2007年3月24日，“第二屆中國證券投資基金業年會”在全國人大會議中心舉行。本次年會由中國證券基金年鑒主辦，新浪財經作為獨家網絡支持，進行全程獨家網絡圖文直播。以下為主題對話“內港臺三地基金對話：構建和諧投資環境”實錄：

　　提問：

　　我覺得我們今天的話題涵蓋了基金銷售投資者教育和基金公司風險的控制，現在大家的談論，關注最多的還是投資者教育的問題，我想請問在座的一個問題，包括中國的，還有香港的，臺灣的，基金公會的領導。你們現在掌握的客戶資料現在有多大的一個比例？

　　我們要做投資者教育，首先要知道我們在跟誰進行溝通？在獲得客戶資料的這方面是不是還像以前一樣存在著很大的障礙？在臺灣和香港，在客戶資料的獲取方面是否順利？掌握到什么程度？怎樣獲取豐富的客戶資料？

　　第二個問題，在中國來講，存在著一種現象，一個公司的旗下很多基金投入的

股票比較雷同，在市場上很多的基金問題持有相同的股票，我想了解一下，在香港和臺灣這種現象是不是很普遍，不僅一家公司的基金，而且是不同管理基金持股雷同的現象，在市場下跌的時候會造成很大的一種傷害，臺灣和香港，基金界是怎樣看待這個問題的。

　　第三個問題是我個人比較感興趣的感性的問題，現在在智慧云集的投資領域，不僅有男士還有女士，我想請問一下，包括高先生在美國，還有臺灣和香港，基金管理公司CEO這個性別會不會給基金管理的風格帶來一定的影響？如果是有這樣的影響，能否舉一下在香港、臺灣、美國當地一個女性的CEO和男性的CEO風格差異的地方？謝謝！

　　簫碧燕：

　　其實我們臺灣的

資產管理公司，女性的總經理其實數目不少，還蠻多的，不管男性和女性，不同的人本來就有不同的風格，每個人的形式風格本來就不一樣，今天換了一個CEO，公司的文化多多少少會做一些改變，這只能暫時回答到這里。

　　主持人：

　　這個女性CEO是做基金經理的工作還是做營銷的一些工作？

　　簫碧燕：

　　做兩個部門，所以他們就不會太一樣。一個做市場，一個做研究這個文化可能就會稍有不同。剛剛提到的第二個問題，旗下的資金很雷同，在臺灣有沒有這個狀況，當然會有，我們常常都說英雄所見略同，你今天會不會在乎這樣的一個情況？如果她是一個很正常的分析狀況，覺得這家公司真的是很好，我想這是一個很正常的，選舉就選到他，如果是一個市場炒作，最后還是會查出來，正常的分析狀況出來，我個人覺得不是允許的狀況。

　　剛才掌握客戶的狀況，我不太了解您希望到的，知道客戶的一個資產狀況？還是它的資金流程狀況？客戶的基本資料在申報的時候一定要填寫，除非是來自銀行的客戶，臺灣銀行的用戶是制定的進來。我們投資當中是沒有這方面的資料。

　　如果是我們自己的客戶，自己掌握到的客戶，他們會做一些月刊、周刊等等，他們就會用，像這樣的刊物，也會給我們去使用，說我們基本說上是利用這樣的方式對我們的客戶做服務和銷售訓練。

　　杜純琛：

　　一般每一個公司，我想都會涉及不同的人，每家涉及到的，一般我們去投資股票，一定會雷同，但是站在我們管理者的角度，我們會比較希望旗下的做一個區隔，如果是比較大的股票，這牽扯到一些問題，如果當一些事情發生的時候，手上有不同這樣的股票，不容易做解碼的動作，小基金的話可以去碰，一直像rednmption的股票，一直要看你finance的大小，站在這個角度給他們做一些建議，我們每天會看一些事情，關于基金管理等等的操作，基本上主管每天也會去看有沒有一些異常，他們也會去看，我想我們是比較多重性的，會做一些分析的動作。

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