“按比例確認”助基金公司兌現(xiàn)承諾

　　劉瑛

　　盡管多家基金公司都承諾限量發(fā)行，但是一個又一個“巨無霸”讓本應(yīng)非常重視信譽的基金公司一次又一次地違背承諾。

　　此前，基金公司對此也無可奈何。他們還抱怨，即使只發(fā)行一天或者是暫停申購前一天，都會有大量申購資金涌入。即使突然間叫停，也很難在發(fā)行期間統(tǒng)計全國各地的數(shù)據(jù)，并在時間點上精準確認突破限定規(guī)模前的最后一筆申購。

　　但是在2006年困擾基金行業(yè)的技術(shù)層面難題終于在2007年初迎刃而解。首開先河的是交通銀行持股65%的交銀施羅德基金，該基金公司的旗艦基金、交銀精選基金將采取“按比例確認”的方法來限制基金申購規(guī)模。

　　交銀施羅德基金人士具體解釋了基金行業(yè)首創(chuàng)的限量方式。他們稱，“限量”標準是包含原有份額在內(nèi)，基金總份額不超過100億份。如果超過100億份，則暫停申購前一工作日的申購申請采用“按比例確認”的原則給予部分確認，未確認部分的申購款項退還給投資者。