博時現(xiàn)金收益證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會于2003年12月5日證監(jiān)基金字〔2003〕134號文批準公開發(fā)行。本基金的基金合同于2004年1月16日正式生效。本基金為契約型開放式。

　　重要提示

　　博時基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”或“管理人”）保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

　　基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　投資有風險，過往業(yè)績并不代表將來業(yè)績。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

　　投資者在申購本基金前應認真閱讀本招募說明書。

　　本更新招募說明書摘要根據(jù)本基金合同和本基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

　　基金招募說明書自基金合同生效日起，每6個月更新一次，并于每6個月結束之日后的45日內(nèi)公告，更新內(nèi)容截至每6個月的最后1日。

　　本招募說明書（更新）所載內(nèi)容截止日為2007年7月16日，有關財務數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年6月30日（財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。

　　一．基金管理人

　　（一）基金管理人概況

　　名稱：博時基金管理有限公司

　　注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈29層

　　辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈29層

　　法定代表人：吳雄偉

　　成立時間：1998年7月13日

　　注冊資本：1億元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　電話： （0755）83169999

　　聯(lián) 系 人： 李全

　　博時基金管理有限公司（以下簡稱“公司”）經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］26號文批準設立。公司股東為金信信托投資股份有限公司，持有股份48％；中國長城資產(chǎn)管理公司，持有股份25％；招商證券股份有限公司，持有股份25％；廣廈建設集團有限責任公司，持有股份2％。公司注冊資本為1億元人民幣。

　　公司設立了投資決策委員會。投資決策委員會負責指導基金資產(chǎn)的運作、確定基本的投資策略和投資組合的原則。

　　公司下設十三個部門，分別是：市場部、股票投資部、產(chǎn)品規(guī)劃部、固定收益部、養(yǎng)老金業(yè)務部、研究部、交易部、財務部、信息技術部、監(jiān)察法律部、人力資源部、基金運作部、總裁辦公室。市場部從事基金營銷策劃、渠道溝通、國際業(yè)務開發(fā)等工作。股票投資部負責進行股票選擇和組合管理。產(chǎn)品規(guī)劃部負責新產(chǎn)品設計、產(chǎn)品維護和業(yè)績分析等。固定收益部負責進行固定收益證券的選擇和組合管理。養(yǎng)老金業(yè)務部負責養(yǎng)老金業(yè)務的研究、拓展和服務等工作。研究部負責完成對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)公司及市場的研究。交易部負責執(zhí)行基金經(jīng)理的交易指令并進行交易分析和交易監(jiān)督。財務部負責公司財務事宜。信息技術部負責系統(tǒng)開發(fā)、網(wǎng)絡運行及維護。監(jiān)察法律部負責對公司投資決策、基金運作、內(nèi)部管理、制度執(zhí)行等方面進行監(jiān)察，并向公司管理層和有關機構提供獨立、客觀、公正的意見和建議。總裁辦公室專門負責公司的戰(zhàn)略規(guī)劃研究、行政后勤支持、會議及文件管理、公司文化建設、外事活動管理、檔案管理、董事會、黨辦及工會工作。人力資源部負責公司的人員招聘、培訓發(fā)展、薪酬福利、績效評估、人事信息管理工作。基金運作部負責基金會計、基金注冊登記、直銷及客戶服務業(yè)務。另設北京分公司、上海分公司和南方大區(qū)，分別負責北方、華東、華中地區(qū)和華南地區(qū)的基金銷售和服務支持工作。此外還建立了企業(yè)年金顧問團，負責為客戶提供企業(yè)年金方案設計方面的顧問服務。

　　截止到2007年7月16日，總人數(shù)179人，其中60．34％以上的員工具有碩士以上學歷。

　　公司已經(jīng)建立健全投資管理制度、風險控制制度、內(nèi)部監(jiān)察制度、財務管理制度、人事管理制度、信息披露制度和員工行為準則等公司管理制度體系。

　　（二）主要成員情況

　　1． 基金管理人董事會成員

　　吳雄偉先生，董事長，博士學歷，經(jīng)濟師。歷任金信信托投資股份有限公司（原金華信托）總經(jīng)理辦公室主任、研究發(fā)展中心主任、總經(jīng)理助理、基金管理總部總經(jīng)理、公司副總經(jīng)理。現(xiàn)任博時基金管理有限公司董事長。

　　肖風先生，副董事長，博士學歷。歷任深圳康佳電子集團股份有限公司董事會秘書兼股證委員會主任，中國人民銀行深圳經(jīng)濟特區(qū)分行證券管理處科長、副處長，深圳市證券管理辦公室副處長、處長，證管辦副主任。現(xiàn)任博時基金管理有限公司副董事長、總經(jīng)理。

　　楊靜女士，董事，經(jīng)濟學碩士，高級經(jīng)濟師。1992年進入證券行業(yè)，歷任招商銀行證券業(yè)務部（招商證券前身）總經(jīng)理助理、招商證券副總裁，先后分管招商證券的經(jīng)紀、電腦、財務、電子商務、研究等業(yè)務工作。現(xiàn)任招商證券副總裁，兼任中國國債協(xié)會第二屆理事會常務理事，深圳證券業(yè)協(xié)會常務副理事長。

　　夏永平女士，董事，經(jīng)濟學碩士，高級經(jīng)濟師。歷任中國農(nóng)業(yè)銀行總行人事部勞資處主任科員、副處長、處長，中國長城信托投資公司總裁助理、副總裁。現(xiàn)任中國長城資產(chǎn)管理公司工會委員會副主任委員。

　　汪曉峰先生，董事，經(jīng)濟學學士。曾就職于加拿大多倫多大學亞太經(jīng)濟研究中心； ＪＰ摩根（紐約總部）投資管理研究中心； Ｄｅａｒｂｏｒｎ Ｆｉｎａｎｃｉａｌ Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ亞洲區(qū)； Ｐａｃｉｆｉｃ Ｗｏｒｌｄ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｌｉｍｉｔｅｄ亞太區(qū)；香港新鴻基國際有限公司；金信信托投資股份有限公司。

　　陳小魯先生，獨立董事，高級經(jīng)濟師。歷任中華人民共和國駐英國大使館國防副武官，北京國際戰(zhàn)略問題研究學會副秘書長，原中共中央政治體制改革研究室局長，亞龍灣開發(fā)股份有限公司總經(jīng)理。現(xiàn)任標準國際投資管理公司董事長。

　　趙榆江女士，獨立董事，經(jīng)濟學碩士。歷任國家經(jīng)濟體制改革委員會研究員，英國高誠證券（香港）有限公司董事，北京代表處首席代表，法國興業(yè)證券 （香港） 有限公司董事總經(jīng)理。現(xiàn)任康聯(lián)馬洪 （中國） 投資管理有限公司董事、高級投資顧問。

　　姚鋼先生，獨立董事，經(jīng)濟學碩士，研究員（教授）。歷任中國社會科學院農(nóng)村發(fā)展研究所副研究員，海南匯通國際信托投資公司證券業(yè)務部副總經(jīng)理，深圳證券交易所上市委員會委員，深圳證券商協(xié)會副主席。現(xiàn)任中國社會科學院經(jīng)濟文化研究中心副主任。

　　2． 基金管理人監(jiān)事會成員

　　王金寶先生，監(jiān)事，碩士學歷。曾任貴州證券公司上海業(yè)務部交易部經(jīng)理、招商證券股份有限公司上海澳門路證券營業(yè)部總經(jīng)理，現(xiàn)任招商證券股份有限公司證券投資部總經(jīng)理。

　　包志濤先生，監(jiān)事，經(jīng)濟學學士，高級經(jīng)濟師。歷任中國農(nóng)業(yè)銀行信托投資公司業(yè)務一部副經(jīng)理、信托業(yè)務部副經(jīng)理、中國長城信托投資公司資產(chǎn)保全部總經(jīng)理，現(xiàn)任中國長城資產(chǎn)管理公司債權管理部債權維護處處長。

　　黃家華先生，監(jiān)事，商貿(mào)學士。歷任益高證券及金融有限公司信貸監(jiān)控員；鄧百氏（香港）有限公司市場推廣顧問；瑞士豐泰私人金融服務有限公司高級投資顧問經(jīng)理；標準人壽亞洲（香港）有限公司高級投資策劃顧問； Ａｓｓｏｃｉｅ Ｆｉｎａｎｃｉｅｒｅ Ｇｌｏｂａｌ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｌｔｄ．，行政總監(jiān)；新鴻基優(yōu)越理財有限公司董事總經(jīng)理；金信信托投資股份有限公司董事會風險控制委員會委員。

　　尹慶軍先生，碩士。1991年7月至1995年10月在中央編譯局世界所工作，任助理研究員。1995年10月至1997年7月在中央編譯局辦公廳秘書處工作，任科研外事秘書。1997年7月至1999年1月在中央編譯出版社工作，任出版部主任。1999年1月入博時基金管理有限公司，曾任行政管理部人力資源經(jīng)理，2001年3月起任人力資源部總經(jīng)理。

　　3． 公司高管人員

　　吳雄偉先生，董事長，博士學歷，經(jīng)濟師。歷任金信信托投資股份有限公司（原金華信托）總經(jīng)理辦公室主任、研究發(fā)展中心主任、總經(jīng)理助理、基金管理總部總經(jīng)理、公司副總經(jīng)理。現(xiàn)任博時基金管理有限公司董事長。

　　肖風先生，副董事長兼總經(jīng)理，博士學歷。歷任深圳康佳電子集團股份有限公司董事會秘書兼股證委員會主任，中國人民銀行深圳經(jīng)濟特區(qū)分行證券管理處科長、副處長，深圳市證券管理辦公室副處長、處長，證管辦副主任。現(xiàn)任博時基金管理有限公司副董事長、總經(jīng)理。

　　李全先生，副總經(jīng)理。1988年7月畢業(yè)于中國人民銀行總行研究生部。1988年在中國人民銀行總行金融研究所工作，同年進入中國農(nóng)村信托投資公司。1991年進入正大國際財務有限公司工作，歷任北京代表處首席代表、資金部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理。1998年5月加入博時基金管理有限公司，任督察員兼監(jiān)察部經(jīng)理。2000年至2001年，在梅隆信托的倫敦總部及其下屬牛頓基金管理公司工作。2001年4月，回到博時任副總經(jīng)理，主管公司投資業(yè)務。2003年起主管公司運作部門和市場發(fā)展部門。李全先生還在新華富時指數(shù)委員會擔任委員。

　　王德英先生，1971年出生，碩士。1988年至1995年在清華大學學習，獲工學碩士學位。1995年至1997年在北京清華計算機公司工作，任開發(fā)部經(jīng)理。1997年至2000年在清華紫光股份公司ＣＡＤ與信息事業(yè)部工作，任總工程師。2000年1月入博時基金管理有限公司，曾先后擔任行政管理部副經(jīng)理，電腦部副經(jīng)理及信息技術部總經(jīng)理。2007年3月起擔任公司副總經(jīng)理，主管ＩＴ、財務和基金運作。

　　孫麒清女士，督察長，商法學碩士。1992年畢業(yè)于深圳大學法律系，獲法學學士學位。2001年畢業(yè)于法國巴黎第一大學法學院（Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔé Ｐａｒｉｓ Ｉ－Ｐａｎｔｈéｏｎ Ｓｏｒｂｏｎｎｅ），獲商法學碩士學位。1992年至1997年于廣東深港律師事務所任專職律師。2002年加入博時基金管理有限公司，任監(jiān)察法律部法律顧問，2007年4月起任公司督察長兼監(jiān)察法律部總經(jīng)理。

　　4． 本基金基金經(jīng)理

　　張勇先生，學士。2001年畢業(yè)于南京審計學院金融學專業(yè)，獲工學學士學位。2001年至2002年于南京市商業(yè)銀行北清支行任信貸員。2002年至2003年，于南京市商業(yè)銀行資金營運中心任債券交易員。2003年12月，入博時基金管理有限公司，任交易部債券交易員。2006年7月起，任現(xiàn)金收益基金經(jīng)理。

　　5． 投資決策委員會成員

　　主任委員：肖風

　　委員：李全，楊銳、高陽、歸江、陳亮、唐定中、邵凱

　　肖風先生，（同上）

　　李全先生，（同上）

　　楊銳先生，博士。1999年畢業(yè)于南開大學國際經(jīng)濟研究所。1999年加入博時基金管理有限公司，任研究部策略分析師；2002年10月兼任博時價值增長基金基金經(jīng)理助理。2004年6月起擔任研究部副總經(jīng)理兼策略分析師。2005年1月至2006年1月由博時公司派往紐約大學Ｓｔｅｒｎ商學院做訪問學者。2005年6月至2006年1月在ＡｌｌｉａｎｃｅＢｅｒｎｓｔｅｉｎ的股票投資部門工作。2006年1月回國繼續(xù)擔任研究部副總經(jīng)理、策略分析師，5月起兼任博時平衡配置基金經(jīng)理。2007年1月調(diào)任博時首席策略分析師，兼任博時價值增長、博時價值增長貳號、博時平衡配置基金基金經(jīng)理。

　　高陽先生，碩士。1998年6月畢業(yè)于對外經(jīng)濟貿(mào)易大學經(jīng)貿(mào)學院。1998年7月至2000年2月在中國國際金融有限公司銷售交易部從事國債投資工作，任經(jīng)理。2000年3月入博時基金管理有限公司，任基金管理部債券組合投資經(jīng)理；2001 年6 月至2002 年4 月在英國ＢＡＩＬＬＩＥ ＧＩＦＦＯＲＤ 公司接受投資工作培訓，并取得英國投資協(xié)會頒發(fā)的投資管理資格證書（ＩＭＣ）；2002 年10 月任博時價值增長證券投資基金基金經(jīng)理；2003年5月任固定收益部總經(jīng)理；2004年7月任基金裕澤基金經(jīng)理；2005年8月起任基金裕隆基金經(jīng)理。2007年1月起任股票投資部總經(jīng)理，兼任基金裕隆基金經(jīng)理。

　　歸江先生，碩士。1998年7月畢業(yè)于復旦大學管理學院。1998年7月至2000年3月于君安證券有限公司證券投資部任投資經(jīng)理。2000年3月至2002年7月于國泰君安資產(chǎn)管理部任基金經(jīng)理。2002年8月入博時基金管理有限公司，任基金管理部基金經(jīng)理助理；2003年6月起任社保基金基金經(jīng)理；2005年1月起兼任獨立帳戶小組主管。

　　陳亮先生，碩士。1999年畢業(yè)于中國人民大學國民經(jīng)濟學系，獲經(jīng)濟學碩士學位。1998年至2001年先后在中信證券金融產(chǎn)品開發(fā)小組、北京玖方量子軟件技術公司工作。2001年3月加入博時基金管理有限公司，先后擔任金融工程師、博時價值增長基金經(jīng)理助理、博時裕富基金經(jīng)理。2006年8月調(diào)任股票投資部數(shù)量化投資組主管，兼任基金裕富，2007年2月起同時兼任裕澤基金經(jīng)理。

　　唐定中先生，碩士。1995年7月畢業(yè)于陜西財經(jīng)學院。1994年12月至1998年8月，于君安證券有限公司財務部工作，任總經(jīng)理助理。1998年9月至2003年2月，于國泰君安證券股份有限公司工作，任一級研究員。2003年2月至7月，于民生證券有限公司工作。2003年9月，入職博時基金管理有限公司，任研究部研究員；2004年7月任基金經(jīng)理助理；2004年9月任社保基金經(jīng)理。2007年3月起任研究部總經(jīng)理。

　　邵凱先生，碩士。1997年畢業(yè)于中央財經(jīng)大學，獲學士學位。1997年8月至1999年8月在河北省經(jīng)濟開發(fā)投資公司投資管理部工作。1999年9月至2000年7月在英國ＲＥＡＤＩＮＧ大學學習國際證券與投資銀行專業(yè)，獲碩士學位。2000年8月加入博時基金管理有限公司，曾任基金管理部債券組合經(jīng)理助理、基金管理部債券組合經(jīng)理、固定收益部債券投資經(jīng)理、社保債券基金基金經(jīng)理；2005年5月任固定收益部副總經(jīng)理兼社保債券基金基金經(jīng)理。2007年1月起任固定收益部總經(jīng)理兼社保債券基金基金經(jīng)理。

　　6． 上述人員之間均不存在近親屬關系。

　　二．基金托管人

　　（一）基金托管人概況

　　公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）

　　公司法定英文名稱：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ

　　法定代表人：蔣超良

　　住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號

　　郵政編碼：200120

　　注冊時間：1987年3月30日

　　注冊資本：458．04億元

　　基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】25號

　　聯(lián)系人：張詠東

　　電話：021－68888917

　　（二）部門設置情況

　　交通銀行是中國第一家全國性國有股份制商業(yè)銀行，自1987年重新組建以來，交通銀行各項業(yè)務和機構建設持續(xù)健康發(fā)展，目前在我國143個大中城市設有分支行，全行員工近6萬人。截至2006年末，資產(chǎn)總額為17194．83億元人民幣，實現(xiàn)凈利潤122．74億元人民幣。根據(jù)《銀行家》雜志最新排名，交通銀行按資產(chǎn)總額排名世界1000家大銀行中第73位。2005年6月23日，交通銀行成功在香港主板市場上市，成為首家在境外上市的內(nèi)地商業(yè)銀行。1998年被《歐洲貨幣》評為中國最佳銀行，1999年被《環(huán)球金融》評為中國最佳銀行，2005年被《金融亞洲》評為中國最佳銀行。2006年，由世界品牌實驗室（ＷＢＬ）舉辦的2006年第三屆《Ｂｒａｎｄ Ｃｈｉｎａ品牌中國》大型調(diào)查的調(diào)查結果，交通銀行再次蟬聯(lián)“中國品牌年度大獎（Ｎｏ ．1）”（銀行類），同時榮獲2006年“中國最具影響力品牌”（ＴＯＰ 10）（銀行類）排名第二，并獲得2006年“中國十大誠信品牌”（唯一入選銀行）。

　　交通銀行總行設資產(chǎn)托管部，現(xiàn)有員工80余人。現(xiàn)有員工具有多年基金、證券和銀行的從業(yè)經(jīng)驗，具備基金從業(yè)資格，并具有經(jīng)濟師、會計師、工程師和律師等中高級專業(yè)技術職稱，員工的學歷層次較高，專業(yè)分布合理，職業(yè)技能優(yōu)良，職業(yè)道德素質(zhì)過硬，是一支誠實勤勉、積極進取、開拓創(chuàng)新、奮發(fā)向上的資產(chǎn)托管從業(yè)人員隊伍。

　　（三）主要人員情況

　　李軍先生，交通銀行行長，華中理工大學經(jīng)濟學碩士，高級經(jīng)濟師。曾任交通銀行武漢分行副總經(jīng)理、行長，交通銀行總稽核、董事、常務董事、執(zhí)行董事、副行長；2006年9月?lián)�任交通銀行副董事長、行長。

　　王濱先生，交通銀行副行長，主管交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務，南開大學經(jīng)濟學博士，高級經(jīng)濟師。曾任交通銀行北京分行副行長、交通銀行天津分行行長、交通銀行北京分行行長。2006年1月至今任交通銀行副行長、黨委委員兼北京分行黨委書記。

　　阮紅女士，交通銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理，復旦大學企業(yè)管理專業(yè)博士研究生學歷，高級經(jīng)濟師。具有近二十年銀行金融從業(yè)經(jīng)驗，在銀行經(jīng)營管理方面具有豐富的理論與實踐經(jīng)驗。曾任交通銀行調(diào)研部副主任科員、交通銀行辦公室秘書處主任科員、交通銀行辦公室綜合處副處長兼宣傳處副處長、交通銀行辦公室綜合處處長、交通銀行海外機構管理部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、交通銀行上海分行副行長、黨委委員，2006年1月至今任交通銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。

　　（四）基金托管業(yè)務經(jīng)營情況

　　截止2006年底，交通銀行共托管證券投資基金35只，包括普惠基金、安順基金、漢興基金、裕華基金、興科基金、安久基金、科匯基金、科訊基金、久富基金、華安創(chuàng)新基金、科瑞基金、國泰金鷹增長基金、華夏債券基金、湘財合豐系列基金（成長、周期、穩(wěn)定）、鵬華普天系列基金（債券、收益）、海富通精選基金、博時現(xiàn)金收益證券投資基金、易方達50指數(shù)證券投資基金、融通行業(yè)景氣證券投資基金、鵬華中國50開放式證券投資基金、金鷹中小盤精選證券投資基金、富國天益價值證券投資基金、華安寶利證券投資基金、國聯(lián)優(yōu)質(zhì)成長證券投資基金、銀河銀富貨幣市場證券投資基金、銀華貨幣市場證券投資基金、湘財風險預算混合型證券投資基金等基金、萬家公用事業(yè)證券投資基金、天治核心成長股票型證券投資基金、匯豐晉信2016生命周期開放式證券投資基金、巨田貨幣市場證券投資基金、匯豐晉信龍騰股票型開放式證券投資基金。托管了2只ＱＦＩＩ基金——日興中國人民幣國債母基金、日興ＡＭ中國人民幣Ａ股母基金，同時交通銀行也是全國社會保障基金兩家托管行之一。托管總規(guī)模1100余億元。

　　三．相關服務機構

　　（一）基金管理人

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　　（二）注冊登記人

　　博時基金管理有限公司（同上）

　　（三）基金托管人

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　　（四）代銷機構

　　1．交通銀行股份有限公司

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　　2．中國建設銀行股份有限公司

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　　3．中信銀行股份有限公司

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　　4．長江證券有限責任公司

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　　5．東吳證券有限責任公司

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　　6．廣發(fā)證券股份有限公司

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　　7．國泰君安證券股份有限公司

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　　8．國信證券有限責任公司

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　　9．海通證券股份有限公司

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　　10．中信建投證券有限責任公司

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　　11．聯(lián)合證券有限責任公司

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　　12．興業(yè)證券股份有限公司

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　　13．招商證券股份有限公司

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　　14．中國銀河證券有限責任公司

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　　15．光大證券有限責任公司

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　　16．財通證券經(jīng)紀有限責任公司

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　　17．深圳發(fā)展銀行

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　　18．湘財證券有限責任公司

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　　19．東方證券股份有限公司

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　　20．長城證券有限責任公司

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　　21．浙商證券有限責任公司

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　　22． 平安證券有限責任公司

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　　23．世紀證券有限責任公司

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　　24．華西證券有限責任公司

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　　26、申銀萬國證券股份有限公司

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　　27、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

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　　28、招商銀行股份有限公司

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　　29、江南證券有限責任公司

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　　30、大同證券經(jīng)紀有限責任公司

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　　31、中信萬通證券有限責任公司

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　　32、中信金通證券有限責任公司

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　　33、國海證券有限責任公司

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　　34、華林證券有限責任公司

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　　（五）直銷機構博時基金管理有限公司（同上）

　　（六）律師事務所

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　　（七）會計師事務所

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　　一．基金的名稱

　　博時現(xiàn)金收益證券投資基金

　　二．基金的類型

　　

貨幣市場基金

　　三．基金的投資目標

　　在保持低風險和高流動性的前提下獲得高于投資基準的回報。

　　四．基金的投資方向

　　1．到期期限在一年以內(nèi)的國債、金融債、央行票據(jù)、ＡＡＡ級企業(yè)債等短期債券；

　　2．債券回購；

　　3．同業(yè)存款；

　　4．證監(jiān)會、人民銀行等部門批準基金投資的商業(yè)票據(jù)及其他流動性良好的短期金融工具。

　　五．基金的投資策略

　　本基金根據(jù)短期利率的變動和市場格局的變化，積極主動地在債券資產(chǎn)和回購資產(chǎn)之間進行動態(tài)地資產(chǎn)配置。

　　通過對中長期回購利率波動規(guī)律的把握對回購資產(chǎn)進行時間方向上的動態(tài)配置策略。同時根據(jù)回購利差進行回購品種的配置比例調(diào)整。同時，把握大盤新股發(fā)行、季節(jié)因素、

日歷效應等，捕捉回購利率的高點。對銀行間市場和交易所市場出現(xiàn)的跨市場套利機會，進行跨市場套利。對于跨期限套利，進行嚴格的實證檢驗，在控制風險的基礎上進行操作。在短期債券的個券選擇上利用收益率利差策略、收益率曲線策略以及含權債券價值變動策略選擇收益高或價值低估的短期債券，進行投資決策。

　　為控制風險、保證流動性，根據(jù)持有人的平均持有期限確定組合的平均持有期限。組合久期控制在180天以內(nèi)，并通過控制同業(yè)存款的比例、保留充足的可變現(xiàn)資產(chǎn)和平均安排回購到期期限，保證基金的高流動性。

　　本基金的目標資產(chǎn)配置比例如下：

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　　注：市場利率低于同業(yè)

存款利率時，本基金可將除國債頭寸以外的資金全部存放同業(yè)

　　1．投資決策依據(jù)

　　（1）國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和基金合同的有關規(guī)定。

　　（2）宏觀經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境、微觀企業(yè)經(jīng)濟運行態(tài)勢和證券市場走勢。

　　2．投資決策機制

　　（1）本基金的投資決策機制為投資決策委員會領導下的基金經(jīng)理負責制。

　　（2）投資決策委員會－負責制定基金投資方面的整體戰(zhàn)略和原則；審定基金季度資產(chǎn)配置和調(diào)整計劃；審定基金季度投資檢討報告；決定基金禁止的投資事項等。

　　（3）基金經(jīng)理－負責資產(chǎn)配置、個債配置、投資組合的構建和日常管理。

　　3．投資決策程序

　　（1）由基金經(jīng)理或者組合經(jīng)理對宏觀經(jīng)濟和市場狀況進行考察，進行經(jīng)濟與政策研究；

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