“上電轉(zhuǎn)債事件”敲響基金管理警鐘基金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金扛下2200萬損失

　　證券時(shí)報(bào)記者 木魚

　　本報(bào)訊 據(jù)記者了解，監(jiān)管部門近期下發(fā)通知，明確了部分基金在所投資的上電轉(zhuǎn)債被贖回過程中損失的處理辦法。3家基金公司旗下的5只基金因未能及時(shí)賣出或轉(zhuǎn)股，造成2200萬元損失，該損失由所在基金公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金彌補(bǔ)。

　　今年8月14日是上電轉(zhuǎn)債贖回前的最后一個(gè)交易日，由于贖回價(jià)格為103.2元，轉(zhuǎn)債收盤價(jià)為226.58元，以當(dāng)日上海電力10.12元收盤價(jià)計(jì)算，轉(zhuǎn)股對(duì)應(yīng)價(jià)值達(dá)到228.44元，投資者如果沒有賣出上電轉(zhuǎn)債或轉(zhuǎn)股，而被上市公司贖回，則相當(dāng)于每張債券損失120多元。

　　據(jù)悉，有3家基金公司旗下的5只基金產(chǎn)品未能及時(shí)賣出上電轉(zhuǎn)債或轉(zhuǎn)股，從而帶來2200萬元投資損失。業(yè)內(nèi)人士測(cè)算，上述基金被贖回的可轉(zhuǎn)債約為18萬張，占到了被贖回可轉(zhuǎn)債總張數(shù)的三分之二。

　　此次基金“上電轉(zhuǎn)債事件”屬基金公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金首次用于彌補(bǔ)投資損失。在去年8月份開始實(shí)施的基金公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度中規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金在基金管理費(fèi)中提取5%，用于賠償因基金管理公司違法違規(guī)、違反基金合同、技術(shù)故障、操作錯(cuò)誤等給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成的損失，以及

　　由于損失全部由基金公司承擔(dān)，上述基金的基金持有人在這次事件中沒有發(fā)生任何損失，顯示出基金公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度在保護(hù)基金持有人利益上的積極作用。

　　業(yè)內(nèi)人士分析，此次事件表明了部分基金公司在投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制方面的漏洞。上述基金公司投資部門、交易部門和監(jiān)察部門在此次事件中都未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，由此造成的損失理應(yīng)由基金公司自身承擔(dān)。

　　記者從多家基金公司了解到，一些基金公司近期紛紛自查基金投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制中的漏洞，加強(qiáng)對(duì)基金公司從業(yè)人員的教育，以及密切關(guān)注可轉(zhuǎn)債、權(quán)證等相對(duì)復(fù)雜的金融產(chǎn)品投資中的問題，以杜絕此類事件的再次發(fā)生。

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