�。ㄉ辖覦20版）

　　十、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　本基金在證券投資基金中屬于中等風(fēng)險(xiǎn)的品種，其長(zhǎng)期平均的預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)高于債券基金和混合基金，低于成長(zhǎng)型股票基金。

　　十一、基金投資組合報(bào)告

　　基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　基金托管人中國(guó)銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2007年1月18日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2007年6月30日。

　　1、 報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況

　　2、 報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的

股票投資組合

　　3、報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)

　　4、報(bào)告期末按券種分類(lèi)的債券投資組合

　　5、報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)

　　6、報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券明細(xì)

　　截至本報(bào)告期末，本基金未持有資產(chǎn)支持證券。

　　7、投資組合報(bào)告附注

　�。�1）報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒(méi)有被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查的，也沒(méi)有在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的。

　　（2）基金投資的前十名股票中，沒(méi)有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的。

　�。�3）基金的其他資產(chǎn)構(gòu)成

　　單位：元

　�。�4）持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

　　截至本報(bào)告期末，本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

　　5、報(bào)告期內(nèi)獲得的權(quán)證

　　十二、基金的業(yè)績(jī)

　　基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益�；�金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。

　　下述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字�；�金的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。

　　基金業(yè)績(jī)

　�。ǘ�）基金份額收益分配情況表

　　單位：元/每份基金

　　十三、費(fèi)用概覽

　�。ㄒ唬┡c基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用

　　1、與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用種類(lèi)

　　（1）基金管理人的管理費(fèi)；

　�。�2）基金托管人的托管費(fèi)；

　�。�3）證券交易費(fèi)用；

　　（4）基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

　�。�5）基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和信息披露費(fèi)用；

　�。�6）其他按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的費(fèi)用。

　　2、與基金運(yùn)作有關(guān)費(fèi)用的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　（1）基金管理人的管理費(fèi)

　　基金管理人的基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。

　　在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　H＝E×1.5%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

　　E為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

　　（2）基金托管人的托管費(fèi)

　　基金托管人的基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。

　　在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　H=E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

　　E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

　�。�3）本條第（一）條第1款第（3）至第（6）項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相關(guān)合同等的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。

　　3、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。

　　4、基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整

　　基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金規(guī)模等因素協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。

　　（二）與基金銷(xiāo)售有關(guān)的費(fèi)用

　　1、申購(gòu)費(fèi)

　�。�1）投資者可選擇在申購(gòu)本基金或贖回本基金時(shí)交納申購(gòu)費(fèi)。投資者選擇在申購(gòu)時(shí)交納的稱(chēng)為前端申購(gòu)費(fèi)，投資者選擇在贖回時(shí)交納的稱(chēng)為后端申購(gòu)費(fèi)。

　�。�2）投資者選擇交納前端申購(gòu)費(fèi)時(shí)，按申購(gòu)金額采用比例費(fèi)率。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。具體費(fèi)率如下：

　�。�3）投資者選擇交納后端申購(gòu)費(fèi)時(shí)，費(fèi)率按持有時(shí)間遞減，具體費(fèi)率如下：

　　（4）本基金申購(gòu)費(fèi)由基金管理人支配使用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。

　�。�5）申購(gòu)份額的計(jì)算

　　如果投資者選擇交納前端申購(gòu)費(fèi)，則申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：

　　凈申購(gòu)金額 = 申購(gòu)金額/（1+申購(gòu)費(fèi)率）

　　申購(gòu)費(fèi)用 = 申購(gòu)金額 － 凈申購(gòu)金額

　　申購(gòu)份額 = 凈申購(gòu)金額/申購(gòu)價(jià)格

　　凈申購(gòu)金額和申購(gòu)份額以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。

　　如果投資者選擇交納后端申購(gòu)費(fèi)，則申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：

　　申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/T日基金份額凈值

　　基金份額以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金資產(chǎn)所有。

　　例一：假定T日的基金份額凈值為1.200元，三筆申購(gòu)金額分別為1，000元、100萬(wàn)元和500萬(wàn)元，如果投資者選擇交納前端申購(gòu)費(fèi)，各筆申購(gòu)負(fù)擔(dān)的前端申購(gòu)費(fèi)用和獲得的基金份額計(jì)算如下：

　　如果該投資者選擇交納后端申購(gòu)費(fèi)，各筆申購(gòu)獲得的基金份額計(jì)算如下：

　　2、贖回費(fèi)

　�。�1）本基金贖回費(fèi)由贖回人承擔(dān)，在投資者贖回基金份額時(shí)收取。贖回費(fèi)率為0.5%。其中，須依法扣除所收取贖回費(fèi)總額的25%歸入基金資產(chǎn)，其余用于支付注冊(cè)登記費(fèi)、銷(xiāo)售手續(xù)費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用。

　　（2）贖回金額的計(jì)算

　　如果投資者在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)選擇交納前端認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)，則贖回金額的計(jì)算方法如下：

　　贖回總額＝贖回份數(shù)×T日基金份額凈值

　　贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率

　　贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用

　　如果投資者在認(rèn)購(gòu)時(shí)選擇交納后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)，則贖回金額的計(jì)算方法如下：

　　贖回總額＝贖回份數(shù)×T日基金份額凈值

　　贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率

　　后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝贖回份數(shù)×基金份額面值×后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)率/（1＋后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）；

　�。ê蠖苏J(rèn)購(gòu)費(fèi)用的計(jì)算以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后兩位）

　　其中，基金份額面值為1.00元。

　　如果投資者在申購(gòu)時(shí)選擇交納后端申購(gòu)費(fèi)，則贖回金額的計(jì)算方法如下：

　　贖回總額＝贖回份數(shù)×T日基金份額凈值

　　贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率

　　后端申購(gòu)費(fèi)用＝贖回份數(shù)×基金份額面值×后端申購(gòu)費(fèi)率/（1＋后端申購(gòu)費(fèi)率）；

　　（后端申購(gòu)費(fèi)用的計(jì)算以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后兩位）

　　贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用-后端申購(gòu)費(fèi)用

　　其中，T日基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日公告。遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　例二：假定某投資者在T日贖回10，000份，該日基金份額凈值為1.250元，其在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)已交納前端認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)，則其獲得的贖回金額計(jì)算如下：

　　贖回總額=10，000×1.250=12，500元

　　贖回費(fèi)用=12，500×0.5%=62.5元

　　贖回金額=12，500-62.5=12，437.5元

　　例三：假定某投資者在設(shè)立募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)本基金份額時(shí)選擇交納后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)，并分別在半年后、一年半后和兩年半后贖回10，000份，贖回當(dāng)日的基金份額凈值分別為1.025、1.080和1.140元，各筆贖回扣除的贖回費(fèi)用、后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和獲得的贖回金額計(jì)算如下：

　　例四：假定某投資人申購(gòu)本基金份額當(dāng)日的基金份額凈值為1.200元，該投資人選擇交納后端申購(gòu)費(fèi)，并分別在半年后、一年半后和兩年半后贖回10，000份，贖回當(dāng)日的基金份額凈值分別為1.230、1.300和1.360元，各筆贖回扣除的贖回費(fèi)用、后端申購(gòu)費(fèi)用和獲得的贖回金額計(jì)算如下：

　　3、轉(zhuǎn)換費(fèi)

　　（1）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)：無(wú)。

　�。�2）轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用：按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時(shí)應(yīng)收的贖回費(fèi)收取費(fèi)用，如該部分基金采用后端收費(fèi)模式購(gòu)買(mǎi)，需收取正常贖回時(shí)應(yīng)收的后端申購(gòu)費(fèi)。

　�。�3）轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用：對(duì)轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)費(fèi)率進(jìn)行優(yōu)惠，收取優(yōu)惠申購(gòu)費(fèi)，細(xì)則如下：

　�、偈杖∩曩�(gòu)、贖回費(fèi)用的基金之間的轉(zhuǎn)換

　　第一，前端或后端收費(fèi)基金I轉(zhuǎn)入前端收費(fèi)基金II（I→II）

　　如果II基金的前端申購(gòu)費(fèi)率最高檔比I基金的前端申購(gòu)費(fèi)率最高檔高，則其差額部分即為轉(zhuǎn)入II基金時(shí)的申購(gòu)費(fèi)率；反之，則轉(zhuǎn)入II基金時(shí)的申購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠至0。

　　特例處理：由于華夏回報(bào)二號(hào)、華夏優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)申購(gòu)金額在1，000萬(wàn)元以上的前端申購(gòu)費(fèi)率為固定費(fèi)用1，000元，華夏紅利申購(gòu)金額在1，000萬(wàn)元以上的前端申購(gòu)費(fèi)率為固定費(fèi)用500元，對(duì)于轉(zhuǎn)換金額在1，000萬(wàn)元以上的A類(lèi)或B類(lèi)華夏債券基金份額轉(zhuǎn)入華夏回報(bào)二號(hào)、華夏優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)收取固定申購(gòu)費(fèi)用1，000元，對(duì)于轉(zhuǎn)換金額在1，000萬(wàn)元以上的A類(lèi)或B類(lèi)華夏債券基金份額轉(zhuǎn)入華夏紅利收取固定申購(gòu)費(fèi)用500元。

　　第二，前端或后端收費(fèi)基金I轉(zhuǎn)入后端收費(fèi)基金II（I→II）

　　轉(zhuǎn)入II基金的已持有期為I基金后端申購(gòu)費(fèi)率為0的年限。例如，A類(lèi)或B類(lèi)華夏債券基金份額轉(zhuǎn)入華夏大盤(pán)精選后收費(fèi)，轉(zhuǎn)入時(shí)即視為已持有華夏大盤(pán)精選滿5年。

　　華夏回報(bào)二號(hào)、華夏優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)入其他可做轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的后端收費(fèi)模式開(kāi)放式基金免收后端申購(gòu)費(fèi)用。

　　②不收取申購(gòu)、贖回費(fèi)用的基金（目前包括華夏現(xiàn)金增利、華夏債券C類(lèi)）與收取申購(gòu)、贖回費(fèi)用的基金之間的轉(zhuǎn)換

　　第一，收取申購(gòu)、贖回費(fèi)用的基金轉(zhuǎn)入華夏現(xiàn)金增利、華夏債券C類(lèi)

　　轉(zhuǎn)入華夏現(xiàn)金增利、華夏債券C類(lèi)不收取申購(gòu)費(fèi)用。

　　第二，華夏現(xiàn)金增利、華夏債券C類(lèi)轉(zhuǎn)入收取申購(gòu)、贖回費(fèi)用的基金前端收費(fèi)，按優(yōu)惠的申購(gòu)費(fèi)率收取，公式如下：

　　收取的申購(gòu)費(fèi)率=轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率－轉(zhuǎn)出基金的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率*轉(zhuǎn)出基金的持有時(shí)間（單位為年），最低為0。

　　特例處理：現(xiàn)金增利或華夏債券C轉(zhuǎn)入華夏紅利、回報(bào)二號(hào)、優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)，轉(zhuǎn)換金額1000萬(wàn)元以上，實(shí)際收取申購(gòu)費(fèi)如下：

　　現(xiàn)金增利或債券C轉(zhuǎn)入華夏紅利前，實(shí)際收取申購(gòu)費(fèi)=500元-轉(zhuǎn)換金額×轉(zhuǎn)出基金的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率×轉(zhuǎn)出基金的持有時(shí)間（單位為年），最低為0。

　　現(xiàn)金增利或債券C轉(zhuǎn)入回報(bào)二號(hào)、優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)，實(shí)際收取申購(gòu)費(fèi)=1000元-轉(zhuǎn)換金額×轉(zhuǎn)出基金的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率×轉(zhuǎn)出基金的持有時(shí)間（單位為年），最低為0。

　　第三，華夏現(xiàn)金增利、華夏債券C類(lèi)轉(zhuǎn)入收取申購(gòu)、贖回費(fèi)用的基金后端收費(fèi)

　　在計(jì)算轉(zhuǎn)入基金的持有年限時(shí)，其持有期從買(mǎi)入華夏現(xiàn)金增利、華夏債券C類(lèi)基金份額的時(shí)間開(kāi)始計(jì)算。

　　上述為處理申（認(rèn)）購(gòu)時(shí)間不同的多筆基金份額的轉(zhuǎn)出的情況，對(duì)轉(zhuǎn)出基金持有時(shí)間的確定有特殊規(guī)定，即每當(dāng)有基金新增份額時(shí)，均調(diào)整持有時(shí)間，計(jì)算方法如下：

　　調(diào)整后的持有時(shí)間=原持有時(shí)間*原份額/（原份額+新增份額）

　�、鄄皇杖∩曩�(gòu)、贖回費(fèi)用的基金之間的轉(zhuǎn)換（目前包括華夏現(xiàn)金增利、華夏債券C類(lèi)）不收取轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用。

　　4、基金管理人可以在遵守法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的條件下，根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷(xiāo)計(jì)劃，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)并給予公告。

　　華夏基金管理有限公司于2006年9月12日發(fā)布公告，對(duì)基金網(wǎng)上交易申購(gòu)或轉(zhuǎn)入前端收費(fèi)模式開(kāi)放式基金的費(fèi)率實(shí)行優(yōu)惠。

　　5、基金管理人可以調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式，最新的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率和收費(fèi)方式在招募說(shuō)明書(shū)中列示。如調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，基金管理人最遲將于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式開(kāi)始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　十四、對(duì)招募說(shuō)明書(shū)更新部分的說(shuō)明

　　1、更新了“三、基金管理人”的“基金管理人概況”、“主要人員情況”等；

　　2、更新了“四、基金托管人”的相關(guān)信息；

　　3、更新了“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”的“銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)”的相關(guān)信息；新增了“中國(guó)工商銀行股份有限公司”、“中國(guó)民生銀行股份有限公司”、“上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司” 、“東海證券有限責(zé)任公司”、“國(guó)盛證券有限責(zé)任公司” 、“上海證券有限責(zé)任公司”、“德邦證券有限責(zé)任公司” 、“華林證券有限責(zé)任公司” 、“新時(shí)代證券有限責(zé)任公司”、“西部證券股份有限公司”、“安信證券股份有限公司” 、“大同證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司”等代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)信息；

　　4、更新了“八、基金份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換”代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)址及客戶(hù)服務(wù)電話及申購(gòu)份數(shù)、贖回金額的計(jì)算方法；

　　5、更新了“九、基金的投資”中基金的投資組合報(bào)告部分；

　　6、更新了“十、基金的業(yè)績(jī)”，該部分內(nèi)容均按有關(guān)規(guī)定編制，并經(jīng)基金托管人復(fù)核；

　　7、更新了“十四、基金的費(fèi)用與稅收”中申購(gòu)費(fèi)的計(jì)算及與其他開(kāi)放式基金的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的描述；

　　8、更新了“二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)”中有關(guān)服務(wù)提供信息；

　　9、更新了“二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)”，披露了自上次招募說(shuō)明書(shū)更新截止日以來(lái)涉及本基金的相關(guān)公告。

　　華夏基金管理有限公司

　　二○○七年九月二十五日

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