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專業基金銷售公司審批開閘在即http://www.sina.com.cn 2007年02月25日 07:46 北京商報
據權威人士透露,待正在征求意見的相關法規正式出臺后,暫停已久的專業基金銷售公司的審批將開閘。 據《證券日報》報道,2月12日,中國證監會發布了《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見(征求意見稿)》,該《指導意見》與此前征求意見的《證券投資基金銷售業務信息管理平臺技術指引》共同搭建起基金銷售法規的框架雛形。業內人士認為,這兩個法規的出臺可能會帶來基金銷售新渠道的崛起,那就是專業基金銷售公司借此破殼。 據了解,專業性的基金銷售公司,既獨立于基金管理人,又獨立于基金托管銀行,是同時銷售多種基金產品的專業化機構。在美國,大多數開放式基金的發行都是通過經紀商批發,再由他們零售給投資者。 但是,目前在中國,基金公司銷售渠道主要包括基金公司直銷、銀行以及券商機構代銷,目前有70多家券商、16家銀行和天相、郵儲兩個特殊代銷機構。 中國證監會基金部副主任洪磊指出,基金銷售中的專業銷售機構發展緩慢,其中非常重要的因素就是銷售法規不配套,以及基金銷售公司所需要具備的硬件標準和各項制度保障的要求并沒有明晰。所以這幾年發展過程當中,主要發展的是銀行、證券這兩類公司。對獨立的專業的銷售機構,一直是在探索中發展。 因此,到目前為止,證監會只審批了一家專業的基金銷售結構,雖然同時還批準了一家籌備,但因未找到合理的盈利模式,最終半途夭折。 去年證監會正式成立了基金銷售監管處,全面監管及規范基金銷售中的所有環節。同時,8部規范基金銷售的規章文件也已草擬完畢,將會很快發布。 業內人士指出,目前,批準專業銷售公司的時機成熟了,首先是基金銷售監管處的成立明確了基金銷售公司的管理歸屬問題,其次,陸續推出的基金銷售管理規則為專業基金銷售公司開辟了制度保障,此外,管理層也逐步對基金銷售信息系統建設、銷售中的風險防范等方面積累了大量監管經驗。 新浪聲明:本版文章內容純屬作者個人觀點,僅供投資者參考,并不構成投資建議。投資者據此操作,風險自擔。
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