基金銷售激濁揚清 執業守則征求意見稿下發

　　劉瑛

　　證券業協會下發基金銷售人員執業守則征求意見稿

　　此前，基金公司在新基金銷售時，往往會采取打“擦邊球”策略，即在提示基金過往業績不代表未來收益的同時，大肆宣稱老基金過往帶來的超額回報，不過卻很少提及投資風險。《執業守則》要求基金公司不得片面夸大基金過往業績，也不能預測未來業績

　　近日，證券業協會向基金公司下發了《證券投資基金銷售人員執業守則(征求意見稿)》(下稱《執業守則》)，這再次要求基金公司在基金銷售時必須嚴格遵守相關法規。

　　基金銷售雖然表面上風平浪靜，但是實際上卻是激流暗涌。消息人士稱，《執業守則》中提及，基金銷售人員不得采取抽獎、回扣、送實物、送保險等方式銷售基金，不得以商業賄賂形式進行不正當交易。

　　此前，基金公司在新基金銷售時，往往會采取打“擦邊球”策略，即在提示基金過往業績不代表未來收益的同時，大肆宣稱老基金過往帶來的超額回報，不過卻很少提及投資風險。該消息人士還透露，《執業守則》中要求基金公司不得片面夸大基金過往業績，也不能預測未來業績。

　　證監會對基金銷售問題更是高度重視。此前有媒體報道，證監會基金部新設一處，主要負責對基金公司銷售業務的監管。

　　作為證券行業的參與機構，基金公司在不久前還收到了《關于證券期貨行業開展不正當交易行為自查自糾工作的通知》，其中要求“證券投資基金管理公司要重點查找，為使基金代銷機構擴大對基金的銷售規模，向基金代銷機構許諾不正當利益或賬外暗中支付好處費等問題；基金直銷過程中，向有關單位、個人賬外暗中給予大額好處費問題”。

　　而在基金公司看來，向部分代銷渠道支付好處費是迫不得已。絕大部分基金從業人員都會描繪這樣一個變化過程：自2001年第一只

　　但是現有的銷售規則并未阻礙業績居前基金公司的規模增長。此輪牛市已經促使基金銷售市場形成了業績和規模聯動的良性循環，廣發、易方達、上投摩根、匯添富等基金公司已經成為這方面的典范。