡單，只是對其持有人身份重新確認一下。”他指出，主要原因是封閉式基金與開放式基金的登記結算體系存在較大差異所致。

　　未確權不在少數

　　令人有點意外的是，盡管基金公司多次通過公告等方式進行提醒，但仍有一些客戶至今沒有辦理確權手續。以基金金鼎為例，在今年4月份實施“封轉開”后，到昨日為止，該基金仍有大約10%持有人未辦理確權業務。

　　國泰基金特別提醒兩類客戶：一類是尚未在證券公司辦理指定交易的客戶；另一類是所指定交易的證券公司沒有“上證基金通”資格的客戶。根據相關規定，只有經國泰基金公司對該部分基金份額確認與登記之后，投資者方可進行開放式基金國泰金鼎價值精選基金的日常交易等業務。

　　“到現在為止，基金興業還有20%持有人未確權。”昨日，華夏基金公司相關人士表示，“而作為業內首例‘封轉開’基金，其于去年9月份就提示持有人辦理確權業務。”同時，滬上一知名基金公司基金經理昨日也承認，目前確權人數確實很少，他掌管的基金前不久剛剛“封轉開”。

　　嚴仁明博士分析，之所以沒有辦理確權業務，除了大多是長線投資者外，未確權基本僅會影響到基金贖回，對持有人其他權益影響不大。

　　兩種情況無需確權

　　當然，在“封轉開”基金中，并非所有的持有人都要確權。研究人士指出，以下兩種情況例外：

　　首先，“封轉開”基金轉型為LOF基金。因為登記結算機構均為中登公司，所以無需辦理確權業務，如基金興科轉型為華夏藍籌核心基金；其次，持有人托管在具備“上證基金通”資格的證券公司處的基金份額也不用確權。

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　　確權即原封閉式基金退市后，部分基金份額持有人需要對其持有的基金份額進行確認與重新登記，基金公司據此將相應的基金份額轉登記至基金公司并托管至持有人辦理確權業務的相關銷售機構。此后，持有人方可辦理基金份額的申購或贖回手續，該過程即為“確權”。上證基金通即

　　上海證券交易所開放式基金銷售系統，可為開放式基金的認購、申購、贖回等相關業務提供高效、自動、一體化的技術支持，旨在充分利用上證所、中國證券登記結算有限責任公司、證券公司的網絡資源優勢，利用上證所高效、安全、便捷、統一的交易系統，開辟開放式基金募集、申購、贖回新渠道。