證監會人士重申基金鐵律

　　本報記者 劉瑛 發自上海

　　作為相對最健康的證券行業下屬子行業之一，基金行業的發展一直得到證監會的嚴格監管和健康呵護。近日，證監會對基金公司的股權、投資、銷售等事宜給予了更高度的重視。

　　在昨日理柏于上海舉辦的全球中國基金論壇上，證監會基金部一人士再次表達了對基金行業健康發展的三點想法，分別是：基金管理公司應當重視合規運作，加強風險管理；投資管理人員應當保護基金份額持有人利益，堅持價值投資，重視誠信，樹立長期穩健的理念；基金評級應當培育基金行業樹立長期投資理念。

　　合規運作是基金管理公司能夠長期生存和發展的生命線。該人士在發言中說，合規運作并不是督察長一個人的事，也不是監察稽核部一個部門的事，而是每一個員工的責任。合規運作需要董事會和管理層的高度重視，特別是總經理。

　　此前，個別基金公司在銷售、內部管理等方面偶有違規發生。南方基金管理公司的副總經理許小松在昨日論壇上的主題發言中也表示，基金公司最擔心的就是即使有嚴格的操作規則，但是具體人員在執行時并不遵守規則。

　　作為金融行業里的投資機構，合規對于基金公司來講可能遠遠不夠。近年來，基金管理公司發展比較快，但是有些公司風險管理并沒有同步發展。該人士還稱，合規是底線，任何人不能突破。但是，做到合規，并不一定就沒有風險了。通常所說的風險包括合規風險、運作風險、市場風險、流動性風險、信用風險等。一定要杜絕基金投資中過度追求收益，忽視風險的事情發生。

　　隨著

股票市場的好轉，市場上關于基金經理等投資管理人員道德風險的傳聞時有發生。該人士認為，某個基金經理的個人誠信問題、職業操守問題，可能會影響到一個公司的誠信，影響到整個基金行業的形象。基金經理在投資活動中，應當堅持長期投資和價值投資，而不能為了基金排名及其他短期利益，進行任何違反基金合同、損害投資者利益的活動。投資管理人員應當以持有人利益作為進行投資活動的根本出發點，公平對待不同基金財產，公平對待基金財產和其他委托資產。

　　該人士還透露，近期將頒布《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》，進一步加強對投資管理人員的監管。此前，

證監會曾就此指導意見向基金管理公司征求過意見。

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