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華寶興業(yè)寶康系列開放式基金更新的招募說(shuō)明書http://www.sina.com.cn 2007年08月30日 06:01 中國(guó)證券報(bào)-中證網(wǎng)
重要提示 本摘要根據(jù)《基金合同》和《招募說(shuō)明書》編寫，經(jīng)基金托管人審核，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。《基金合同》是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。投資人自取得依《基金合同》所發(fā)售的基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)；基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱《基金合同》。 投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購(gòu)本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀《招募說(shuō)明書》。 基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。 摘要所述內(nèi)容更新截止至2007年7月31日， 有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年6月30日，數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。 一、《基金合同》生效日期 本基金自2003年6月5日到2003年7月11日向個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者同時(shí)發(fā)售，《基金合同》于2003年7月15日生效。 二、基金管理人 （一） 基金管理人概況 名稱：華寶興業(yè)基金管理有限公司 住所：上海市世紀(jì)大道88號(hào)金茂大廈48層 辦公地址：上海市世紀(jì)大道88號(hào)金茂大廈48層 法定代表人：鄭安國(guó) 總經(jīng)理：裴長(zhǎng)江 成立日期：2003年3月7日 注冊(cè)資本：1．5億元 電話：021－50499588 傳真：021－50499688 聯(lián)系人：林志宗 股權(quán)結(jié)構(gòu)：中方股東華寶信托投資有限責(zé)任公司持有51％的股份，外方股東法國(guó)興業(yè)資產(chǎn)管理有限公司持有49％的股份。 （二）主要人員情況 1、基金管理人董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員基本情況 鄭安國(guó)先生，董事長(zhǎng)、博士、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任南方證券有限公司發(fā)行部經(jīng)理、投資部經(jīng)理、南方證券有限公司投資銀行部總經(jīng)理助理、南方證券有限公司上海分公司副總經(jīng)理、南方證券公司研究所總經(jīng)理級(jí)副所長(zhǎng)、華寶信托投資有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理、總裁。現(xiàn)任華寶興業(yè)基金管理有限公司董事長(zhǎng)。 Ｃｈｒｉｓｔｉａｎ Ｄ’ＡＬＬＥＳＴ先生，董事，法學(xué)碩士。曾任法國(guó)興業(yè)銀行國(guó)際部業(yè)務(wù)經(jīng)理、國(guó)際融資司經(jīng)理、資本市場(chǎng)司負(fù)責(zé)人、資產(chǎn)管理司負(fù)責(zé)人。現(xiàn)任法國(guó)興業(yè)資產(chǎn)管理有限公司國(guó)際部主任。 王曉薇女士，董事，本科。曾任寶鋼國(guó)際貿(mào)易有限公司財(cái)務(wù)部業(yè)務(wù)經(jīng)理、寶鋼美洲貿(mào)易有限公司財(cái)務(wù)經(jīng)理。現(xiàn)任華寶信托投資有限責(zé)任公司副總經(jīng)理。 袁志剛先生，獨(dú)立董事，博士、教授、博導(dǎo)。法國(guó)巴黎社會(huì)科學(xué)高等研究院（Ｅ．Ｈ．Ｅ．Ｓ．Ｓ．）經(jīng)濟(jì)學(xué)博士畢業(yè)，曾任復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授、教授、經(jīng)濟(jì)系系主任。現(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長(zhǎng)。 Ｃｈｒｉｓｔｉａｎ ＣＬＥＲＣ－ＢＡＴＵＴ先生，獨(dú)立董事，商學(xué)本科。曾任Ｓ．Ｎ．Ｓ．阿爾及利亞子公司總會(huì)計(jì)師、歐尚集團(tuán)存貨部總監(jiān)、芝加哥子公司總經(jīng)理、審計(jì)部總審計(jì)師。現(xiàn)任歐尚集團(tuán)中國(guó)及泰國(guó)區(qū)總經(jīng)理。 謝榮先生，獨(dú)立董事，博士、教授。曾任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)助教、講師、副教授、教授，畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所合伙人。現(xiàn)任上海國(guó)家會(huì)計(jì)學(xué)院副院長(zhǎng)。 吳志攀先生，獨(dú)立董事，法學(xué)博士、教授。曾任北京大學(xué)法律系講師、副教授、教授、博導(dǎo)，經(jīng)濟(jì)法教研室副主任、系主任，北京大學(xué)法學(xué)院院長(zhǎng)，北京大學(xué)校長(zhǎng)助理。現(xiàn)任北京大學(xué)副校長(zhǎng)。 裴長(zhǎng)江先生，董事總經(jīng)理，碩士、經(jīng)濟(jì)師。曾任上海萬(wàn)國(guó)證券公司閘北營(yíng)業(yè)部經(jīng)理助理、經(jīng)理，申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司浙江管理總部副總經(jīng)理，申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)總部副總經(jīng)理，華寶信托投資有限責(zé)任公司投資總監(jiān)。 陸云飛 （Ｄｅｎｉｓ ＬＥＦＲＡＮＣ）先生，董事副總經(jīng)理，文學(xué)士，法學(xué)士。曾任法國(guó)期貨市場(chǎng)委員會(huì)審計(jì)員，法國(guó)興業(yè)銀行法律顧問，法國(guó)興業(yè)銀行資本市場(chǎng)及資產(chǎn)管理部副經(jīng)理，ＢＡＲＥＰ資產(chǎn)管理公司（法國(guó)興業(yè)銀行集團(tuán)子公司）首席法律顧問，法國(guó)興業(yè)資產(chǎn)管理有限公司首席法律顧問。 陸舜華女士，監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)召集人，法興資產(chǎn)（香港）首席執(zhí)行官。 賀桂先先生，監(jiān)事，畢業(yè)于江西財(cái)經(jīng)大學(xué)。曾任華寶信托投資有限責(zé)任公司研究部副總經(jīng)理；現(xiàn)任公司營(yíng)運(yùn)副總監(jiān)。 詹靖女士，監(jiān)事，女，金融學(xué)碩士。曾在ＴＣＬ銷售公司人力資源部、華寶信托投資有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)管理部、基金籌備組、華寶興業(yè)基金管理有限公司投資管理部工作，現(xiàn)在公司人力資源部工作。 2、本系列基金基金經(jīng)理 欒杰先生，碩士。曾任海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)有限公司研究員，華寶信托投資有限責(zé)任公司高級(jí)研究員、投資管理部副總經(jīng)理。2003年7月起擔(dān)任寶康消費(fèi)品基金基金經(jīng)理。2006年2月起擔(dān)任公司投資副總監(jiān)，兼任投資管理部總經(jīng)理。2006年6月起擔(dān)任收益增長(zhǎng)基金基金經(jīng)理。2007年6月起擔(dān)任行業(yè)精選基金基金經(jīng)理。 王孝德先生，博士。曾任國(guó)泰君安證券研究所研究員，德邦證券有限責(zé)任公司證券投資部副總經(jīng)理，銀河基金管理有限公司基金經(jīng)理助理，2006年8月加入本公司。2007年4月起擔(dān)任寶康消費(fèi)品基金基金經(jīng)理，與欒杰先生共同管理該基金。 魏東先生，碩士。曾在平安證券公司和國(guó)信證券公司從事證券研究、證券交易和資產(chǎn)管理工作，2003年3月至2004年5月在本公司任交易部總經(jīng)理。2004年5月起擔(dān)任寶康靈活配置基金基金經(jīng)理，2006年11月起擔(dān)任先進(jìn)成長(zhǎng)基金基金經(jīng)理。 寶康靈活配置基金的歷任基金經(jīng)理為余榮權(quán)先生，任職時(shí)間為2003年7月至2004年5月。 王旭巍先生，碩士。曾在宏達(dá)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司、中信證券資產(chǎn)管理部從事交易、投資、資產(chǎn)管理工作。2003年7月起擔(dān)任寶康債券基金基金經(jīng)理，2005年3月至2007年2月曾任現(xiàn)金寶貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理。 3、投資決策委員會(huì)成員 裴長(zhǎng)江先生，公司總經(jīng)理。 欒杰先生，投資副總監(jiān)，投資部總經(jīng)理，寶康消費(fèi)品基金基金經(jīng)理，收益增長(zhǎng)基金基金經(jīng)理、行業(yè)精選基金基金經(jīng)理。 Ｇａｂｒｉｅｌ Ｇｏｎｄａｒｄ先生，投資副總監(jiān)。 魏東先生，投資副總監(jiān)，寶康靈活配置基金基金經(jīng)理、先進(jìn)成長(zhǎng)基金基金經(jīng)理。 王旭巍先生，寶康債券基金基金經(jīng)理。 雷勇先生，研究部總經(jīng)理。 牟旭東先生，研究部副總經(jīng)理。 （三）基金管理人內(nèi)部控制制度 1、風(fēng)險(xiǎn)管理體系 本系列基金在運(yùn)作過程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和事件風(fēng)險(xiǎn)（如災(zāi)難）。 針對(duì)上述各種風(fēng)險(xiǎn)，本公司建立了一套完整的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，具體包括以下內(nèi)容： （1）搭建風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境。具體包括制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略、目標(biāo)，設(shè)置相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)、建立清晰的責(zé)任線路和報(bào)告渠道、配備適當(dāng)?shù)娜肆Y源、開發(fā)適用的技術(shù)支持系統(tǒng)等內(nèi)容。 （2）識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。辨識(shí)公司運(yùn)作和基金管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)。 （3）分析風(fēng)險(xiǎn)。檢查存在的控制措施，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其引起的后果并將風(fēng)險(xiǎn)歸類。 （4）度量風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性的度量是把風(fēng)險(xiǎn)水平劃分為若干級(jí)別，每一種風(fēng)險(xiǎn)按其發(fā)生的可能性與后果的嚴(yán)重程度分別進(jìn)入相應(yīng)的級(jí)別。定量的方法則是設(shè)計(jì)一些風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，測(cè)量其數(shù)值的大小。 （5）處理風(fēng)險(xiǎn)。將風(fēng)險(xiǎn)水平與既定的標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)比，對(duì)于那些級(jí)別較低、在公司所定標(biāo)準(zhǔn)范圍以內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)，控制相對(duì)寬松一點(diǎn)，但仍加以定期監(jiān)控，以防其超過預(yù)定標(biāo)準(zhǔn)；而對(duì)較為嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，則制定適當(dāng)?shù)目刂拼胧粚?duì)于一些后果可能極其嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，則除了嚴(yán)格控制以外，還準(zhǔn)備了相應(yīng)的應(yīng)急處理措施。 （6）監(jiān)視與檢查。對(duì)已有的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)視，并定期評(píng)價(jià)其管理績(jī)效，在必要時(shí)結(jié)合新的需求加以改變。 （7）報(bào)告與咨詢。建立風(fēng)險(xiǎn)管理的報(bào)告系統(tǒng)，使公司股東、公司董事會(huì)、公司高級(jí)管理人員及監(jiān)管部門及時(shí)而有效地了解公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，并尋求咨詢意見。 2、內(nèi)部控制制度 （1）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制原則 健全性原則。內(nèi)部控制機(jī)制必須覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)崗位，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)； 有效性原則。通過設(shè)置科學(xué)清晰的操作流程，結(jié)合程序控制，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行； 獨(dú)立性原則。公司必須在精簡(jiǎn)高效的基礎(chǔ)上設(shè)立能充分滿足公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作需要的部門和崗位，各部門和崗位在職能上保持相對(duì)獨(dú)立性；公司固有財(cái)產(chǎn)、各項(xiàng)委托基金財(cái)產(chǎn)、其他資產(chǎn)分離運(yùn)作，獨(dú)立進(jìn)行； 相互制約原則。內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互制約，并通過切實(shí)可行的相互制衡措施來(lái)消除內(nèi)部控制中的盲點(diǎn)； 防火墻原則。公司基金管理、交易、清算登記、信息技術(shù)、研究、市場(chǎng)營(yíng)銷等相關(guān)部門，應(yīng)當(dāng)在物理上和制度上適當(dāng)隔離；對(duì)因業(yè)務(wù)需要必須知悉內(nèi)幕信息的人員，應(yīng)制定嚴(yán)格的批準(zhǔn)程序和監(jiān)督防范措施； 成本效益原則。公司應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮各部門及每位員工的工作積極性，盡量降低經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本，保證以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果； 合法合規(guī)性原則。公司內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章制度和各項(xiàng)規(guī)定，并在此基礎(chǔ)上遵循國(guó)際和行業(yè)的慣例制訂； 全面性原則。內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位員工，不留有制度上的空白或漏洞； 審慎性原則。公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制，內(nèi)部控制制度的制訂要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)； 適時(shí)性原則。內(nèi)部控制制度的制訂應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并且必須隨著公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國(guó)家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改或完善。 （2）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的要求和內(nèi)容 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制要求不相容職務(wù)分離、建立完善的崗位責(zé)任制和規(guī)范的崗位管理措施、建立完整的信息資料保全系統(tǒng)、建立授權(quán)控制制度、建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防范系統(tǒng)和快速反應(yīng)機(jī)制。 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容包括投資管理業(yè)務(wù)控制、市場(chǎng)管理業(yè)務(wù)控制、信息披露控制、信息技術(shù)系統(tǒng)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、檔案管理控制、建立保密制度以及內(nèi)部稽核控制等。 （3）督察長(zhǎng)制度 公司設(shè)督察長(zhǎng)，督察長(zhǎng)由公司總經(jīng)理提名，董事會(huì)聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。督察長(zhǎng)的任免須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。 督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告，并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)；公司總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 （4）內(nèi)控審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理制度 內(nèi)控審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理部依據(jù)公司的內(nèi)部控制制度，在所賦予的權(quán)限內(nèi)，按照所規(guī)定的程序和適當(dāng)?shù)姆椒ǎM(jìn)行公正客觀的檢查和評(píng)價(jià)。 內(nèi)控審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)調(diào)查、評(píng)價(jià)公司有關(guān)部門執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度的情況；進(jìn)行日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作；負(fù)責(zé)調(diào)查評(píng)價(jià)公司內(nèi)控制度的健全性、合理性；評(píng)價(jià)各項(xiàng)內(nèi)控制度執(zhí)行的有效性，對(duì)內(nèi)控制度的缺失提出補(bǔ)充建議；協(xié)助評(píng)價(jià)基金財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)狀況；負(fù)責(zé)公司主要領(lǐng)導(dǎo)離任前的審計(jì)；調(diào)查公司內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)違法案件等。 3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部合規(guī)控制聲明書 （1）本公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確； （2）本公司承諾根據(jù)市場(chǎng)變化和公司發(fā)展不斷完善內(nèi)部合規(guī)控制。 三、基金托管人 （一） 基金托管人情況 1、基本情況 名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行） 住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào) 辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓 法定代表人：郭樹清 成立時(shí)間：2004年9月17日 組織形式：股份有限公司 注冊(cè)資本：壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬(wàn)元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［1998］12號(hào) 聯(lián)系人：尹 東 聯(lián)系電話：（010） 6759 5104 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司在中國(guó)擁有悠久的經(jīng)營(yíng)歷史，其前身“中國(guó)人民建設(shè)銀行”于1954年成立， 1996年易名為“中國(guó)建設(shè)銀行”。中國(guó)建設(shè)銀行是中國(guó)四大商業(yè)銀行之一。中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司由原中國(guó)建設(shè)銀行于2004年9月分立而成立，承繼了原中國(guó)建設(shè)銀行的商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及相關(guān)的資產(chǎn)和負(fù)債。中國(guó)建設(shè)銀行 （股票代號(hào)：ＨＫ0939）于2005年10月27日在香港聯(lián)合交易所主板上市，是中國(guó)四大商業(yè)銀行中首家在海外公開上市的銀行。2006年9月11日，中國(guó)建設(shè)銀行又作為第一家Ｈ股公司晉身恒生指數(shù)。于2006年末，中國(guó)建設(shè)銀行市值達(dá)1，429．94億美元，躋身于全球十大上市銀行之列。截至2006年12月31日止，中國(guó)建設(shè)銀行總資產(chǎn)為人民幣54，485．11億元，客戶存款為人民幣47，212．56億元。2006年，中國(guó)建設(shè)銀行實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)人民幣463．19億元，較上年增長(zhǎng)18．02％，每股盈利為人民幣0．21元，平均資產(chǎn)回報(bào)率為0．92％，平均股東權(quán)益回報(bào)率為15％。中國(guó)建設(shè)銀行在中國(guó)內(nèi)地設(shè)有1．4萬(wàn)余個(gè)分支機(jī)構(gòu)，并在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內(nèi)斯堡、東京及首爾設(shè)有分行，在倫敦、紐約設(shè)有代表處。2006年8月24日，中國(guó)建設(shè)銀行在香港與美國(guó)銀行簽署協(xié)定，收購(gòu)美國(guó)銀行在香港的全資子公司美國(guó)銀行（亞洲）股份有限公司100％的股權(quán)，并于2006年12月29日完成收購(gòu)交割，美國(guó)銀行（亞洲）有限公司更名為“中國(guó)建設(shè)銀行（亞洲）股份有限公司”。中國(guó)建設(shè)銀行在《銀行家》2006年公布的全球銀行按一級(jí)資本排名中，名列中國(guó)銀行業(yè)榜首，在世界大銀行中列第11位。中國(guó)建設(shè)銀行在《福布斯》2006年全球領(lǐng)先企業(yè)榜中為第65名，列中國(guó)第二位。在《亞洲周刊》2006年7月公布的亞洲銀行300強(qiáng)排名中，中國(guó)建設(shè)銀行在“利息收入凈值最高的銀行”和“純利最高的銀行”兩項(xiàng)排名中均列第一位，被譽(yù)為“亞洲最賺錢的銀行”。此外，在2006年度《亞洲金融》亞洲最佳公司評(píng)選中，中國(guó)建設(shè)銀行入選“最佳管理公司”、“最佳公司管治”、“最佳派息承諾”排行榜。 中國(guó)建設(shè)銀行總行設(shè)投資托管服務(wù)部，下設(shè)綜合制度處、基金市場(chǎng)處、資產(chǎn)托管處、ＱＦＩＩ托管處、基金核算處、基金清算處、監(jiān)督稽核處和投資委托托管團(tuán)隊(duì)等8個(gè)職能處室，現(xiàn)有員工80余人。 2、主要人員情況 羅中濤，投資托管服務(wù)部總經(jīng)理，曾就職于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、中國(guó)建設(shè)銀行總行評(píng)估、信貸、委托代理等業(yè)務(wù)部門并擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)工作，對(duì)統(tǒng)計(jì)、評(píng)估、信貸及委托代理業(yè)務(wù)具有豐富的領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)。 李春信，投資托管服務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國(guó)建設(shè)銀行總行人事教育部、計(jì)劃部、籌資儲(chǔ)蓄部、國(guó)際業(yè)務(wù)部工作，對(duì)商業(yè)銀行綜合經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、零售業(yè)務(wù)及國(guó)際業(yè)務(wù)具有較豐富相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。 3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況 截止到2007年6月30日，中國(guó)建設(shè)銀行已托管興華、興和、泰和、金鑫、金盛、通乾、鴻飛、銀豐等8只封閉式證券投資基金，以及華夏成長(zhǎng)、融通新藍(lán)籌、博時(shí)價(jià)值增長(zhǎng)、華寶興業(yè)寶康系列（包括寶康消費(fèi)品、寶康債券、寶康靈活配置3只子基金）、博時(shí)裕富、長(zhǎng)城久恒、銀華保本增值、華夏現(xiàn)金增利、華寶興業(yè)多策略增長(zhǎng)、國(guó)泰金馬穩(wěn)健回報(bào)、銀華－道瓊斯88精選、上投摩根中國(guó)優(yōu)勢(shì)、東方龍、博時(shí)主題行業(yè)、華富競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)選、華寶興業(yè)現(xiàn)金寶、上投摩根貨幣市場(chǎng)、華夏紅利、博時(shí)穩(wěn)定價(jià)值、銀華核心價(jià)值、上投摩根阿爾法、中信紅利精選、工銀瑞信貨幣市場(chǎng)、長(zhǎng)城消費(fèi)增值、華安上證180ＥＴＦ、上投摩根雙息平衡、泰達(dá)荷銀效率優(yōu)選、華夏深圳中小企業(yè)板ＥＴＦ、交銀施羅德穩(wěn)健配置、華寶興業(yè)收益增長(zhǎng)、華富貨幣市場(chǎng)、工銀瑞信精選平衡、鵬華價(jià)值優(yōu)勢(shì)、中信穩(wěn)定債券、華安宏利、上投摩根成長(zhǎng)先鋒、博時(shí)價(jià)值增長(zhǎng)貳號(hào)、海富通風(fēng)格優(yōu)勢(shì)、銀華富裕主題、華夏優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)、信誠(chéng)精萃成長(zhǎng)、工銀瑞信穩(wěn)健成長(zhǎng)、信達(dá)澳銀領(lǐng)先增長(zhǎng)、諾德價(jià)值優(yōu)勢(shì)、工銀瑞信債券、國(guó)泰金鼎價(jià)值、富國(guó)天博、融通領(lǐng)先成長(zhǎng)、華寶興業(yè)行業(yè)精選等51只開放式證券投資基金。 （二）基金托管人的內(nèi)部控制制度 1、內(nèi)部控制目標(biāo) 作為基金托管人，中國(guó)建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu) 中國(guó)建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，對(duì)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行檢查指導(dǎo)。投資托管服務(wù)部專門設(shè)置了監(jiān)督稽核處，配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，具有獨(dú)立行使監(jiān)督稽核工作職權(quán)和能力。 3、內(nèi)部控制制度及措施 投資托管服務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實(shí)行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。 （三）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序 1、監(jiān)督方法 依照《證券投資基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)作。利用自行開發(fā)的“托管業(yè)務(wù)綜合系統(tǒng)——基金監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對(duì)基金管理人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)督，并定期編寫基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對(duì)基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對(duì)各基金費(fèi)用的提取與開支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。 2、監(jiān)督流程 每工作日按時(shí)通過基金監(jiān)督子系統(tǒng)，對(duì)各基金投資運(yùn)作比例控制指標(biāo)進(jìn)行例行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)投資比例超標(biāo)等異常情況，向基金管理人發(fā)出書面通知，與基金管理人進(jìn)行情況核實(shí)，督促其糾正，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 收到基金管理人的劃款指令后，對(duì)涉及各基金的投資范圍、投資對(duì)象及交易對(duì)手等內(nèi)容進(jìn)行合法合規(guī)性監(jiān)督。 根據(jù)基金投資運(yùn)作監(jiān)督情況，定期編寫基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告，對(duì)各基金投資運(yùn)作進(jìn)行合法合規(guī)性、投資獨(dú)立性和風(fēng)格顯著性等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求管理人進(jìn)行解釋或舉證，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 四、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) （一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) 1、直銷機(jī)構(gòu)： （1）直銷中心 本公司在上海開設(shè)直銷中心。 地址：上海市世紀(jì)大道88號(hào)金茂大廈48層 郵政編碼：200121 直銷中心電話：021－50499588－301、302 直銷中心傳真：021－50499663、50499667 （2）網(wǎng)上交易 投資者可以通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理本基金的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)，具體交易細(xì)則請(qǐng)參閱本公司網(wǎng)站公告。網(wǎng)上交易網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｆｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ。 2、代銷機(jī)構(gòu)： （1）中國(guó)建設(shè)銀行 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25 號(hào) 辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓 法定代表人：郭樹清 客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95533 銀行網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ （2）招商銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào) 辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào) 法定代表人：秦曉 聯(lián)系人：孫潔 電話：0755－83195915 客服電話：95555 公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （3）聯(lián)合證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈25、24、10層 辦公地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈25、24、10層 法定代表人：馬國(guó)強(qiáng) 客服電話：400－8888－555 電話：0755－82490000 聯(lián)系人：范雪玲 公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ （4）國(guó)泰君安證券股份有限公司 注冊(cè)地址：上海浦東新區(qū)商城路618號(hào) 辦公地址：上海市延平路135號(hào) 法定代表人：祝幼一 電話：021－62580818 傳真：021－62583439 聯(lián)系人：芮敏祺 客戶服務(wù)熱線：400－8888－666 公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （5）中信建投證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓 辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)門內(nèi)大街188號(hào) 法定代表人：張佑君 電話：；400－8888－108（免長(zhǎng)途費(fèi)） 聯(lián)系人：權(quán)唐 公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ （6）長(zhǎng)江證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：武漢市新華路特8號(hào) 辦公地址：武漢市新華路特8號(hào) 法定代表人：胡運(yùn)釗 電話：027－63296362 傳真：027－51062920 聯(lián)系人：甘露 服務(wù)熱線：4008－888－999 公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｚ318．ｃｏｍ．ｃｎ （7）海通證券股份有限公司 注冊(cè)地址：上海淮海中路98號(hào) 辦公地址：上海淮海中路98號(hào) 法定代表人：王開國(guó) 電話：021－53594566 服務(wù)熱線：021－962503 聯(lián)系人：金蕓 公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （8）招商證券股份有限公司 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座39－45樓 辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座40層 法定代表人：宮少林 電話：0755－82943167 服務(wù)熱線：0755－26951111、4008888111 聯(lián)系人：黃健 公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （9）申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司 注冊(cè)地址：上海市常熟路171號(hào) 辦公地址：上海市常熟路171號(hào) 法定代表人：丁國(guó)榮 電話：021－54033888 傳真：021－54038844 服務(wù)熱線：021－962505 聯(lián)系人：王序微 公司網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ （10）國(guó)元證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：合肥壽春路179號(hào) 辦公地址：合肥壽春路179號(hào) 法定代表人：鳳良志 電話：（0551）2634400 傳真：（0551）2626941 聯(lián)系人：李蔡 客戶服務(wù)熱線：4008888777（全國(guó)統(tǒng)一客戶服務(wù)熱線） 公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （11）中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈Ｃ座 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈Ｃ座 法定代表人：肖時(shí)慶 聯(lián)系人：李洋 電話：010－66568047 客戶服務(wù)電話：800－820－1868 網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （12）廣發(fā)證券股份有限公司 注冊(cè)地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國(guó)際貿(mào)易中心26樓2611室 辦公地址：廣東廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng)36、38、41和42樓 法定代表人：王志偉 聯(lián)系人：肖中梅 電話：020－87555888 傳真：020－87557985 客戶服務(wù)電話：（020）87555888轉(zhuǎn)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn) 公司網(wǎng)站： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ （13）光大證券股份有限公司 注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔15－16樓 法定代表人：王明權(quán) 電話：021－50818887 傳真：021－68815009 聯(lián)系人： 劉晨 客戶服務(wù)熱線：021－68823685 公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ （14） 中信證券股份有限公司 注冊(cè)地址：深圳市湖貝路1030號(hào)海龍王大廈 辦公地址：北京朝陽(yáng)區(qū)新源南路6號(hào)京城大廈3層 法定代表人：王東明 電話：010－84588888 傳真：010－84865560 聯(lián)系人：陳忠 客戶服務(wù)熱線：010－95558 公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （15） 東方證券股份有限公司 注冊(cè)地址：上海市浦東大道720號(hào)20樓 法定代表人：王益民 聯(lián)系人：吳宇 電話：021－63325888 傳真：021－50366868 客戶服務(wù)熱線：021－962506 公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （16）中信金通證券有限責(zé)任公司 住所：浙江省杭州市中河南路11號(hào)萬(wàn)凱庭院商務(wù)樓Ａ座 法定代表人：劉軍 客戶服務(wù)電話：96598 聯(lián)系人：王勤 電話：0571－85783715 公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （17）平安證券有限責(zé)任公司 辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓 法定代表人：葉黎成 聯(lián) 系 人：余江 莊維佳 電話：0755－82450826 22622287 傳真：0755－82433794 客戶服務(wù)熱線：95511 網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｐａ18．ｃｏｍ （18）興業(yè)證券股份有限公司 注冊(cè)地址：福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈 辦公地址：上海市陸家嘴東路166號(hào)中保大廈19樓 法定代表人：蘭榮 電話：021－68419974 聯(lián)系人：楊盛芳 客戶服務(wù)熱線：021－68419974 公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （19） 國(guó)信證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈 法定代表人：何如 聯(lián)系人：林建閩 電話：0755－82130833 傳真：0755－82133302 客戶服務(wù)熱線：800－810－8868 國(guó)信證券網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （20） 中信萬(wàn)通證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)香港東路316號(hào) 辦公地址：青島市東海西路28號(hào) 法定代表人：史潔民 聯(lián)系電話：0532－85022026 傳真：0532－85022026 聯(lián)系人：丁韶燕 公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ 中信萬(wàn)通證券客戶咨詢電話：0532－96577 基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并及時(shí)公告。 （二） 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：華寶興業(yè)基金管理有限公司（同上） （三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師 名稱：海華永泰律師事務(wù)所 住所：上海市東方路69號(hào)裕景國(guó)際商務(wù)廣場(chǎng)Ａ樓7層 辦公地址：上海市東方路69號(hào)裕景國(guó)際商務(wù)廣場(chǎng)Ａ樓7層 負(fù)責(zé)人：顏學(xué)海 聯(lián)系電話：（021）58773177 傳真：（021）58773268 聯(lián)系人：馮加慶 經(jīng)辦律師：馮加慶、李楠 （四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師 名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司 注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)東昌路568號(hào) 辦公地址：上海市湖濱路202號(hào)普華永道中心11樓 法定代表人：楊紹信 聯(lián)系電話：（021） 61238888 傳真：（021） 61238800 聯(lián)系人：陳兆欣 經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：肖峰 陳玲 五、基金簡(jiǎn)介 基金名稱：華寶興業(yè)寶康系列開放式證券投資基金 基金類型：契約型開放式基金 六、基金的投資 （一）、消費(fèi)品基金 1、投資目標(biāo) 分享我國(guó)全面建設(shè)小康社會(huì)過程中消費(fèi)品各相關(guān)行業(yè)的穩(wěn)步成長(zhǎng)；為基金份額持有人謀求長(zhǎng)期穩(wěn)定回報(bào)。 2、投資理念 恪守投資邊界、策略勝過預(yù)測(cè)。 3、投資方向 本基金的投資對(duì)象為國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的公司股票和債券以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的允許本基金投資的其他金融工具，其中投資于消費(fèi)品類股票的比例不低于股票資產(chǎn)的80％。 4、投資策略 本基金看好消費(fèi)品的發(fā)展前景，長(zhǎng)期持有消費(fèi)品組合，并注重資產(chǎn)在其各相關(guān)行業(yè)的配置，適當(dāng)進(jìn)行時(shí)機(jī)選擇。在正常的市場(chǎng)情況下，本基金的股票投資比例范圍為基金資產(chǎn)凈值的50％－75％；債券為20％－45％，現(xiàn)金比例在5％以上。在極端情況下，比如市場(chǎng)投機(jī)氣氛濃烈、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)急劇增加時(shí)，投資比例可作一定調(diào)整，但在10個(gè)工作日內(nèi)，投資比例將恢復(fù)正常水平。 本基金具備投資權(quán)證的條件。我公司在權(quán)證投資中將對(duì)權(quán)證標(biāo)的證券的基本面進(jìn)行研究，結(jié)合期權(quán)定價(jià)模型和我國(guó)證券市場(chǎng)的交易制度估計(jì)權(quán)證價(jià)值，主要考慮運(yùn)用的策略包括：杠桿策略、價(jià)值挖掘策略、獲利保護(hù)策略、價(jià)差策略、雙向權(quán)證策略、賣空有保護(hù)的認(rèn)購(gòu)權(quán)證策略、買入保護(hù)性的認(rèn)沽權(quán)證策略等。 5、選股標(biāo)準(zhǔn) 運(yùn)用各相關(guān)行業(yè)所處成長(zhǎng)階段的分析、歷史數(shù)據(jù)顯著性分析以及國(guó)際通行的貼現(xiàn)模型和相對(duì)價(jià)值評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，形成消費(fèi)品股票綜合評(píng)級(jí)系統(tǒng)，進(jìn)而構(gòu)造投資組合。 6、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 上證180指數(shù)和深證100指數(shù)的復(fù)合指數(shù)＊80％＋中信全債指數(shù)＊20％。 復(fù)合指數(shù)＝ 上證 180 流通市值 ╳ 上證180指數(shù)＋ 深圳100流通市值 ╳ 深證100指數(shù) ———————————————————— 成分指數(shù)總流通市值成分指數(shù)總流通市值 成分指數(shù)總流通市值＝上證180流通市值＋深圳100流通市值 本基金大類資產(chǎn)投資比例的規(guī)定與復(fù)合指數(shù)和中信全債指數(shù)的比例配置基本匹配。 上證180指數(shù)、深證100指數(shù)認(rèn)知度高，具有權(quán)威性；中信全債指數(shù)是覆蓋所有債券的指數(shù)，能全面反映債券市場(chǎng)情況。 （二）、靈活配置基金 1、投資目標(biāo) 規(guī)避系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，降低投資組合波動(dòng)性，提高投資組合的長(zhǎng)期報(bào)酬。 2、投資理念 把握市場(chǎng)特點(diǎn)，靈活配置資產(chǎn)；穩(wěn)健投資，追求卓越回報(bào)。 3、投資方向 本基金的投資對(duì)象為具有良好流動(dòng)性的金融工具，主要包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行、上市的股票、債券以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)允許基金投資的其它金融工具。 債券投資方面，主要投資交易所和銀行間債券市場(chǎng)上的各類債券，包括國(guó)債、金融債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)債等。股票投資方面，主要投資對(duì)象為上證180指數(shù)、深圳100指數(shù)的成分股。 4、核心概念 由于本產(chǎn)品設(shè)計(jì)原理較為獨(dú)特，首先扼要介紹本產(chǎn)品的核心概念。本產(chǎn)品有三個(gè)核心概念。 （1）市場(chǎng)價(jià)值中樞 本基金認(rèn)為市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)總是處于偏離均衡——回歸均衡——再偏離均衡——再回歸均衡的動(dòng)態(tài)過程之中，市場(chǎng)自身存在糾正偏差、回歸均衡的力量，這種均衡位置即為市場(chǎng)價(jià)值中樞。本基金以市場(chǎng)一段時(shí)間內(nèi)經(jīng)過成交量加權(quán)的指數(shù)均值作為市場(chǎng)價(jià)值中樞的定量指標(biāo)。 （2）倉(cāng)位和時(shí)間的二維管理 本基金強(qiáng)調(diào)時(shí)間概念的重要性，認(rèn)為資本固有其時(shí)間價(jià)值，亦有其時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)把時(shí)間與資本一起納入投資管理的范疇，進(jìn)行相關(guān)的倉(cāng)位和時(shí)間的二維管理，以動(dòng)態(tài)尺度衡量資本運(yùn)作的成本和收益，擯棄單一資本存量的傳統(tǒng)靜態(tài)觀念，控制持有較高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的時(shí)間，實(shí)現(xiàn)時(shí)間利用上的以小博大。本基金在資產(chǎn)靈活配置和風(fēng)險(xiǎn)控制等投資管理環(huán)節(jié)使用倉(cāng)位和時(shí)間的二維管理。 （3）股票投資時(shí)機(jī)預(yù)警系統(tǒng) 本基金在靈活配置資產(chǎn)的決策和投資過程中，將參考客觀、量化的股票投資時(shí)機(jī)預(yù)警系統(tǒng)。它是對(duì)歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行加工整理并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析得來(lái)的，其基本原理是：在市場(chǎng)短期價(jià)值中樞偏離長(zhǎng)期價(jià)值中樞，達(dá)到顯著性水平，即發(fā)生小概率事件水平時(shí)，發(fā)出買賣股票預(yù)警提示。 5、設(shè)計(jì)原理 針對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)波動(dòng)性較大的特點(diǎn)，本產(chǎn)品總體上采取資產(chǎn)靈活配置策略，通過量化輔助工具（股票投資時(shí)機(jī)預(yù)警系統(tǒng)）及研究支持，結(jié)合自身的市場(chǎng)研判，對(duì)相關(guān)資產(chǎn)類別的預(yù)期收益進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，適時(shí)作時(shí)機(jī)選擇，在一定市場(chǎng)階段可顯著改變資產(chǎn)配置比例。通過債券市場(chǎng)投資獲取較穩(wěn)定收益，并把握股市重大投資機(jī)會(huì)，獲取超額回報(bào)。 6、投資策略 采用資產(chǎn)靈活配置策略，以債券投資為基礎(chǔ)，并把握股市重大投資機(jī)會(huì)，獲取超額回報(bào)，同時(shí)執(zhí)行嚴(yán)格的投資制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。 本基金通過量化輔助工具及研究支持，結(jié)合自身的市場(chǎng)研判，對(duì)相關(guān)資產(chǎn)類別的預(yù)期收益進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，在一定階段可顯著改變資產(chǎn)配置比例。同時(shí)通過倉(cāng)位與時(shí)間的二維管理，控制風(fēng)險(xiǎn)，增加盈利。 債券投資采取穩(wěn)健的投資策略，所構(gòu)建的投資組合將跟蹤市場(chǎng)久期，并根據(jù)市場(chǎng)利率預(yù)期變動(dòng)主動(dòng)調(diào)整，使組合久期適度偏離。股票投資方面，以指數(shù)化投資分散非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)流動(dòng)性，并通過三層復(fù)合保障措施嚴(yán)格控制其投資風(fēng)險(xiǎn)：只有當(dāng)股票投資時(shí)機(jī)預(yù)警系統(tǒng)發(fā)出買賣股票提示時(shí)，才開始考慮或進(jìn)行股票市場(chǎng)指數(shù)化投資；同時(shí)通過倉(cāng)位與時(shí)間的二維管理，控制持有高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的時(shí)間；并以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算管理為“安全氣囊”確保基金本金安全，追求卓越回報(bào)。 本基金組合投資的基本范圍為：債券20％～90％；股票 5～75％；現(xiàn)金5％以上。 本基金具備投資權(quán)證的條件。我公司在權(quán)證投資中將對(duì)權(quán)證標(biāo)的證券的基本面進(jìn)行研究，結(jié)合期權(quán)定價(jià)模型和我國(guó)證券市場(chǎng)的交易制度估計(jì)權(quán)證價(jià)值，主要考慮運(yùn)用的策略包括：杠桿策略、價(jià)值挖掘策略、獲利保護(hù)策略、價(jià)差策略、雙向權(quán)證策略、賣空有保護(hù)的認(rèn)購(gòu)權(quán)證策略、買入保護(hù)性的認(rèn)沽權(quán)證策略等。 7、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 65％中信全債指數(shù)＋35％上證180指數(shù)和深圳100指數(shù)的復(fù)合指數(shù)。 復(fù)合指數(shù)＝ 上證 180 流通市值 ╳ 上證180指數(shù)＋ 深圳100流通市值 ╳ 深證100指數(shù) ———————————————— 成分指數(shù)總流通市值成分指數(shù)總流通市值 成分指數(shù)總流通市值＝上證180流通市值＋深圳100流通市值 本基金大類資產(chǎn)投資比例的規(guī)定與復(fù)合指數(shù)和中信全債指數(shù)的比例配置基本匹配。 上證180指數(shù)、深證100指數(shù)認(rèn)知度高，具有權(quán)威性；中信全債指數(shù)是覆蓋所有債券的指數(shù)，能全面反映債券市場(chǎng)情況。 （三） 、 債券基金 1、投資目標(biāo) 在保持投資組合低風(fēng)險(xiǎn)和充分流動(dòng)性的前提下，確保基金財(cái)產(chǎn)安全及追求資產(chǎn)長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。 2、投資理念 以價(jià)值分析為基礎(chǔ)，以系統(tǒng)化的定量分析技術(shù)和嚴(yán)格的投資管理為手段，從市場(chǎng)低效和市場(chǎng)轉(zhuǎn)型過程中發(fā)掘投資機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)投資組合增值。 3、投資方向 本基金投資范圍主要為固定收益類金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行、上市的國(guó)債、金融債、企業(yè)債（包括可轉(zhuǎn)債），現(xiàn)金和回購(gòu)等，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的與固定收益類金融工具相關(guān)的其他金融工具。本基金還會(huì)擇機(jī)進(jìn)行新股申購(gòu)，但新股投資比例不超過基金資產(chǎn)總值20％，所投資的新股上市流通后持有期不超過1年，可轉(zhuǎn)換債券不轉(zhuǎn)換成股票。 4、投資策略 本基金將采用類屬配置、久期偏離、收益率曲線配置和特定券種選擇等積極投資策略，并把握市場(chǎng)創(chuàng)新機(jī)會(huì)。 （1）類屬配置包括現(xiàn)金、各市場(chǎng)債券及各債券種類間的配置 主要根據(jù)各類屬相對(duì)投資價(jià)值確定，增持相對(duì)低估、預(yù)期價(jià)格上升的類屬，減持相對(duì)高估、預(yù)期價(jià)格下跌的類屬，從而取得較高的回報(bào)。 （2）久期偏離 久期是衡量利率敏感性的一個(gè)指標(biāo)，如果預(yù)期利率下降，則應(yīng)增加組合久期，如預(yù)期利率上升，則應(yīng)減小組合久期，以規(guī)避債券價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)。該策略的關(guān)鍵是對(duì)未來(lái)利率走向的預(yù)測(cè)。 （3）收益率曲線配置 收益率曲線展示了收益與期限的關(guān)系，收益率曲線的形狀隨時(shí)間而變化。收益率曲線配置策略是以對(duì)債券收益率曲線形狀變動(dòng)的預(yù)期為依據(jù)建立組合頭寸，可以采用集中策略、兩端策略和梯形策略等，在長(zhǎng)期、中期和短期債券間進(jìn)行配置，以從長(zhǎng)、中、短期債券的相對(duì)價(jià)格變化中獲利。 （4）特定券種選擇 針對(duì)特定的企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)債）采用逐個(gè)分析的方法，具體分析指標(biāo)包括：經(jīng)營(yíng)分析、信用分析、收益率分析、稅賦分析等，挖掘特定券種的投資價(jià)值。 （5）把握市場(chǎng)創(chuàng)新機(jī)會(huì) 近期債券市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的具體內(nèi)容包括：利率市場(chǎng)化；交易主體結(jié)構(gòu)逐步改善；交易品種創(chuàng)新，如貼現(xiàn)債券、本息分離債等相繼面市，為未來(lái)推出利率互換（Ｓｗａｐｓ）等衍生工具創(chuàng)造條件；債券發(fā)行方式與交易方式的創(chuàng)新，美國(guó)式利率招標(biāo)以及銀行間債券市場(chǎng)悄然開展的遠(yuǎn)期利率交易，使將來(lái)推出利率期貨交易成為可能。 5、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 中信全債指數(shù)。 中信全債指數(shù)是覆蓋所有債券的指數(shù)，能全面反映債券市場(chǎng)情況。 （四）、投資程序 1、公司研究部通過內(nèi)部獨(dú)立研究，并借鑒其它研究機(jī)構(gòu)的研究成果，形成宏觀、政策、投資策略、行業(yè)和上市公司等分析報(bào)告，為投資決策委員會(huì)和基金經(jīng)理小組提供決策依據(jù)。 2、在投資決策委員會(huì)的指導(dǎo)下，基金經(jīng)理小組綜合對(duì)國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)、貨幣環(huán)境、證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)等要素的分析判斷，按照《基金合同》規(guī)定，提出下一階段本基金類屬資產(chǎn)配置比例。 3、投資決策委員會(huì)定期和不定期召開會(huì)議，根據(jù)基金投資目標(biāo)和對(duì)市場(chǎng)的判斷決定本基金的總體投資策略，審核并批準(zhǔn)基金經(jīng)理小組提出的資產(chǎn)配置方案或重大投資決定。 4、基金經(jīng)理小組根據(jù)投資決策委員會(huì)所做的決議，參考本公司研究部和其它研究機(jī)構(gòu)的研究報(bào)告，選擇具體的投資目標(biāo)，構(gòu)建投資組合。 5、設(shè)置獨(dú)立的中央交易室，基金經(jīng)理將投資指令下達(dá)給中央交易室，交易主管在復(fù)核投資指令合法合規(guī)的基礎(chǔ)上，將指令分發(fā)給交易員執(zhí)行。保證決策和執(zhí)行權(quán)利的分離。 6、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)基金投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控，并授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制小組進(jìn)行日常跟蹤，出具風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告。內(nèi)控審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)基金投資過程進(jìn)行日常監(jiān)督。 7、基金經(jīng)理小組將跟蹤證券市場(chǎng)和上市公司的發(fā)展變化，結(jié)合基金申購(gòu)和贖回導(dǎo)致的現(xiàn)金流量變化情況，以及組合風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性的評(píng)估結(jié)果，對(duì)投資組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。 （五）、基金的禁止行為 1、從事證券承銷行為； 2、向他人貸款或者提供擔(dān)保； 3、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資； 4、買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外； 5、向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券； 6、買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券； 7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)； 8、依照法律、法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止從事的其他行為。 （六）、基金投資組合比例限制 1、各基金投資于國(guó)債的比例不低于20％； 2、各基金投資于股票、債券的比例不低于該基金資產(chǎn)總值的80％； 3、各基金持有一家公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10％； 4、各基金與由基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10％； 5、基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額不得超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量； 由于證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述3、4條或《基金合同》約定的投資比例的，基金管理人應(yīng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。 6、我公司運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行權(quán)證投資時(shí)，將嚴(yán)格參照證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行管理和控制： （1）一只基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的千分之五； （2）一只基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的百分之三； （3）本公司管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的百分之十。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，不受上述（1）、（2）、（3）項(xiàng)規(guī)定的比例限制。 因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述（2）、（3）項(xiàng)及基金合同或基金權(quán)證投資方案約定的投資比例的，本公司將在十個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢。 7、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述比例限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 （七）、基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的原則及方法 1、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理； 2、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值； 3、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金投資人的利益。 七、基金的投資組合報(bào)告 本系列基金的投資組合報(bào)告所載的數(shù)據(jù)截至2007年6月30日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。 （一）寶康消費(fèi)品證券投資基金 1． 基金資產(chǎn)組合 （1）報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合 截至2007年6月30日，本基金資產(chǎn)組合列表及圖示如下： ■ ■ （2）報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合 ■ （3）報(bào)告期末基金投資前10名股票明細(xì) ■ （4）報(bào)告期末按券種分類的債券投資組合 ■ （5）報(bào)告期末基金債券投資前5名明細(xì) 序號(hào) 股票代碼 股票名稱 股票數(shù)量（股） 期末市值（元） 市值占基金凈值比例 1 600519 2，100，000 251，328，000．00 5．2371％ 2 601318 3，397，824 242，978，394．24 5．0631％ 3 600000 6，000，000 219，540，000．00 4．5747％ 4 000002 萬(wàn) 科Ａ 10，000，000 191，200，000．00 3．9842％ 5 600331 3，499，770 169，563，856．50 3．5333％ 6 600036 招商銀行 6，600，000 162，228，000．00 3．3805％ 7 000419 7，607，884 159，841，642．84 3．3308％ 8 600195 7，548，791 159，430，465．92 3．3222％ 9 000423 東阿阿膠 5，505，791 143，811，260．92 2．9967％ 10 000848 承德露露 4，204，550 121，931，950．00 2．5408％ 類別 合計(jì)（元） 占基金總資產(chǎn)比例 股票投資 3，434，689，239．69 63．01％ 債券投資 1，015，547，767．50 18．63％ 權(quán)證投資 44，800，000．00 0．82％ 銀行存款及清算備付金 920，682，163．93 16．89％ 其它資產(chǎn) 35，185，680．48 0．65％ 合計(jì) 5，450，904，851．60 100．00％ 序號(hào) 行業(yè)分類 市值（元） 占凈值比例 1 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 23，538，823．00 0．49％ 2 采掘業(yè) 232，594，316．51 4．85％ 3 制造業(yè) 1，685，650，383．90 35．13％ 其中：食品、飲料 604，591，110．44 12．60％ 紡織、服裝、皮毛 800，082．84 0．02％ 木材、家具 0．00 0．00％ 造紙、印刷 12，969，610．90 0．27％ 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 237，874，946．15 4．96％ 電子 3，880，415．73 0．08％ 金屬、非金屬 210，475，328．24 4．39％ 機(jī)械、設(shè)備、儀表 325，542，564．42 6．78％ 醫(yī)藥、生物制品 288，736，483．78 6．02％ 其他制造業(yè) 779，841．40 0．02％ 4 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 0．00 0．00％ 5 建筑業(yè) 95，138，660．04 1．98％ 6 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè) 74，503，729．50 1．55％ 7 信息技術(shù)業(yè) 0．00 0．00％ 8 批發(fā)和零售貿(mào)易 412，764，250．02 8．60％ 9 金融、保險(xiǎn)業(yè) 687，588，374．24 14．33％ 10 房地產(chǎn)業(yè) 221，379，356．16 4．61％ 11 社會(huì)服務(wù)業(yè) 1，531，346．32 0．03％ 12 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 0．00 0．00％ 13 綜合類 0．00 0．00％ 合計(jì) 3，434，689，239．69 71．57％ 序號(hào) 債券種類 市值（元） 占凈值比例 1 國(guó)家債券 135，668，767．50 2．8270％ 2 金融債券 879，879，000．00 18．3348％ 3 企業(yè)債券 0．00 0．0000％ 4 可轉(zhuǎn)換債券 0．00 0．0000％ 合計(jì) 1，015，547，767．50 21．1618％ 序號(hào) 債券名稱 市值（元） 占凈值比例 1 06農(nóng)發(fā)14 429，097，000．00 8．9415％ 2 04進(jìn)出02 170，238，000．00 3．5474％ 3 04國(guó)開15 110，297，000．00 2．2984％ 4 06進(jìn)出05 89，847，000．00 1．8722％ 5 04國(guó)開（20） 80，400，000．00 1．6754％ 權(quán)證代碼 權(quán)證名稱 數(shù)量（份） 成本（元） 580013 武鋼ＣＷＢ1 113，490 262，990．38 030002 五糧ＹＧＣ1 1，834，050 45，815，315．80 合計(jì) 1，947，540 46，078，306．18 類別 合計(jì)（元） 占基金總資產(chǎn)比例 股票投資 2，823，503，461．62 56．90％ 債券投資 1，208，852，956．57 24．36％ 權(quán)證投資 0．00 0．00％ 銀行存款及清算備付金 891，268，735．03 17．96％ 其它資產(chǎn) 38，290，799．08 0．77％ 合計(jì) 4，961，915，952．30 100．00％ 序號(hào) 行業(yè)分類 市值（元） 占凈值比例 1 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 0．00 0．00％ 2 采掘業(yè) 221，688，915．70 4．69％ 3 制造業(yè) 1，131，680，775．56 23．95％ 其中：食品、飲料 52，442，799．52 1．11％ 紡織、服裝、皮毛 28，053，574．73 0．59％ 木材、家具 0．00 0．00％ 造紙、印刷 0．00 0．00％ 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 202，435，089．65 4．28％ 電子 2，254，912．48 0．05％ 金屬、非金屬 90，822，971．03 1．92％ 機(jī)械、設(shè)備、儀表 611，027，437．73 12．93％ 醫(yī)藥、生物制品 143，864，149．02 3．05％ 其他制造業(yè) 779，841．40 0．02％ 4 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 21，960，000．00 0．46％ 5 建筑業(yè) 0．00 0．00％ 6 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè) 185，375，762．00 3．92％ 7 信息技術(shù)業(yè) 271，344，000．00 5．74％ 8 批發(fā)和零售貿(mào)易 106，904，000．00 2．26％ 9 金融、保險(xiǎn)業(yè) 645，090，008．36 13．65％ 10 房地產(chǎn)業(yè) 60，360，000．00 1．28％ 11 社會(huì)服務(wù)業(yè) 179，100，000．00 3．79％ 12 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 0．00 0．00％ 13 綜合類 0．00 0．00％ 合計(jì) 2，823，503，461．62 59．76％ 序號(hào) 股票代碼 股票名稱 股票數(shù)量（股） 期末市值（元） 市值占基金凈值比例 1 600879 10，700，000 284，513，000．00 6．0220％ 2 600000 浦發(fā)銀行 6，600，000 241，494，000．00 5．1115％ 3 600100 6，000，000 205，800，000．00 4．3560％ 4 000069 華僑城Ａ 4，500，000 179，100，000．00 3．7909％ 5 000338 2，200，000 172，700，000．00 3．6554％ 6 601318 中國(guó)平安 2，300，000 164，473，000．00 3．4813％ 7 600309 2，700，000 144，612，000．00 3．0609％ 8 601600 5，800，000 133，864，000．00 2．8334％ 9 600428 5，000，000 109，450，000．00 2．3166％ 10 600153 5，600，000 106，904，000．00 2．2627％ 序號(hào) 債券類別 債券市值（元） 占凈值比例 1 國(guó)家債券 939，041，398．60 19．8759％ 2 金融債券 269，811，557．97 5．7109％ 3 企業(yè)債券 0．00 0．0000％ 4 可轉(zhuǎn)換債券 0．00 0．0000％ 合計(jì) 1，208，852，956．57 25．5868％ 序號(hào) 債券名稱 市值（元） 占凈值比例 1 06央行票據(jù)51 194，740，000．00 4．1219％ 2 04進(jìn)出02 150，210，000．00 3．1794％ 3 21國(guó)債⒂ 138，522，392．40 2．9320％ 4 07央行票據(jù)52 119，184，000．00 2．5227％ 5 02國(guó)債⑽ 117，840，000．00 2．4942％ 權(quán)證代碼 權(quán)證名稱 數(shù)量（份） 成本（元） 580013 武鋼ＣＷＢ1 4，498，472 10，424，309．17 類別 合計(jì)（元） 占基金總資產(chǎn)比例 股票投資 295，220，028．65 6．46％ 債券投資 3，381，766，737．70 73．98％ 銀行存款及清算備付金 644，265，947．54 14．09％ 其它資產(chǎn) 250，026，200．76 5．47％ 合計(jì) 4，571，278，914．65 100．00％ （下轉(zhuǎn)B06版） 新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個(gè)人觀點(diǎn)，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。
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