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華寶興業(yè)行業(yè)精選股票型證券投資基金開放轉(zhuǎn)換業(yè)務的公告http://www.sina.com.cn 2007年09月19日 08:00 中國證券網(wǎng)-上海證券報
根據(jù)《華寶興業(yè)行業(yè)精選股票型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“《基金合同》”)和《華寶興業(yè)行業(yè)精選股票型證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“《招募說明書》”)的有關規(guī)定,華寶興業(yè)行業(yè)精選股票型證券投資基金(以下簡稱"本基金")定于2007年9月24日起開始辦理日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(基金代碼:240010)。 一、轉(zhuǎn)換業(yè)務 1、轉(zhuǎn)換開放日:本基金從2007年9月24日開始辦理與公司管理的其他基金間的轉(zhuǎn)換業(yè)務。投資人可以在基金開放日的交易時間段申請辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務,具體辦理時間與基金申購、贖回業(yè)務辦理時間一致。 2、辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務的銷售機構(gòu):本公司直銷中心、網(wǎng)上交易和中國建設銀行受理本基金與公司管理的其他基金間的轉(zhuǎn)換;中國銀行各網(wǎng)點受理本基金與華寶興業(yè)動力組合基金、華寶興業(yè)先進成長基金、華寶興業(yè)收益增長基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務;其他銷售機構(gòu)基金轉(zhuǎn)換業(yè)務的具體辦理時間、流程以銷售機構(gòu)及其網(wǎng)點的安排和規(guī)定為準。 3、轉(zhuǎn)換費用:本基金與公司管理的其他基金間的轉(zhuǎn)換,轉(zhuǎn)換費用由二部分組成:轉(zhuǎn)出基金贖回費和轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購補差費。 贖回費:按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時的贖回費率收取費用。其中25%歸轉(zhuǎn)出基金基金財產(chǎn),其余作為注冊登記費和相關的手續(xù)費。 申購補差費:按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費率的差額收取補差費。轉(zhuǎn)出基金金額所對應的轉(zhuǎn)出基金申購費率低于轉(zhuǎn)入基金的申購費率的,補差費率為轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金的申購費率差額;轉(zhuǎn)出基金金額所對應的轉(zhuǎn)出基金申購費率高于轉(zhuǎn)入基金的申購費率的,補差費為零。 4、轉(zhuǎn)換程序 (1)基金轉(zhuǎn)換的申請方式 基金份額持有人必須根據(jù)基金管理人和基金銷售代理人規(guī)定的手續(xù),在開放日的交易時間段內(nèi)提出基金轉(zhuǎn)換申請。 (2)基金轉(zhuǎn)換申請的確認 基金管理人以收到基金轉(zhuǎn)換申請的當天作為基金轉(zhuǎn)換申請日(T日),并在T+1工作日對該交易的有效性進行確認。投資人可在T+2工作日及之后到其提出基金轉(zhuǎn)換申請的網(wǎng)點進行成交查詢。 基金份額持有人申請轉(zhuǎn)換時,基金管理人按先進先出的原則對該持有人基金賬戶在該銷售機構(gòu)托管的基金份額進行處理,即先確認的份額先轉(zhuǎn)換,后確認的份額后轉(zhuǎn)換。 5、轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制 基金轉(zhuǎn)換遵循“份額轉(zhuǎn)換”的原則,轉(zhuǎn)換申請份額精確到小數(shù)點后兩位。從本基金、寶康系列基金、多策略增長、動力組合基金、收益增長基金、先進成長基金轉(zhuǎn)出,單筆轉(zhuǎn)換申請份額不得低于100份;從現(xiàn)金寶貨幣市場基金轉(zhuǎn)出,單筆轉(zhuǎn)換申請份額不得低于1000份。因為轉(zhuǎn)換等非贖回原因?qū)е峦顿Y人在銷售機構(gòu)(網(wǎng)點)保留的基金份額余額少于該基金最低保留份額數(shù)量限制的,注冊登記機構(gòu)不作強制贖回處理。 二、重要提示 1、基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機構(gòu)進行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機構(gòu)代理的本公司管理的基金。 2、由于各代銷機構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務安排等原因,可能開展上述業(yè)務的時間有所不同,投資者應以各代銷機構(gòu)具體規(guī)定的時間為準。 3、本公司有權(quán)根據(jù)市場情況或法律法規(guī)變化調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關限制,但應最遲在調(diào)整前3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。 4、由于本基金目前處于暫停申購期間,暫不接受基金轉(zhuǎn)入業(yè)務。待開放申購后,將恢復本基金的轉(zhuǎn)入業(yè)務。 5、上述業(yè)務的解釋權(quán)歸本基金管理人。 特此公告。 華寶興業(yè)基金管理有限公司 2007年9月19日 新浪聲明:本版文章內(nèi)容純屬作者個人觀點,僅供投資者參考,并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作,風險自擔。
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