天治基金管理有限公司關(guān)于開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告

　　為更好地滿足投資者的理財(cái)需求，天治基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）定于2006年9月22日起開通開放式基金的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。基金轉(zhuǎn)換是指投資者可將其持有的本公司旗下某只開放式基金的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的另一只開放式基金的份額。

　　一、適用基金范圍

　　本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于本公司旗下管理的天治財(cái)富增長證券投資基金（以下簡稱“天治財(cái)富增長”，代碼：350001）、天治品質(zhì)優(yōu)選混合型證券投資基金（ 以下簡稱“天治品質(zhì)優(yōu)選”，代碼：350002）以及天治天得利貨幣市場基金（以下簡稱“天治天得利貨幣”，代碼：350004）之間的轉(zhuǎn)換。本公司今后管理的其他開放式基金將視具體情況確定是否適用于基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

　　二、業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)

　　投資者可以通過本公司直銷中心和中國民生銀行股份有限公司、中國銀河證券有限責(zé)任公司、中信建投證券有限責(zé)任公司、國泰君安證券股份有限公司、華泰證券有限責(zé)任公司、東方證券股份有限公司、長江證券有限責(zé)任公司、東北證券有限責(zé)任公司、金元證券有限責(zé)任公司、招商證券股份有限公司、山西證券有限責(zé)任公司、第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司、申銀萬國證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司的相關(guān)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。如上述業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)發(fā)生變動，本公司將按照規(guī)定在指定媒體上另行公告，敬請投資者留意。

　　三、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

　　投資者可在基金開放日申請辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體辦理時(shí)間與基金申購、贖回業(yè)務(wù)辦理時(shí)間相同（本公司公告暫停基金轉(zhuǎn)換時(shí)除外）。

　　四、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用

　　1、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用包括轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)和轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)兩部分。基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由基金持有人承擔(dān)。

　　2、根據(jù)各開放式基金最新招募說明書或公告的約定，目前相關(guān)開放式基金贖回費(fèi)率如下：

　　3、轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)按轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金之間申購費(fèi)率的差額計(jì)算收取，具體計(jì)算公式如下：

　　基金轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)率 = max [（轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率-轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率），0 ]，即轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率減去轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率，如為負(fù)數(shù)則取0。

　　根據(jù)各開放式基金最新招募說明書或公告的約定，目前相關(guān)開放式基金申購費(fèi)率如下：

　　4、轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算公式

　　轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率

　　轉(zhuǎn)出金額=轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值–轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)

　　申購補(bǔ)差費(fèi)=轉(zhuǎn)出金額×基金轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)率

　　轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)出金額–申購補(bǔ)差費(fèi)

　　轉(zhuǎn)入份額=轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值

　　注：轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。

　　五、業(yè)務(wù)規(guī)則

　　1、基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)辦理，且該銷售機(jī)構(gòu)須同時(shí)代理擬轉(zhuǎn)出基金及擬轉(zhuǎn)入基金的銷售。

　　2、基金轉(zhuǎn)換的最低申請份額為1000份基金單位。若基金份額持有人的基金轉(zhuǎn)換申請使其在該銷售機(jī)構(gòu)持有的基金份額余額不足100份基金份額，則注冊登記機(jī)構(gòu)將對該部分余額予以贖回。單筆轉(zhuǎn)入申請不受轉(zhuǎn)入基金最低申購金額限制。

　　3、基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購狀態(tài)。如果涉及轉(zhuǎn)換的基金有一只不處于開放日，基金轉(zhuǎn)換申請?zhí)幚頌槭�敗�?/p>

　　4、基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，即以申請受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算。

　　5、正常情況下，基金注冊登記機(jī)構(gòu)將在T+1日對投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請進(jìn)行有效性確認(rèn)，辦理轉(zhuǎn)出基金的權(quán)益扣除以及轉(zhuǎn)入基金的權(quán)益登記。在T＋2日后（包括該日）投資者可向銷售機(jī)構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的成交情況。

　　6、單個(gè)開放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)出申請份額之和超過上一開放日基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)。

　　7、目前，本基金管理人旗下的開放式基金均采用前端收費(fèi)模式，故投資者轉(zhuǎn)入的基金份額將被自動記入前端收費(fèi)模式下，且轉(zhuǎn)入的基金份額持有期自該部分基金份額登記于登記系統(tǒng)之日起開始計(jì)算。

　　8、如投資者申請全額轉(zhuǎn)出其持有的天治天得利貨幣基金余額時(shí)，或部分轉(zhuǎn)出其持有的天治天得利貨幣基金余額且賬戶當(dāng)前累計(jì)未付收益為負(fù)時(shí)，本基金管理人將自動按比例結(jié)轉(zhuǎn)賬戶當(dāng)前累計(jì)未付收益，該收益將一并計(jì)入轉(zhuǎn)出金額以折算轉(zhuǎn)入基金份額。

　　六、暫停基金轉(zhuǎn)換的情形及處理

　　出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，本公司可以暫停基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)：

　　1、不可抗力的原因?qū)е禄�金無法正常運(yùn)作或辦理轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)。

　　2、基金賬戶凍結(jié)期間，不受理基金轉(zhuǎn)換交易申請。

　　3、證券交易場所在交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金份額凈值。

　　4、因市場劇烈波動或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，基金管理人認(rèn)為有必要暫停接受該基金份額轉(zhuǎn)出申請。

　　5、法律、法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募說明書》已載明并獲中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或認(rèn)可的其他情形。

　　發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案并于規(guī)定期限內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登暫停公告。重新開放基金轉(zhuǎn)換時(shí)，基金管理人應(yīng)最遲提前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登重新開放基金轉(zhuǎn)換的公告。

　　七、重要提示

　　1、本公告僅對天治財(cái)富增長、天治品質(zhì)優(yōu)選、天治天得利貨幣基金的轉(zhuǎn)換事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解上述基金的詳細(xì)情況，請登錄本公司網(wǎng)站（www.chinanature.com.cn）查閱各基金最新的招募說明書或撥打本公司客戶服務(wù)熱線（021-34064800）。

　　2、本公司有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，但最遲應(yīng)在調(diào)整生效前3個(gè)工作日至少在一種中國證監(jiān)會指定的媒體上予以公告。

　　3、本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本公司。

　　4、風(fēng)險(xiǎn)提示：本公司承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本公司基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀相關(guān)基金合同、招募說明書等文件。敬請投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　特此公告。

　　天治基金管理有限公司

　　2006年9月20日