正當(dāng)基金業(yè)發(fā)展繁華似錦之際，基金業(yè)掌門人孫杰急流勇退。日前，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)宣布，中國證監(jiān)會(huì)基金部原主任孫杰加入香港證監(jiān)會(huì)擔(dān)任中國事務(wù)資深副總裁，初步任期為一年。至此，此前關(guān)于基金部人事更迭的傳聞被證實(shí)。對于孫杰，業(yè)內(nèi)人士普遍給予很高評價(jià)，認(rèn)為這位學(xué)貫中西的官員對基金業(yè)近4年來的發(fā)展作出了歷史性的貢獻(xiàn)。但富有戲劇性的是，就在孫杰離任前后的最近一個(gè)半月時(shí)間里，基金業(yè)的發(fā)展就一直被“老鼠倉”問題困擾，基金業(yè)的未來可謂好事多磨。

 

制度性建設(shè)成績斐然

 

　　據(jù)一位熟悉孫杰的基金公司高管介紹，在2003年年初于危難之際調(diào)任基金部之前，孫杰曾任

證監(jiān)會(huì)國際部主任。而在1999年進(jìn)入證監(jiān)會(huì)工作前，他曾在對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、中國常駐聯(lián)合國代表團(tuán)（經(jīng)濟(jì)及社會(huì)發(fā)展組）等工作，有著豐富的海外工作與學(xué)習(xí)背景。他擁有哈佛大學(xué)公共行政學(xué)碩士學(xué)位，是高級經(jīng)濟(jì)師。

 

　　在孫杰就任基金部主任前，基金業(yè)先是于2000年曝出“基金黑幕”，基金部第一任主任金穎被調(diào)任他職；但僅僅時(shí)隔一年多之后的2001年12月，基金業(yè)又出現(xiàn)基金集體“違規(guī)申購深高速事件”，令第二任基金部主任張景華備感震驚、憤怒和悲涼，隨后不久張景華被派往國外學(xué)習(xí)。因此，孫杰成為基金部設(shè)立以來任職時(shí)間最長的基金部主任。

 

　　業(yè)內(nèi)人士評價(jià)，孫杰為人比較溫和，思路比較開放，更樂于看到基金業(yè)的良性競爭和健康發(fā)展。在他任內(nèi)，基金部確立了比較明確的分工，具體業(yè)務(wù)由分管副主任負(fù)責(zé)，而他本人則更多著眼于行業(yè)整體的制度性建設(shè)，建立了一整套比較完善的基金業(yè)法規(guī)體系，從而確立了基金業(yè)的制度優(yōu)勢。

 

真正落實(shí)仍有待努力

 

　　如果孫杰任內(nèi)建立起來的各項(xiàng)規(guī)范制度能夠得到很好的貫徹和實(shí)施，人們有理由相信基金業(yè)會(huì)進(jìn)入一個(gè)比較健康和良性發(fā)展的狀況。然而，當(dāng)前的現(xiàn)實(shí)是雖然與4年前相比有了根本性的改觀，但與廣大投資者的期望與要求仍相距甚遠(yuǎn)。

 

　　從去年11月開始，多家基金爭相通過高分紅等具有爭議的方式進(jìn)行集中持續(xù)營銷，監(jiān)管部門不但沒有干預(yù)，反而于今年4月向各基金公司發(fā)通知，公然允許基金公司在進(jìn)行大比例分紅、拆分、封轉(zhuǎn)開等集中持續(xù)營銷引起的規(guī)模激增，并導(dǎo)致

股票投資比例低于契約約定這一情況時(shí)，可將調(diào)整時(shí)限從10個(gè)交易日延長到3個(gè)月。監(jiān)管部門的這個(gè)一紙通知，客觀上縱容了部分基金公司超越自身管理能力募集資金，變相圈錢。

 

　　再如，去年年中，基金業(yè)爆發(fā)貨幣基金危機(jī)，雖然有三家基金公司合計(jì)被迫拿出約4.45億元自有資金去彌補(bǔ)虧損，但也有基金公司通過利益輸送方式，用

封閉式基金資產(chǎn)給貨幣基金買單。而且，迄今沒有人為這種損失承擔(dān)責(zé)任。

 

　　而最近廣為業(yè)內(nèi)外談?wù)摰幕�金“老鼠倉”事件，更增加了市場對有關(guān)方面的期待，投資者希望監(jiān)管部門能真正落實(shí)最近發(fā)出的《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理及有關(guān)問題的通知》，“對存在問題的基金公司，無論其規(guī)模大小、成立時(shí)間長短，都將嚴(yán)肅對待，堅(jiān)決查處，決不姑息”。
祁和忠 每日經(jīng)濟(jì)新聞

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