或成基金經理“老鼠倉”第一案

　　□本報記者 孔維純 上海報道

　　上投摩根基金公司今日發布公告稱，收到證監會對公司原成長先鋒基金經理唐建立案調查的通知。經公司查證，唐建涉嫌利用掌握的信息進行違規投資活動，公司已將其辭退。公告中沒有說明關于“利用掌握的信息進行違規投資活動”的具體內容，根據市場收集的信息推測，應該類似傳言中的“老鼠倉”。唐建一事可能由此成為基金經理“老鼠倉”第一案。

　　今年4月16日和18日，經部分媒體報道，唐建涉嫌“老鼠倉”受到監管部門調查的說法開始廣泛流傳。4月18日，上投摩根曾發表正式聲明稱，“到目前為止，我公司并未收到關于成長先鋒基金經理的任何舉報，我公司也未受到監管機構的任何調查。”

　　現在，調查與違規均被證實存在，上投摩根方面對此作出了解釋。公司表示，4月中旬媒體披露相關事件后，公司管理層高度重視，并在公司能力范圍內對唐建立即展開詳盡的內部調查。近日，中國證監會正式對唐建個人立案調查，并告知了唐建涉嫌違規操作的初步調查結果。據此，公司在配合證監會調查的同時，做了進一步查核，發現唐建涉嫌利用掌握的信息進行違規投資活動，也未按照公司制度如實申報個人及家屬的投資行為。唐建此時才承認其過去的個人行為違反了公司規定及相關法律法規。

　　公司今日除發布對唐建的內部查處結果外，還同時就該事件可能引發的市場疑問作出了解答。公司稱，鑒于目前唐建一事證監會仍在調查之中，在此期間依據相關法律，不便于發表任何意見，有待證監會的最終調查結果。

　　對于該種違規行為可能受到的處罰，律師宋一欣認為，“老鼠倉”可視同操縱股價，根據《證券法》、《刑法修正案(六)》相關條文，如情節嚴重，可能受到行政、刑事雙方面處罰。如果有投資者蒙受了損失，也可能提起民事訴訟。近日，中國證監會基金部發出了《關于切實加強基金投資風險管理及有關問題的通知》，證監會對從業人員利用職務之便為自己及他人進行