中國(guó)證券投資基金2006年業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)報(bào)告

　　注：1、2007年1月初，53家基金管理公司披露了321只基金截至2006年12月31日的資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計(jì)凈值。中國(guó)銀河證券基金研究中心據(jù)此推出了《中國(guó)證券投資基金2006年業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)報(bào)告》，旨在為社會(huì)和市場(chǎng)提供一份客觀、公正、定量化的基金業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)報(bào)告。本報(bào)告計(jì)算數(shù)據(jù)由"中國(guó)銀河證券基金研究分析系統(tǒng)"自動(dòng)計(jì)算生成，中國(guó)銀河證券不對(duì)基金業(yè)績(jī)作出價(jià)值判斷。

　　2、在執(zhí)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定的基金業(yè)務(wù)規(guī)則基礎(chǔ)上，對(duì)于過(guò)去幾年基金信息和數(shù)據(jù)存在的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則不統(tǒng)一等問(wèn)題，監(jiān)管部門(mén)未做出明確規(guī)定的，則執(zhí)行中國(guó)銀河證券基金研究中心的業(yè)務(wù)規(guī)則和計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。主要有以下幾點(diǎn)：基金實(shí)施份額分級(jí)視為產(chǎn)生新基金，債券基金實(shí)施份額分級(jí)，B類基金或C類基金以份額分級(jí)之日做為成立之日，原有的A類基金的歷史數(shù)據(jù)不做為B類基金的歷史數(shù)據(jù)；29只轉(zhuǎn)制的封閉式基金，其初始份額凈值確定為1.0000元，基金擴(kuò)募完成變更為規(guī)范意義的證券投資基金的時(shí)間點(diǎn)確定為成立日期，而過(guò)去“老基金”時(shí)代的信息和數(shù)據(jù)不做跟蹤；滿足13周基本建倉(cāng)期要求后，基金才能參與排序、平均統(tǒng)計(jì)和星級(jí)評(píng)定等評(píng)價(jià)，ETF基金份額計(jì)算區(qū)分折算后份額凈值和還原后份額凈值兩個(gè)統(tǒng)計(jì)口徑。

　　3、基金分類執(zhí)行《中國(guó)銀河證券基金分類體系》（2006年版），該分類體系對(duì)開(kāi)放式基金分類細(xì)分到三級(jí)。對(duì)外公布的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和統(tǒng)計(jì)分析則采取二級(jí)分類體系，將開(kāi)放式基金分為"

股票基金-股票型、股票基金-指數(shù)型、混合基金-偏股型、混合基金-平衡型、混合基金-偏債型、債券基金-債券型、債券基金-中短債型、其他基金-保本型、其他基金-特殊策略型、貨幣市場(chǎng)基金-A級(jí)、貨幣市場(chǎng)基金-B級(jí)"共11個(gè)二級(jí)類別。

　　4、不同類別基金2006年平均業(yè)績(jī)?nèi)缦拢ㄋ阈g(shù)平均）：統(tǒng)計(jì)54只封閉式基金，由于基金興業(yè)當(dāng)年轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金，因此53只基金平均業(yè)績(jī)?yōu)?06.49％；統(tǒng)計(jì)100只股票型基金，其中53只納入統(tǒng)計(jì)口徑的基金平均業(yè)績(jī)?yōu)?21.40％；統(tǒng)計(jì)16只指數(shù)型基金，其中10只納入統(tǒng)計(jì)口徑的基金平均業(yè)績(jī)?yōu)?25.83％；統(tǒng)計(jì)41只偏股型基金，其中26只納入統(tǒng)計(jì)口徑的基金平均業(yè)績(jī)?yōu)?12.46％；統(tǒng)計(jì)20只平衡型基金，其中10只納入統(tǒng)計(jì)口徑的基金平均業(yè)績(jī)?yōu)?08.88％；統(tǒng)計(jì)8只偏債型基金，平均業(yè)績(jī)?yōu)?7.88％；統(tǒng)計(jì)18只債券型基金，其中12只納入統(tǒng)計(jì)口徑的基金平均業(yè)績(jī)?yōu)?0.92％；統(tǒng)計(jì)8只中短債型基金，其中3只納入統(tǒng)計(jì)口徑的基金平均業(yè)績(jī)?yōu)?.72％；統(tǒng)計(jì)6只保本型基金，其中5只納入統(tǒng)計(jì)口徑的基金平均業(yè)績(jī)?yōu)?5.44％；統(tǒng)計(jì)2只特殊策略型基金，該類型基金運(yùn)作時(shí)間較短不計(jì)算平均值；統(tǒng)計(jì)40只貨幣市場(chǎng)（A級(jí)）基金，其中24只納入統(tǒng)計(jì)口徑的基金平均業(yè)績(jī)?yōu)?.8740％；統(tǒng)計(jì)9只貨幣市場(chǎng)（B級(jí)）基金，其中4只納入統(tǒng)計(jì)口徑的基金平均業(yè)績(jī)?yōu)?.9798％。未納入平均統(tǒng)計(jì)的基金未滿足13周基本建倉(cāng)期要求。

　　5、2006年證券市場(chǎng)主要指數(shù)漲跌幅度如下：上證指數(shù)上漲130.43％，上證A股指數(shù)上漲130.57％，上證國(guó)債指數(shù)上漲2.14％，滬深300指數(shù)上漲121.02％。各個(gè)類型基金的股票持有比例的上限各不相同，例如封閉式基金股票投資的上限是80％。

　　6、基金業(yè)績(jī)分析一般有與基準(zhǔn)比較的相對(duì)收益和自身絕對(duì)收益衡量?jī)蓚�(gè)角度。業(yè)績(jī)排名僅僅是對(duì)基金凈值增長(zhǎng)率進(jìn)行排序。請(qǐng)結(jié)合基金在招募說(shuō)明書(shū)中確定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)和公認(rèn)的市場(chǎng)比較基準(zhǔn)對(duì)基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行分析。結(jié)合股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的收益率有助于理解基金的業(yè)績(jī)。

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