中國證券投資基金2006年行業統計報告

　　日前，321只證券投資基金披露了截至2006年12月31日的資產凈值、份額凈值和份額累計凈值等數據。我們加強了對基礎數據的核實，統計范圍覆蓋基金全域。以基礎數據為核心，匯總數據為主體，順序遞進，環環相扣，對基金不同信息披露環節中的數據進行必要的勾稽校核，從而形成《中國證券投資基金行業統計報告》。基于基金信息披露的頻率，本次公布的是報告的第1版，2007年1月下旬將公布本報告的第2版，4月初將公布本報告的第3版。

　　資產凈值8564.61億元

　　截至2006年12月31日，共有321只證券投資基金正式運作，資產凈值合計8564.61億元，份額規模合計6220.35億份。其中，53只封閉式基金資產凈值合計1623.50億元，占全部基金資產凈值的18.96％，份額規模合計812億份，占全部基金份額規模的13.05％；268只開放式基金資產凈值合計6941.10億元，占全部基金資產凈值的81.04％，份額規模合計5408.35億份，占全部基金份額規模的86.95％。

　　期末，53只封閉式基金資產凈值合計1623.50億元，基金市值合計1287.45億元，凈值總額與市值總額的差額為336.05億元，按加權平均統計口徑，折價率為20.70％，換算的內部收益率（隱含收益率）為26.11％。

　　按照中國銀河證券基金分類規則，各類型開放式基金資產凈值和份額規模如下：100只股票型基金資產凈值合計3358.15億元，占全部開放式基金資產凈值的39.21％；16只指數型基金資產凈值合計278.96億元，占全部開放式基金資產凈值的3.26％；41只偏股型基金資產凈值合計1303.04億元，占全部開放式基金資產凈值的15.21％；20只平衡型基金資產凈值合計789.72億元，占全部開放式基金資產凈值的9.22％；8只偏債型基金資產凈值合計54.26億元，占全部開放式基金資產凈值的0.63％；18只債券型基金資產凈值合計121.37億元，占全部開放式基金資產凈值的1.42％；8只中短債型基金資產凈值合計59.44億元，占全部開放式基金資產凈值的0.69％；6只保本型基金資產凈值合計130.33億元，占全部開放式基金資產凈值總額的1.52％；2只特殊策略型基金資產凈值50.96億元，占全部開放式基金資產凈值的0.60％；40只貨幣市場（A級）基金資產凈值合計733.91億元，占全部開放式基金資產凈值的8.57％；9只貨幣市場（B級）基金資產凈值合計60.96億元，占全部開放式基金資產凈值的0.71％。合并貨幣市場A級和B級基金，資產凈值合計為794.87億元，占全部開放式基金資產凈值的9.28％。

　　我們把封閉式基金和開放式基金內的股票型基金、指數型基金、偏股型基金和平衡型基金定義為股票投資方向基金。截至2006年12月31日，股票投資方向基金共有230只，資產凈值合計7353.37億元，占全部基金資產凈值的85.86％。截至2006年12月底，滬深A股流通市值合計24000億元左右，按照資產凈值口徑統計，股票投資方向基金資產凈值占到A股流通市值的30.64％左右。

　　2006年股票方向基金的數量從165只增長到230只，凈值總額從2371.47億元增加到7353.37億元，增加了4981.90元，增加的主要原因是2006年隨著A股大漲，推動股票方向基金資產凈值大幅度增長，新發行和持續銷售也帶來了相當的增長。貨幣市場基金數量從30只增加到49只，資產凈值從1867.90億元減少到794.87億元，減少了1073.03億元。如果剔除19只新增貨幣市場基金的增量因素，存量的30只貨幣市場基金規模減少較多。

　　行業集中度略有下降

　　截至2006年12月31日，共有53家基金管理公司管理了321只證券投資基金和8564.61億元的基金資產。其中，嘉實基金管理公司管理13只基金，管理基金資產凈值合計830.90億元，市場占比9.70%，在53家基金管理公司中名列第一。前10大基金管理公司管理了4903.10億元的基金資產，占全部基金管理公司的57.25％。

　　2005年12月31日，共有51家基金管理公司管理了223只證券投資基金和4691.16億元的基金資產。其中南方基金管理公司管理10只基金，管理基金資產凈值合計536.77億元，在51家基金管理公司中名列第一。前10大基金管理公司管理了2980.12億元的基金資產，占全部基金管理公司的58.27％。

　　截至2006年12月31日，共有12家托管銀行托管了321只基金和8564.61億元的基金資產，其中工商銀行托管了73只基金，托管基金資產凈值2683.81億元，托管規模名列第一，市場占比為31.34％。工、建、中、農、交5大國有

　　2005年12月31日，共有12家托管銀行托管了223只基金和4691.16億元的基金資產，其中工商銀行托管了54只基金，托管基金資產凈值1523.28億元，托管規模名列第一。工、建、中、農、交5大國有商業銀行托管了4189.83億元的基金資產，占全部基金資產的89.31％。